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篇(1)

【關(guān)鍵詞】航空航天制造業(yè);板塊股票;政府扶持政策

航空航天制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有十分重要地位，對(duì)國(guó)防產(chǎn)業(yè)也有舉足輕重的作用，并能推動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，研究其板塊變化也有著實(shí)際的經(jīng)濟(jì)意義和預(yù)測(cè)價(jià)值。但是，我國(guó)航空航天制造還存在技術(shù)限制、人才培養(yǎng)質(zhì)量不高等因素限制，上市規(guī)模還相對(duì)較小，加之我同證券股票市場(chǎng)尚不成熟和穩(wěn)定，因此有必要借鑒國(guó)外的運(yùn)營(yíng)理論和管理模式，總結(jié)出適合我國(guó)國(guó)情的道路。

一、航空航天板塊的發(fā)展前景

航天航空制造業(yè)是我國(guó)的軍事保障，是一個(gè)國(guó)家綜合實(shí)力的體現(xiàn)，其穩(wěn)定健康的發(fā)展有著極其重要的意義。政府也必會(huì)對(duì)其發(fā)展做出扶持政策，對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管和調(diào)控，保持其板塊價(jià)格波動(dòng)幅度不會(huì)太大，從航空板塊的見(jiàn)漲，和各大相關(guān)股票價(jià)格良好發(fā)展趨勢(shì)，利潤(rùn)總額不斷增長(zhǎng)可以看出我國(guó)政策扶持起到了極其重大的作用。而同時(shí)航空航天上升到國(guó)家利益層次方面，不會(huì)產(chǎn)生壟斷寡頭市場(chǎng)，所以不管股市如何產(chǎn)生巨大波動(dòng)，該板塊也不會(huì)因股市影響產(chǎn)生較大不穩(wěn)定、無(wú)規(guī)律的變化。

二、政府扶持對(duì)航空航天板塊的影響

從國(guó)家政策層面，通航產(chǎn)業(yè)正面臨前所未有的歷史機(jī)遇。2013年12月10日，國(guó)務(wù)院《關(guān)于消息和下放一批行政審批項(xiàng)日的決定》，民航局取消了國(guó)內(nèi)通航企業(yè)承擔(dān)境外通航業(yè)務(wù)的審批。2013年11月18日，中國(guó)人民總參謀部和中國(guó)民用航空局聯(lián)合了《通用航空飛行任務(wù)審批與管理規(guī)定》，指出軍方將國(guó)防、領(lǐng)土不相關(guān)的通用航空飛行任務(wù)的審批權(quán)讓渡了出來(lái)，從而在一定程度上的優(yōu)化了對(duì)通航飛行的流程。

此外，工信部已經(jīng)完成高端裝備制造業(yè)五個(gè)重點(diǎn)發(fā)展方向，包括《航空裝備制造業(yè)十二五規(guī)劃》。同時(shí)，《民用飛機(jī)行業(yè)發(fā)展條例》也以法律形式明確的表面了對(duì)航空制造業(yè)的支持政策。在政策的實(shí)施下，航空航天制造業(yè)出現(xiàn)一片良好的局勢(shì)。據(jù)行業(yè)報(bào)道：航天科技集團(tuán)前10個(gè)月收入增長(zhǎng)近20%，利潤(rùn)總額增長(zhǎng)11%，航天科技大股東航天科工三院前10月利潤(rùn)同比增長(zhǎng)29.2%。從板塊上來(lái)看，軍工板塊繼續(xù)明顯跑贏大盤。興業(yè)竣工板塊加權(quán)漲跌幅6.7%.平均漲跌幅90/e，上證指數(shù)漲跌幅1.1%。航天科工集團(tuán)和民參軍板塊明顯跑贏其他板塊，預(yù)示著投資者對(duì)其前景的看好。

三、政府扶持對(duì)航空航天板塊的啟示

1.健全股票市場(chǎng)

適合航天航空制造業(yè)發(fā)展的股市才是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)最快發(fā)展的道路，航空航天制造業(yè)屬于一個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略性的發(fā)展工業(yè)，其必會(huì)在政策的引導(dǎo)下按預(yù)期的道路發(fā)展。由于我國(guó)股票價(jià)格傳導(dǎo)的渠道發(fā)揮效應(yīng)前提條件缺失制約了資本市場(chǎng)有效傳導(dǎo)政策的效應(yīng)，因此我國(guó)應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，健全股票市場(chǎng)，采取有效措施。具體可以分為，（1）擴(kuò)大股票市場(chǎng)規(guī)模，調(diào)整優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。發(fā)達(dá)國(guó)家航空航天股票市值占GDP比重較高，而我國(guó)日前比例尚且較低，造成了航天航空制造業(yè)不能最優(yōu)質(zhì)適合我國(guó)國(guó)情發(fā)展。另外，也可逐漸取消國(guó)有股，法人股，公眾股不能互相流通的限制，鼓勵(lì)利社會(huì)公民持股，這些建議也可提高該制造業(yè)股票的高效流通性，同時(shí)，政策適當(dāng)?shù)蚩貙p少股價(jià)大幅波動(dòng)情況的產(chǎn)生。（2）提高該制造業(yè)龍頭公司質(zhì)量，健全股票發(fā)行于續(xù)。（3）規(guī)范信息披露制度，提高透明度。（4）減少軍業(yè)及其相關(guān)制造業(yè)的資源浪費(fèi)，保持最優(yōu)質(zhì)的資源利用率。

2.壯大航空航天產(chǎn)業(yè)

從航空航天產(chǎn)業(yè)的分布來(lái)看，北有沈陽(yáng)、哈爾濱、石家莊，南有南昌，東有上海，西有西安、成都。產(chǎn)業(yè)分度在全國(guó)都有完善的發(fā)展和制度。同國(guó)外的軍工巨頭相比，國(guó)內(nèi)的上市市場(chǎng)規(guī)模較小。可以有如下幾個(gè)方面發(fā)展：（1）加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)制造業(yè)健康發(fā)展。只有擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成系列化發(fā)展和良好規(guī)模生產(chǎn)，才能使其健康發(fā)展。（2）建立配套的政策扶持，將政策進(jìn)一步優(yōu)化和系統(tǒng)化，為其發(fā)展?fàn)I造有力的政策環(huán)境。

總之，我國(guó)已經(jīng)率先在航空航天和國(guó)防領(lǐng)域有了技術(shù)突破和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級(jí)。該產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景良好，在未來(lái)10年里，證券市場(chǎng)的成熟穩(wěn)定，為航空航天板塊提供了良好的投資環(huán)境，航空航天產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入一個(gè)高速發(fā)展時(shí)期。只要我國(guó)政策的繼續(xù)實(shí)施，不斷的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和在失誤中吸取教訓(xùn)，不斷的對(duì)航空航天扶持產(chǎn)生正向效應(yīng)，我國(guó)的航空航天將會(huì)走在世界航空航天的最前列。

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篇(2)

[關(guān)鍵詞]高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)；產(chǎn)業(yè)聚集；龍頭企業(yè)帶動(dòng)模式

[中圖分類號(hào)]F127

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1006-5024(2008)06-0122-04

隨著西部大開發(fā)的不斷深入，西部省份如何充分利用本地雄厚的國(guó)防科技資源，實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展與騰飛，是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。西安作為中國(guó)航空航天產(chǎn)業(yè)的重要基地，在中國(guó)乃至全球都擁有特殊的地位和聲譽(yù)。2002年麥肯錫的戰(zhàn)略咨詢結(jié)果和專家論證表明，航空航天產(chǎn)業(yè)是西安市應(yīng)該發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。也有資料指出，航空產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出在10年之后就是1：80，就業(yè)拉動(dòng)是1：40。一個(gè)機(jī)型將有500多個(gè)企業(yè)單位與之配套，二級(jí)配套的廠商更達(dá)到3000-5000家，形成一條金字塔式的產(chǎn)業(yè)鏈。西安發(fā)展航空航天高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全國(guó)具有獨(dú)一無(wú)二的比較優(yōu)勢(shì)。

一、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的闡述

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域(Hi-Tech Jndustry District)主要是指高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，以及連綿形成的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)帶(以下簡(jiǎn)稱為高技術(shù)區(qū)域)，是高技術(shù)企業(yè)生存和發(fā)展的載體，是一種新型的科學(xué)與工業(yè)相結(jié)合的社會(huì)組織形式，包括高技術(shù)中心(Technopole)、科技工業(yè)園(Hi-Tech Industry Park)和科學(xué)城(Seience City)。

產(chǎn)業(yè)聚集是高技術(shù)區(qū)域的成功特征。理論研究與發(fā)展的實(shí)踐表明，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲得來(lái)源于產(chǎn)業(yè)在其內(nèi)部聚集過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)獲得。波特(Potter，1998)以為，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)聚集可以從三方面影響企業(yè)和區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)：一是提高企業(yè)的生產(chǎn)率；二是指明創(chuàng)新方向和提高創(chuàng)新速度；三是促進(jìn)新企業(yè)的建立，從而擴(kuò)大和加強(qiáng)聚集本身。

實(shí)際上，新時(shí)期的產(chǎn)業(yè)聚集更強(qiáng)調(diào)在柔性聚集過(guò)程中知識(shí)、技術(shù)等要素的重新組合與創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)本地工程師、技術(shù)工人等要素的集中以及本地熟練勞動(dòng)力市場(chǎng)的形成。各種知識(shí)型的資源優(yōu)勢(shì)越來(lái)越成為各國(guó)區(qū)域發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。在高技術(shù)區(qū)域發(fā)展中，產(chǎn)業(yè)聚集更多的是依重于創(chuàng)新，聚集的方向是選擇具有大量高技術(shù)人才和良好創(chuàng)新環(huán)境的區(qū)域。因此，可以說(shuō)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集是以高級(jí)知識(shí)、技術(shù)要素為主形成的，目的是為了獲取具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這也是高技術(shù)區(qū)域發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域的聚集功能是指高技術(shù)區(qū)域憑借其具有的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，將各種社會(huì)資源聚集在一起協(xié)同發(fā)揮作用的效應(yīng)。從其內(nèi)在實(shí)現(xiàn)價(jià)值看，聚集是高技術(shù)區(qū)域的重要區(qū)位特征，高技術(shù)區(qū)域的聚集功能是表現(xiàn)在人才、資金要素的資源聚集和創(chuàng)新的聚集，并最終體現(xiàn)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的聚集；從其外在表現(xiàn)分析，高技術(shù)區(qū)域的聚集功能會(huì)造成對(duì)外部和其他區(qū)域人才、資金、技術(shù)的抽吸效應(yīng)，從而使其取得聚集經(jīng)濟(jì)效益的快速發(fā)展，形成技術(shù)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的高勢(shì)能區(qū)位，反過(guò)來(lái)又對(duì)外部和其他區(qū)域產(chǎn)生波及影響和帶動(dòng)作用。

二、高技術(shù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)聚集的創(chuàng)立、成長(zhǎng)與發(fā)展

產(chǎn)業(yè)聚集可以反映出一個(gè)高技術(shù)區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和條件，但是它并非一開始就以完整的面貌出現(xiàn)，必然要經(jīng)歷一個(gè)產(chǎn)生和發(fā)展的過(guò)程。從硅谷的發(fā)展可以辨識(shí)出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集可以產(chǎn)生聚集效應(yīng)，但最初的產(chǎn)生肯定是一些非聚集的因素在起作用。這些因素是一些區(qū)域的結(jié)構(gòu)性因素，也是觸發(fā)性因素(如斯坦福大學(xué)、政府投資含軍事投資、企業(yè)衍生等)，它們與其他的區(qū)位優(yōu)勢(shì)(如自然稟賦等)結(jié)合，就會(huì)產(chǎn)生指向性區(qū)位因素，形成最初的企業(yè)進(jìn)入動(dòng)力。而這些企業(yè)又會(huì)吸引其他企業(yè)進(jìn)入，區(qū)域的功能性因素起聚集的主要作用，形成動(dòng)態(tài)的聚集因素(如風(fēng)險(xiǎn)投資、企業(yè)家精神和協(xié)作文化等)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集的自我發(fā)展。這個(gè)演化過(guò)程可以從下圖表現(xiàn)出來(lái)。

高技術(shù)區(qū)域也可以看作是為產(chǎn)業(yè)聚集創(chuàng)立的一種區(qū)位優(yōu)勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新理論認(rèn)為，在近乎完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中存在小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的門檻，如果此類門檻過(guò)高的話，經(jīng)濟(jì)發(fā)展有時(shí)會(huì)因?yàn)樾〉臍v史事件而被鎖定在某低級(jí)技術(shù)水平上。如果技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散是多數(shù)采用者都隨著它“走”而引發(fā)的，那么優(yōu)化選擇的機(jī)制和環(huán)境就能提供有效的通道。為了幫助高技術(shù)小企業(yè)克服創(chuàng)新門檻的阻礙，并防止經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在某個(gè)低水平上鎖定，高技術(shù)區(qū)域便應(yīng)運(yùn)而生，并以提供區(qū)位優(yōu)勢(shì)因素來(lái)幫助小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而不完全是出自自發(fā)的。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的形成無(wú)疑需要企業(yè)有較低的進(jìn)入門檻。創(chuàng)業(yè)企業(yè)能自由進(jìn)入聚集產(chǎn)業(yè)，其進(jìn)入會(huì)帶來(lái)新技術(shù)、新思維、新的競(jìng)爭(zhēng)方式，有利于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新，為產(chǎn)業(yè)聚集帶來(lái)活力。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域的發(fā)展模式對(duì)園區(qū)發(fā)展至關(guān)重要。Walt,Whitman.Rostow在《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段》(1960)一書中認(rèn)為正確規(guī)劃某一時(shí)期的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、確定其發(fā)展模式是制定區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策的核心內(nèi)容，也是壯大區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力，提高區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需求。林金忠(2001)認(rèn)為，聚集經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是空間意義上的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。他把規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為兩類：?jiǎn)蝹€(gè)企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；眾多企業(yè)在局部空間上的集中而產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟(jì)。他提出了三種聚集經(jīng)濟(jì)的類型：多層次聚集(企業(yè)間橫向聯(lián)系而形成的聚集)：企業(yè)縱向關(guān)聯(lián)而形成的聚集(產(chǎn)業(yè)鏈)；由于區(qū)位優(yōu)勢(shì)而形成的同一產(chǎn)業(yè)或不同產(chǎn)業(yè)的眾多中小企業(yè)的聚集。在科技園區(qū)的建設(shè)中，涵蓋了三類的聚集活動(dòng)。三種的聚集活動(dòng)在園區(qū)中處于不同的層次，和園區(qū)的發(fā)展階段緊密相連，如何協(xié)調(diào)三者之間的關(guān)系，如何促成不同階段的企業(yè)的聚集活動(dòng)，這取決于園區(qū)發(fā)展模式的選擇。

本研究認(rèn)為高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)聚集最適合選用的模式為“龍頭+網(wǎng)絡(luò)”的形式?！褒堫^+網(wǎng)絡(luò)”形式也被稱為混合式聚集，是由多核式與網(wǎng)狀式混合而成的產(chǎn)業(yè)聚集。聚集內(nèi)部既存在幾個(gè)核心企業(yè)及相關(guān)的小企業(yè)，又存在著大量沒(méi)有合作關(guān)系的中小企業(yè)，例如美國(guó)的硅谷和印度的班加羅爾軟件工業(yè)園。

高科技產(chǎn)業(yè)聚集以高科技龍頭企業(yè)為核心，以大量的中小民營(yíng)科技企業(yè)為配套，以科研院所為支撐，實(shí)行政府退出，行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)作的機(jī)制。高科技產(chǎn)業(yè)聚集生產(chǎn)高科技產(chǎn)品，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大，產(chǎn)品的技術(shù)層次高，附加值往往也很大，要求企業(yè)擁有核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具有很強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。這類產(chǎn)業(yè)聚集在科技資源高度密集，傳統(tǒng)工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)容易形成規(guī)模，如東莞的計(jì)算機(jī)硬件產(chǎn)業(yè)聚集，西安的航空航天產(chǎn)業(yè)聚集，長(zhǎng)江三角洲的先進(jìn)制造業(yè)聚集和北京的信息產(chǎn)業(yè)聚集等。

三、龍頭企業(yè)帶動(dòng)模式

(一)龍頭企業(yè)帶動(dòng)模式的基本內(nèi)涵

通過(guò)龍頭企業(yè)的發(fā)展，帶動(dòng)一大批配套、協(xié)作企業(yè)，圍繞龍頭企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)聚集。其主要特點(diǎn)包括：(1)多核式與網(wǎng)狀式聚集并存；(2)核心企業(yè)不僅帶動(dòng)了配套企業(yè)的發(fā)展，也為散存的中小企業(yè)提供了機(jī)會(huì)；(3)核心企業(yè)與配套企業(yè)依靠品牌為核心競(jìng)爭(zhēng)力，散存的中小企業(yè)主要以低成本為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；(4)技術(shù)創(chuàng)新是聚集中小企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。

(二)行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)帶動(dòng)因素

1．龍頭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)聚集的關(guān)系。在任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)聚集中，小企業(yè)都占多數(shù)。從產(chǎn)業(yè)聚集內(nèi)部各類企業(yè)的數(shù)量來(lái)看，有完全以眾多小企業(yè)組成的“原子式”產(chǎn)業(yè)聚集和以少數(shù)大企業(yè)為中心(龍頭企業(yè))、眾多小企業(yè)為而形成的“輪軸式”或“中衛(wèi)式”產(chǎn)業(yè)聚集。在兩類產(chǎn)業(yè)聚集中，尤以中衛(wèi)式產(chǎn)業(yè)聚集最為普遍。在該類聚集中，大企業(yè)處于整個(gè)企業(yè)聚集的支配地位，小企業(yè)聚集處于或下層，主要為“核心企業(yè)”進(jìn)行特定的專業(yè)化加工。并且核心企業(yè)主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終組裝與生產(chǎn)技術(shù)難度高、附加值大、對(duì)規(guī)模效益反應(yīng)敏感的配套產(chǎn)品，小企業(yè)多是分工生產(chǎn)技術(shù)要求低、批量小、專業(yè)性分工度高的各種零輔件與半成品等，參與聚集的小企業(yè)往往又有一次承包、二次承包甚至更多次承包之分，即把核心企業(yè)委托的生產(chǎn)業(yè)務(wù)根據(jù)專業(yè)分工要求分包給其他小企業(yè)，從而會(huì)形成多層次的分工協(xié)作體系。中衛(wèi)式產(chǎn)業(yè)聚集的形成往往是少數(shù)大企業(yè)首先產(chǎn)生，然后眾多小企業(yè)逐漸聚集在其周圍。因而相對(duì)于眾多小企業(yè)而言，政府首先吸引大企業(yè)聚集更有目標(biāo)性，也更容易成功。吳旺延(2[)04)認(rèn)為，處理好大企業(yè)集團(tuán)與中小企業(yè)的關(guān)系是西部地區(qū)發(fā)展中小企業(yè)聚集的基礎(chǔ)。龍頭企業(yè)是產(chǎn)業(yè)聚集得以發(fā)展壯大的關(guān)鍵，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)當(dāng)為龍頭企業(yè)保駕護(hù)航，要注意發(fā)現(xiàn)和培植聚集龍頭企業(yè)，注重龍頭企業(yè)和品牌建設(shè)。在計(jì)劃體制下，西部地區(qū)建立了一批軍工企業(yè)和重工業(yè)企業(yè)。這些企業(yè)是按照全能型模式創(chuàng)建的，集企業(yè)管理功能和社會(huì)管理功能為一體，是基建、供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售、生活服務(wù)自成體系的，大而全的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。由于體制的原因，這些大企業(yè)迫切需要“瘦身”并和其他企業(yè)“牽手”，才能恢復(fù)活力。

2．龍頭企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展的帶動(dòng)作用?！盎疖嚺艿每?，全靠車頭帶”，產(chǎn)業(yè)聚集龍頭骨干企業(yè)在加快產(chǎn)業(yè)聚集，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展中起著非常重要的作用。

首先，龍頭企業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集。一是龍頭企業(yè)都具有較大的規(guī)模和實(shí)力，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本、技術(shù)、人才等資源總是首先流向那些擁有較大規(guī)模和較強(qiáng)實(shí)力的大企業(yè)。這也就是說(shuō)，大企業(yè)擁有更強(qiáng)的吸引力和凝聚力，能更好地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聚集主角的功能。二是龍頭企業(yè)都具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知名品牌。品牌是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的通行證，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的集中體現(xiàn)。擁有知名品牌的龍頭企業(yè)對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)鏈條具有強(qiáng)大的引領(lǐng)和整合能力。三是龍頭企業(yè)具有自己核心優(yōu)勢(shì)。對(duì)于參與產(chǎn)業(yè)聚集的企業(yè)主體來(lái)說(shuō)，核心優(yōu)勢(shì)包括核心技術(shù)、專利產(chǎn)品、管理技能、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)等諸多方面。一個(gè)企業(yè)只要在上述一個(gè)或多個(gè)方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，就會(huì)對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)大的拉動(dòng)和聚集作用，從而與其他相關(guān)企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)聚集。龍頭企業(yè)作為區(qū)域內(nèi)領(lǐng)頭羊，一般都具有自己獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

其次，龍頭企業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈延伸。龍頭企業(yè)能適應(yīng)國(guó)際分工和專業(yè)化生產(chǎn)的新形勢(shì)，不斷將一些配套件及特定的生產(chǎn)工藝分離出來(lái)，形成一批專業(yè)化配套企業(yè)，并積極支持中小企業(yè)進(jìn)人自己的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，而專業(yè)配套企業(yè)的大量進(jìn)入，又會(huì)帶領(lǐng)上游原材料供應(yīng)和加工企業(yè)，下游銷售企業(yè)的不斷涌現(xiàn)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸。

再次，龍頭企業(yè)加速科技創(chuàng)新、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。為了保持行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先地位，龍頭企業(yè)會(huì)更加注重技術(shù)的創(chuàng)新和引進(jìn)。通過(guò)與高等院校、科研院所的合作開發(fā)新技術(shù)、新工藝，與國(guó)際大企業(yè)合作，引進(jìn)國(guó)外成熟的先進(jìn)科技，在新產(chǎn)品開發(fā)方面不遺余力。研究表明，擁有龍頭企業(yè)或知名品牌的產(chǎn)業(yè)聚集，科技經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模較大，龍頭企業(yè)科技投入也較大。

最后，龍頭企業(yè)提高產(chǎn)業(yè)聚集內(nèi)的組織化程度。龍頭企業(yè)按市場(chǎng)導(dǎo)向，進(jìn)入某一產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，組織專業(yè)生產(chǎn)，為了自身產(chǎn)品的保證和競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)，龍頭企業(yè)雖然會(huì)發(fā)展很多的配套企業(yè)，將一些生產(chǎn)環(huán)節(jié)分離出去，但還是會(huì)通過(guò)協(xié)作，把產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后作為一個(gè)體系來(lái)運(yùn)作，激活各環(huán)節(jié)的生產(chǎn)要素，產(chǎn)生“一石激起千層浪”的連鎖效應(yīng)。

龍頭企業(yè)具有開拓市場(chǎng)、引導(dǎo)生產(chǎn)、深化加工、搞好配套服務(wù)的綜合功能。只要充分發(fā)揮龍頭企業(yè)的帶動(dòng)作用，通過(guò)龍頭企業(yè)的品牌優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，把分散的、小規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織起來(lái)，形成有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)聚集，改進(jìn)工藝、提高技術(shù)，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)水平提高，就會(huì)最終形成在全國(guó)甚至全世界有影響的產(chǎn)業(yè)品牌。

(三)模式中龍頭企業(yè)所需條件

1、龍頭企業(yè)有足夠大的規(guī)模。龍頭企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模較大，經(jīng)營(yíng)效益較好，有能力帶動(dòng)一批配套企業(yè)，并能持續(xù)為配套企業(yè)的生存發(fā)展提供市場(chǎng)空間。

2．龍頭企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈可拆分。龍頭企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈較長(zhǎng)，并且每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)可以拆分，使配套企業(yè)的獨(dú)立存在成為可能。

3．龍頭企業(yè)產(chǎn)品的外協(xié)性。龍頭企業(yè)所需的原材料、半成品或零部件可以由配套企業(yè)生產(chǎn)或加工，不涉及龍頭企業(yè)的核心技術(shù)。

4．龍頭企業(yè)和配套企業(yè)要形成合理的分工協(xié)作關(guān)系。龍頭企業(yè)與配套企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)開拓、產(chǎn)品生產(chǎn)方面要有合理分工，建立良好的協(xié)作關(guān)系，不能成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

5．原料取得的便利性。為龍頭企業(yè)配套的企業(yè)所需的初級(jí)原料要很方便取得，能夠承受運(yùn)輸費(fèi)用。

(四)應(yīng)注意的問(wèn)題

1．龍頭企業(yè)要持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。龍頭企業(yè)的發(fā)展是整個(gè)產(chǎn)業(yè)聚集存在的基礎(chǔ)，只有龍頭企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展才能為整個(gè)產(chǎn)業(yè)聚集提供發(fā)展的條件和機(jī)遇。

2．龍頭企業(yè)的技術(shù)支持。龍頭企業(yè)應(yīng)為配套企業(yè)提供相應(yīng)的技術(shù)扶持，使配套企業(yè)能夠跟上龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的步伐，保證配套企業(yè)的健康發(fā)展。

只要培育好龍頭企業(yè)，引導(dǎo)好配套企業(yè)，協(xié)調(diào)好龍頭企業(yè)與配套企業(yè)的分工協(xié)作關(guān)系，就一定能促進(jìn)龍頭企業(yè)作為帶動(dòng)型產(chǎn)業(yè)聚集的形成和發(fā)展。

四、西安航空航天產(chǎn)業(yè)園區(qū)模式

(一)西安航空航天產(chǎn)業(yè)園區(qū)可行性分析。地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)集中體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)聚集的競(jìng)爭(zhēng)，要提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，就要增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聚集的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而要求搞好產(chǎn)業(yè)聚集的空間載體即產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)。產(chǎn)業(yè)園區(qū)通過(guò)培育主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和建立相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)配套，聚集和整合大量的資金、人才、信息等資源，組建信息交流和知識(shí)擴(kuò)散的網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮其外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，形成了創(chuàng)新的系統(tǒng)環(huán)境，使各個(gè)主體能實(shí)現(xiàn)有效的分工與合作，同時(shí)產(chǎn)業(yè)園區(qū)通過(guò)建立使地方政府、企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)之間實(shí)現(xiàn)互動(dòng)合作的對(duì)話機(jī)制，協(xié)調(diào)聚集之間的地域、產(chǎn)業(yè)分工和合作，從而促進(jìn)聚集的不斷成長(zhǎng)并提升產(chǎn)業(yè)組織的競(jìng)爭(zhēng)力。產(chǎn)業(yè)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)聚集相互促進(jìn)、相互制約，產(chǎn)業(yè)園區(qū)是形成、承載和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展的空間載體，產(chǎn)業(yè)聚集是提升

產(chǎn)業(yè)園區(qū)和地區(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心內(nèi)容。

產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈理論來(lái)源于哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾?波特在其1985年出版的《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中提出的“價(jià)值鏈(Value Chain)”理論。在生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)的價(jià)值鏈中，價(jià)值鏈中的關(guān)鍵制造者一般控制關(guān)鍵技術(shù)，扮演協(xié)調(diào)各個(gè)環(huán)節(jié)的角色。在這里，生產(chǎn)商負(fù)責(zé)協(xié)助它們的供應(yīng)商和顧客的效率。生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)的價(jià)值鏈?zhǔn)悄切┐笮偷摹⑼ǔＳ煽鐕?guó)制造商發(fā)揮中心作用來(lái)協(xié)調(diào)的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(包括它們的前向和后向聯(lián)系)，這以資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)――例如汽車、飛機(jī)、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體和重型機(jī)械產(chǎn)業(yè)為典型。

所以，以核心企業(yè)為龍頭，形成產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)而形成網(wǎng)絡(luò)化集群是可行的。而且通過(guò)發(fā)展和完善產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聚集的空間聚集和產(chǎn)業(yè)鏈交織優(yōu)勢(shì)，更是增強(qiáng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的有效途徑。西安航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式是圍繞航天、航空等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的航空航天產(chǎn)業(yè)園區(qū)。其中，西安閆良航空產(chǎn)業(yè)園結(jié)合優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)培育龍頭核心企業(yè)、拉長(zhǎng)軍民兩用科技園區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈條。即以西安飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)公司為中心，在支持龍頭核心企業(yè)的科研活動(dòng)及其成果的產(chǎn)業(yè)化，注重培育相關(guān)配套的企業(yè)，拉成產(chǎn)業(yè)鏈。西安韋曲航天科技產(chǎn)業(yè)科技園區(qū)是以龍頭軍工企業(yè)為核心形成的園區(qū)，即圍繞大型軍工企業(yè)形成軍地兩用型產(chǎn)業(yè)園區(qū)，以航天科技產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，其產(chǎn)業(yè)定位是以發(fā)展航天科技產(chǎn)業(yè)聚集及民為支柱產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮航天高科技的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)航天科技企業(yè)的民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(二)西安航空航天產(chǎn)業(yè)園區(qū)現(xiàn)狀。西安的閻良、韋曲作為中國(guó)航空航天產(chǎn)業(yè)的重要基地，具備了發(fā)展高技術(shù)航空航天科技產(chǎn)業(yè)的基本條件。其中閻良擁有一批在全國(guó)有一定影響的大型企業(yè)集團(tuán)，如西安飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)公司、西安飛機(jī)設(shè)計(jì)研究所、飛行試驗(yàn)研究院，以及毗鄰的西安航空發(fā)動(dòng)機(jī)公司，是全國(guó)唯一的集飛機(jī)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、試飛鑒定、教學(xué)培訓(xùn)為一體、產(chǎn)業(yè)體系最完整的航空產(chǎn)業(yè)基地；韋曲以研發(fā)和制造液體火箭發(fā)動(dòng)機(jī)的中國(guó)航天集團(tuán)公司第六研究院基地為依托，兼具西安電子工程研究所等32家航天和高科技產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮業(yè)已形成的航天科技資源對(duì)科技的帶動(dòng)作用，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

根據(jù)西安市航天航空產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況及特點(diǎn)，作者對(duì)航天航空產(chǎn)業(yè)園區(qū)的發(fā)展模式進(jìn)行分析研究，認(rèn)為其產(chǎn)業(yè)聚集最適合選用的模式為“龍頭+網(wǎng)絡(luò)”的形式，即是由多核式與網(wǎng)狀式混合而成的一種混合式產(chǎn)業(yè)聚集。

篇(3)

美國(guó)是我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口國(guó)之一，2007 年我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)美國(guó)的出口額 達(dá)到 804.45 億美元，進(jìn)口達(dá)到 182.64 億美元，2006 年對(duì)美國(guó)該產(chǎn)業(yè)的出口額為 666.14 億美元，進(jìn)口額達(dá)到 158.82 億美元12。而 2002 年我國(guó)對(duì)美國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn) 品出口額僅僅為 200.96 億美元，進(jìn)口額為 82.88 億美元，五年的時(shí)間出口額增長(zhǎng)率 達(dá)到 400%，年增長(zhǎng)率達(dá)到 30%；五年的進(jìn)口增長(zhǎng)率為 225%，年均增長(zhǎng)率為 11.2%； 從中可見(jiàn)中美間的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易發(fā)展之快。在這里要特別提出的是，因?yàn)橹忻篱g 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的數(shù)據(jù)取自美國(guó)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)署中的 ATP 數(shù)據(jù)庫(kù)，所以在這里我 們采用了美國(guó)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分類辦法，即高新技術(shù)產(chǎn)品分為以下幾類：生物技術(shù) (Biotechnology)、生命科學(xué)(Life science)、光電子(Opto-Electronics)、信息與通 訊(Information & Communications)、電子(Electronics)、柔性制造(Flexible Manufacturing)、尖端材料(Advanced Materials)、航空航天(Aerospace)、武 器(Weapons)和核技術(shù)(Nuclear Technology)。

(2)中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的互補(bǔ)性和競(jìng)爭(zhēng)性分析

由以上的圖表作分析，生物技術(shù)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力一直不強(qiáng)，但是能夠保持貿(mào)易盈余的狀態(tài)，并且TCI指數(shù)在緩慢增長(zhǎng)；生命科學(xué)產(chǎn)品的進(jìn)出口在我們考察的時(shí)間區(qū)域里，始終處于逆差的狀態(tài)，TCI指數(shù)最大為2002年的-0.04，最小為2005年的-0.37；光電子的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力很強(qiáng)，普遍在0.8以上；信息與通信和光電子一樣，普遍在0.9以上；電子、尖端材料和柔性制造的競(jìng)爭(zhēng)力從以上的表格中不能做有效的分析，因?yàn)樗鼈兪冀K處于變動(dòng)的狀態(tài)，競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)有時(shí)增大有時(shí)減小；航空航天在考察的時(shí)間范圍內(nèi)基本沒(méi)有貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，除了2004年TCI指數(shù)達(dá)到正的0.87外，其他年份都在-0.9左右，表現(xiàn)出純粹的進(jìn)口貿(mào)易；武器前三年都變化不大，2004和2005年突然增長(zhǎng)為0.97以上，變動(dòng)有點(diǎn)偏大；在考察的時(shí)間范圍內(nèi)核技術(shù)也屬于相對(duì)比較有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品系列，但是兩國(guó)的貿(mào)易量非常小。如上表所示，我國(guó)和美國(guó)的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易指數(shù)從2002年到2006年總體呈現(xiàn)微弱的下降趨勢(shì)，主要以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，但是貿(mào)易量非常的小，最高也只要達(dá)到2006年的0.8億美元；生命科學(xué)技術(shù)的GL指數(shù)與生物技術(shù)類似，比較特別的是在2005年降到了0.624，但是總體來(lái)說(shuō)，仍然在0.8以上，所以中美的生命科學(xué)貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主；而光電子則是典型的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，GL指數(shù)最高時(shí)也只有2004年的0.20，同時(shí)中美的光電子貿(mào)易額處于適中的水平，2002年和2003年貿(mào)易額有比較大的降幅，但是總體仍處于上升的水平；信息與通訊是我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要出口產(chǎn)品，也是貿(mào)易順差的主要來(lái)源，從表中可以看出，中美間的信息與通訊屬于典型的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，GL指數(shù)最高值也只有0.14，同時(shí)該貿(mào)易額呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢(shì)；電子類的貿(mào)易也是在上升階段，每年以將近50%的速度在增長(zhǎng)，同時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也很活躍；柔性制造則處于波動(dòng)的階段，貿(mào)易額五年的時(shí)間雖然增長(zhǎng)了一倍，但是總量仍然很??；尖端材料的GL指數(shù)很高，貿(mào)易額雖然比較小，均值只有1.4億美元/年，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，是一個(gè)新興大有可為的產(chǎn)品種類；航空航天和光電子比較類似；武器和核技術(shù)屬于政治敏感的產(chǎn)品，所以無(wú)論是GL指數(shù)還是貿(mào)易量變化幅度比較大. (3)中美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的分析與總結(jié)

通過(guò)以上TCI指數(shù)和GL指數(shù)的綜合分析，雖然我國(guó)和美國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易額已經(jīng)取得了極大的增長(zhǎng)，但是仍然存在一些問(wèn)題：(1)貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，過(guò)分依賴計(jì)算機(jī)與通信和光電子的出口，而電子類、生命科學(xué)和航空航天類的貿(mào)易逆差呈逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這和在上一章中分析的我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是吻合的.

篇(4)

當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)步入經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的工業(yè)化階段，核心任務(wù)已經(jīng)由總量控制轉(zhuǎn)移到結(jié)構(gòu)調(diào)整上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)使國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門都面臨技術(shù)設(shè)備新一輪更新改造，從而為我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展提供了更加廣闊的市場(chǎng)空間。黨的十六大報(bào)告明確指出，“用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力振興裝備制造業(yè)”。《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》強(qiáng)調(diào)“努力突破核心技術(shù)，提高重大技術(shù)裝備研發(fā)設(shè)計(jì)、核心元器件配套、加工制造和系統(tǒng)集成的整體水平”，并提出10個(gè)方面的重大裝備作為裝備制造業(yè)振興的重點(diǎn)，要求提升汽車工業(yè)水平，壯大船舶工業(yè)實(shí)力，提升電子信息產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)航空航天產(chǎn)業(yè)，發(fā)展新材料產(chǎn)業(yè)。由此可見(jiàn)，加速發(fā)展裝備制造業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)“十一五”乃至更長(zhǎng)時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要任務(wù)。

裝備制造業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全提供技術(shù)裝備的產(chǎn)業(yè)．它所提供的產(chǎn)品包括系統(tǒng)、主機(jī)、零部件、元器件和技術(shù)服務(wù)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中，它大致覆蓋金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)．專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)7大類．或與通常所說(shuō)的機(jī)械行業(yè)、電子行業(yè)中生產(chǎn)投資類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)范圍大致相當(dāng)。

為了更好地為裝備制造業(yè)調(diào)整和振興提供金融服務(wù)．我們從企業(yè)規(guī)模、盈利能力、負(fù)債情況等財(cái)務(wù)角度，根據(jù)企業(yè)披露的年報(bào)．收集整理了裝備制造產(chǎn)業(yè)在上海、深圳、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)2006-2008年的資產(chǎn)規(guī)模、凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)利潤(rùn)率、資產(chǎn)負(fù)債率等數(shù)據(jù)。對(duì)這個(gè)產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)上市公司的基本狀況進(jìn)行了分析比較．以便對(duì)其實(shí)施投融資、提供增值服務(wù)時(shí)，提供分析參考依據(jù)。

一、整體情況

裝備制造產(chǎn)業(yè)在上海和深圳股市的分類是：電子元器件、電器機(jī)械及器材制造、金屬制品、汽車制造、航空航天器制造、交通運(yùn)輸設(shè)備制造、專用設(shè)備制造、普通機(jī)械制造8個(gè)行業(yè)，除了單列了航空航天器制造行業(yè)外，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類大致相當(dāng)。目前，裝備制造業(yè)國(guó)內(nèi)上市公司一共338家；平均市盈率281倍；平均資產(chǎn)規(guī)模30.9億元，剔除負(fù)資產(chǎn)企業(yè)，平均資產(chǎn)規(guī)模為31.42億元；年均凈利潤(rùn)8053萬(wàn)元，剔除負(fù)資產(chǎn)企業(yè)，年均8332萬(wàn)元；年均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率11.7％，剔除負(fù)資產(chǎn)企業(yè)，年均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率為8.54％；平均資產(chǎn)負(fù)債率54.38％，剔除負(fù)資產(chǎn)企業(yè)，年均資產(chǎn)負(fù)債率49.13％。

(一)分行業(yè)情況

1、從3年分行業(yè)平均資產(chǎn)圖(圖1)看，排序情況如下：汽車制造(87.47億)、電器機(jī)械及器材制造(41.53億)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造(33.41億)、專用設(shè)備制造(31.83億)、航空航天器制造(31.47億)、金屬制品(18.49億)、普通機(jī)械制造(15.99億)、電子元器件(15.91億)。

2、從分行業(yè)上市公司數(shù)量圖(圖2)看，排序情況如下：專用設(shè)備制造(80個(gè))、電子元器件(61個(gè))、電器機(jī)械及器材制造(49個(gè))、普通機(jī)械制造(46個(gè))、交通運(yùn)輸設(shè)備制造(43個(gè))、汽車制造(26個(gè))、金屬制品(26個(gè))、航空航天器制造(7個(gè))。

3、從分行業(yè)平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率圖(圖3)看，排序情況如下：電器機(jī)械及器材制造(13.12％)、專用設(shè)備制造(12.62％)、普通機(jī)械制造(10.75％)、電子元器件(9.87％)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造(8.14％)、汽車制造(7.74％)、航空航天器制造(7.74％)、金屬制品(-17.5％)。金屬制品由于行業(yè)壁壘低，競(jìng)爭(zhēng)激烈，凈資產(chǎn)利潤(rùn)率差。

在平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率最高的50家上市公司中，電器機(jī)械及器材制造11家(39.67％)，電子元器件8家(32.51％)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造6家(30.35％)、金屬制品1家(27.61％)、普通機(jī)械制造8家(28.49％)、汽車制造1家(24.95％)、專用設(shè)備制造15家(32.85％)，航空航天器制造無(wú)企業(yè)進(jìn)入。

在平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率最低的50家上市公司中．電器機(jī)械及器材制造10家，電子元器件11家、交通運(yùn)輸設(shè)備制造11家、金屬制品5家、普通機(jī)械制造2家、汽車制造3家、專用設(shè)備制造8家，航空航天器制造也暫無(wú)凈資產(chǎn)利潤(rùn)率為負(fù)值的企業(yè)。

4、從分行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率圖(圖4)看，排序情況如下：汽車制造(58.06％)、電器機(jī)械及器材制造(52.01％)、金屬制品(51.88％)、專用設(shè)備制造(51.64％)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造(50.09％)、普通機(jī)械制造(47.27％)、航空航天器制造(47.02％)、電子元器件(39.82％)。相對(duì)而言，汽車制造業(yè)較得到債務(wù)市場(chǎng)認(rèn)可，電子元器件業(yè)債務(wù)融資比較困

(二)市場(chǎng)板塊情況

1、從3年平均資產(chǎn)情況圖(圖5)看，排序情況如下：上海(4％67億)、深圳(35.32億)、中小板(9.07億)、創(chuàng)業(yè)板(1.84億)；

2、從3年平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率圖(圖6)看，排序情況如下：創(chuàng)業(yè)板(36.62％)、中小板(14.01％)、上海(5.99％)、深圳(2.21％)；

3、從3年平均資產(chǎn)負(fù)債率情況圖(圖7)看，排序情況如下：上海(53.13％)、深圳(50.01％)、創(chuàng)業(yè)板(48．53％)、中小板(42.88％)；

整體上看，裝備制造業(yè)上市公司個(gè)體差別很大，有6家負(fù)資產(chǎn)公司。剔除負(fù)資產(chǎn)企業(yè)，平均資產(chǎn)規(guī)模最小的寶德股份(6289.21萬(wàn)元)，最大的上海汽車(978.65億元)，兩者相差1556倍；資產(chǎn)負(fù)債率最低ST建通(7.11％)，最高的東方電氣，資產(chǎn)負(fù)債率高達(dá)88.57％；凈資產(chǎn)利潤(rùn)率最高的閩閩東116％，最低的SST華塑-314％。

(三)年度變化情況

從資產(chǎn)規(guī)模看．平均資產(chǎn)呈現(xiàn)逐年增加趨勢(shì)。從06年的24.01億元到08年的37.24億元，一方面說(shuō)明上市企業(yè)通過(guò)自身積累擴(kuò)大了規(guī)模，另一方面也說(shuō)明大型企業(yè)IPO增加，擴(kuò)大了上市企業(yè)的規(guī)模。

從凈資產(chǎn)利潤(rùn)率看，剔除正負(fù)超過(guò)100％的極端數(shù)據(jù)，呈現(xiàn)逐年遞減趨勢(shì)。從06年的12.82％減少到了08年的7.12％，企業(yè)盈利水平在逐步下降。

從資產(chǎn)負(fù)債率看．呈現(xiàn)逐年減少趨勢(shì)。從06年的5665％減少到了08年的5227％，剔除負(fù)資產(chǎn)企業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率從06年的51．45％下降到了47.25％(見(jiàn)圖8)。說(shuō)明在上市企業(yè)中，資本市場(chǎng)融資功能在逐步加大，債務(wù)市場(chǎng)的融資處于了次要地位，尤其體現(xiàn)在中小板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。

我國(guó)的創(chuàng)業(yè)板、中小板和深圳上海主板市場(chǎng)．基本可以理解為企

業(yè)生命周期的上升、高峰、平穩(wěn)階段。證券市場(chǎng)提供的財(cái)務(wù)信息．可以作為股權(quán)投資初步篩選項(xiàng)目的數(shù)據(jù)參考，并作為判斷未來(lái)提供增值服務(wù)后企業(yè)價(jià)值的提升空間。在完成投資后，可以作為未來(lái)退出時(shí)方案選擇的參考資料。規(guī)模大的企業(yè)主要參考主板市場(chǎng)信息．規(guī)模小并且在細(xì)分行業(yè)內(nèi)處于龍頭的企業(yè)可以參照中小板市場(chǎng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，規(guī)模小并且在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位的企業(yè)參照創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

二、100億元以F的企業(yè)情況

從三年上市公司資產(chǎn)總量情況看(見(jiàn)圖9、圖10、圖11)，雖然企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模有所提高．但裝備制造企業(yè)還是主要集中在100億以下。

2006年，上市的裝備制造企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模均在800億以上的僅1家，沒(méi)有超千億的企業(yè)出現(xiàn)。從分布圖上可以看到，企業(yè)規(guī)模密集集中在100億元以下。到2008年底時(shí)，已經(jīng)有兩家企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模突破800億元，其中一家已經(jīng)接近了1100億元。從分布圖上可以看到．企業(yè)規(guī)模與2006年分布圖比較，呈現(xiàn)發(fā)散狀，雖然還是主要集中在100億元以下，但100億元以上的企業(yè)數(shù)量已經(jīng)明顯增加。

截止2008年底。三年平均資產(chǎn)在100億元以下的裝備制造企業(yè)322家，占所有上市裝備制造企業(yè)數(shù)量的95％．資產(chǎn)總額已經(jīng)占到了所有裝備制造業(yè)上市公司資產(chǎn)總額的55％，平均凈利潤(rùn)6751萬(wàn)元。這個(gè)規(guī)模的企業(yè)是我國(guó)裝備制造業(yè)中的主要力量。不僅發(fā)展空間大．是實(shí)現(xiàn)國(guó)家調(diào)結(jié)構(gòu)保增長(zhǎng)目的的關(guān)鍵，而且企業(yè)個(gè)體財(cái)務(wù)特征明顯．需要個(gè)性化的金融服務(wù)；這些企業(yè)的發(fā)展，能提供大量新增的就業(yè)機(jī)會(huì)．是實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定的中堅(jiān)力量。由于上述原因．我們有必要對(duì)這個(gè)規(guī)模的企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步的比較分析。

(一)資產(chǎn)規(guī)模逐年擴(kuò)大。從近3年資產(chǎn)變化情況圖(圖12)我們可以看到，100億以下規(guī)模的裝備制造上市企業(yè)，平均資產(chǎn)呈現(xiàn)逐年增加態(tài)勢(shì)，從2006年的14.71億元，增加到了2008年的20.77億元，年均增長(zhǎng)率18.85％。

從分行業(yè)近3年平均資產(chǎn)變化圖(圖13)也表現(xiàn)出同樣的趨勢(shì)。在各個(gè)子行業(yè)中，汽車制造和航空航天器制造兩個(gè)子行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模突一出，其他行業(yè)差別不大。普通機(jī)械制造行業(yè)至今沒(méi)有一家企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)100億元：航空航天器制造行業(yè)近3年資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，其中西飛國(guó)際2008年資產(chǎn)規(guī)模突破了100億元，但從3年平均資產(chǎn)規(guī)?？?，仍沒(méi)有超過(guò)100億元的企業(yè)出現(xiàn)。

(二)凈資產(chǎn)利潤(rùn)率逐年下降。從近3年凈資產(chǎn)利潤(rùn)率變化圖(圖14)看到，與平均資產(chǎn)總額逐年遞增趨勢(shì)相反，凈資產(chǎn)利潤(rùn)率呈現(xiàn)逐年遞減態(tài)勢(shì)．從2006年的11.99％遞減到了2008年的0.94％。2008年的凈資產(chǎn)利潤(rùn)率已經(jīng)低于當(dāng)年居民消費(fèi)價(jià)格5.9％的漲幅，說(shuō)明這個(gè)規(guī)模的企業(yè)，當(dāng)年凈資產(chǎn)不僅不能保值增值，實(shí)際上還出現(xiàn)了損失。

分行業(yè)看。從分行業(yè)近3年凈資產(chǎn)利潤(rùn)率變化圖(圖15)看，除了航空航天器制造的凈資產(chǎn)利潤(rùn)率基本保持平穩(wěn)外，其他行業(yè)的凈資產(chǎn)利潤(rùn)率均在下降。

(三)資產(chǎn)負(fù)債率逐年下降。從近3年平均資產(chǎn)負(fù)債率變化圖(圖16)可以看到，100億元以下的上市裝備制造企業(yè)，平均資產(chǎn)負(fù)債率呈現(xiàn)逐年遞減態(tài)勢(shì)，趨勢(shì)與整體裝備制造上市企業(yè)大致相似，進(jìn)一步說(shuō)明了在上市企業(yè)中，資本市場(chǎng)融資功能在逐步加大，債務(wù)市場(chǎng)的融資處于了次要地位。

三、結(jié)論

隨著我國(guó)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快．裝備制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用日益凸現(xiàn)。我國(guó)的裝備制造業(yè)正處于高速發(fā)展階段，2007年規(guī)模以上裝備制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值已經(jīng)達(dá)到13.5萬(wàn)億元，工業(yè)增加值達(dá)到3.3萬(wàn)億元．占當(dāng)年工業(yè)增加值的28.4％。占當(dāng)年GDP的13.3％，從業(yè)人員約2500萬(wàn)人，占全國(guó)工業(yè)從業(yè)人員總數(shù)31％。裝備制造業(yè)已經(jīng)列入我國(guó)十大產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃中。為更好地為裝備制造業(yè)提供金融服務(wù)，我們整理分析了所有國(guó)內(nèi)上市裝備制造業(yè)近3年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，從中可以得到以下結(jié)論：

第一。我國(guó)裝備制造業(yè)上市企業(yè)內(nèi)部差距大．發(fā)展?jié)摿薮?。從個(gè)體上看，資產(chǎn)規(guī)模最大的企業(yè)是最小上市企業(yè)的1556倍，凈資產(chǎn)利潤(rùn)率最高與最低的相差430個(gè)點(diǎn)，資產(chǎn)負(fù)債率最高與最低的也相差12倍。從行業(yè)上看，差距依舊明顯．平均資產(chǎn)最高的汽車制造業(yè)不僅是最低的普通機(jī)械制造的5倍，與第二位的交通制造業(yè)也相差2．6倍；行業(yè)的平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率高低相差31個(gè)點(diǎn)；行業(yè)的平均資產(chǎn)負(fù)債率上下相差18個(gè)點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的差距，正是發(fā)展的動(dòng)力，通過(guò)深化體制改革、升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、開展技術(shù)創(chuàng)新等措施，在不斷發(fā)展的前提下，縮小企業(yè)間差距，提高裝備制造業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。

篇(5)

關(guān)鍵詞：FDI；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)外溢

中圖分類號(hào)：F119　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006－5024(2012)01－0022－06

一、引言

改革開放以來(lái)，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資的規(guī)模在不斷擴(kuò)大，2009年三資企業(yè)投資額達(dá)到1499.94億元人民幣。在2000年至2009年我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)突破性發(fā)展時(shí)期，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)投資額平均占比達(dá)到43.5％，三資企業(yè)總產(chǎn)值占比達(dá)67.5％。外資投資已逐漸成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要推動(dòng)力，并且對(duì)于提升我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮著重要作用。

FDI與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系的研究，一直備受國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。Globerman(1979)、Blomstrom＆Persson(1983)、Kokko(1994，1996)、Aitken和Harrison(1999)等對(duì)包括加拿大、墨西哥在內(nèi)的多個(gè)國(guó)家FDI的技術(shù)外溢進(jìn)行了研究，結(jié)果表明：FDI對(duì)東道國(guó)的技術(shù)外溢效應(yīng)存在，且主要是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、示范以及人員的流動(dòng)等渠道發(fā)生作用。國(guó)內(nèi)關(guān)于FDI與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究也比較豐富，例如：江小涓等(2000)通過(guò)對(duì)北京市科技委認(rèn)定的48戶外商投資高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研和問(wèn)卷調(diào)查，結(jié)果顯示：不同外商投資高新技術(shù)企業(yè)在市場(chǎng)取向、技術(shù)領(lǐng)先水平、對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用、帶動(dòng)國(guó)外配套企業(yè)進(jìn)入我國(guó)的愿望、出口方式、研發(fā)狀況、技術(shù)溢出效應(yīng)等方面。具有不同的特點(diǎn)?！按龠M(jìn)跨國(guó)公司對(duì)華投資政策”課題組在2001年了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資的總結(jié)報(bào)告，報(bào)告指出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資能夠有效提高我國(guó)利用外資的水平，促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展，但是存在著一些不利于吸引跨國(guó)公司投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的因素。我國(guó)要加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資的步伐，就要從觀念、體制、政策、政府工作效率、開放領(lǐng)域和引資方式等許多方面人手，切實(shí)改善投資環(huán)境。潘悅(2001)研究了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中跨國(guó)投資的趨勢(shì)和影響，指出在全球化發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，發(fā)展中國(guó)家的民族高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)難以具備獨(dú)立開發(fā)條件，而引進(jìn)外資、發(fā)展加工貿(mào)易則是一條現(xiàn)實(shí)可行的便捷路徑。蔣殿春等(2005)運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型，分析了外商直接投資對(duì)國(guó)內(nèi)高技術(shù)行業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響及其作用的途徑，認(rèn)為FDI的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)，但會(huì)通過(guò)示范效應(yīng)和科技人員的流動(dòng)等促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)；在國(guó)內(nèi)企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)和其他所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式有所不同，受FDI的影響也不盡相同；國(guó)內(nèi)企業(yè)的科技活動(dòng)會(huì)對(duì)外商投資企業(yè)產(chǎn)生“擠牙膏”效應(yīng)，激發(fā)其更強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力；國(guó)內(nèi)企業(yè)在與外資的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)中很難占據(jù)上風(fēng)。李曉鐘等(2008)利用1996年到2006年的數(shù)據(jù)和柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，估算了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率、索洛剩余和各要素對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在不同高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)三資企業(yè)中，勞動(dòng)力、資本和技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額是有差異的，但我國(guó)總體上是屬于資本投資驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)。鐘鳴長(zhǎng)、劉新梅(2009)基于廣東和福建7市139家與外資企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系的企業(yè)為樣本獲取數(shù)據(jù)，采用非參數(shù)檢驗(yàn)(u檢驗(yàn))以及相關(guān)分析(Spearm an co rre la tion)方法，比較分析高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)的不同。研究表明，各種渠道的技術(shù)外溢效應(yīng)都存在，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在某些方面比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)外溢程度要高；對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)橫向外溢效應(yīng)，外資企業(yè)的進(jìn)入都引入了激烈的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，但巾于行業(yè)性質(zhì)不同，使得本地企業(yè)模仿和學(xué)習(xí)外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的手段也不盡相同；對(duì)于產(chǎn)業(yè)問(wèn)縱向外溢效應(yīng)，由于所處行業(yè)不同，后向聯(lián)系與前向聯(lián)系效應(yīng)作用方式不盡相同，后向聯(lián)系效應(yīng)中本地企業(yè)提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量以滿足外資企業(yè)(顧客)要求的方式也不盡相同。

本文將在已有研究的基礎(chǔ)上，擬通過(guò)柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，估算FDI在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)外溢程度，并剖析不同的高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)外溢不同的原因，這可為提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外資利用質(zhì)量提供有益的思路。

二、模型構(gòu)建和回歸結(jié)果

外商直接投資對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)外溢主要是通過(guò)投資企業(yè)中人員技術(shù)在國(guó)內(nèi)相關(guān)行業(yè)的流動(dòng)、跨國(guó)企業(yè)保持原有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的壓力所帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力以及跨國(guó)企業(yè)在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中相關(guān)技術(shù)的示范與應(yīng)用效應(yīng)等渠道來(lái)實(shí)現(xiàn)。

研究外商直接投資在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)外溢效應(yīng)時(shí)，由于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和示范效應(yīng)難以定量分析，所以本文選用人員流動(dòng)效應(yīng)來(lái)研究外商直接投資的技術(shù)外溢。

基于道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)：Y＝ALαKβ式中Y代表產(chǎn)值，L和K代表勞動(dòng)力和資本投入，A為技術(shù)因子，借鑒夏京文(2009)模型設(shè)定經(jīng)驗(yàn)，其中A與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中研發(fā)投入R及流人的FDI的溢出效應(yīng)有關(guān)，即A＝BRμFDIΦ。因此，調(diào)整后的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為：

Y＝BIαKβRμFDIΦ　(1)

其中α、β、μ分別表示勞動(dòng)力、資本、研發(fā)投入的產(chǎn)出彈性，Φ代表FDI的溢出效應(yīng)系數(shù)。若Φ為正且變量顯著，則說(shuō)明FDI溢出效應(yīng)變化1個(gè)單位，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加Φ個(gè)單位。若Φ為負(fù)數(shù)且統(tǒng)計(jì)意義顯著，則說(shuō)明FDI溢出效應(yīng)變化1個(gè)單位，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值減少Φ個(gè)單位。對(duì)(1)式取對(duì)數(shù)得：

LnY＝αtLnL＋βLnK＋μLnR＋ΦLnFDI＋C　(2)

(2)式中：Y為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值；勞動(dòng)力投入L，用從業(yè)人員年平均數(shù)表示；資本投入K，用年末同定資產(chǎn)原價(jià)表示，研發(fā)投入R，用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示；FDI的溢出效應(yīng)用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)與全行業(yè)的從業(yè)人員年平均數(shù)之比表示；c為常數(shù)調(diào)整項(xiàng)。

本文利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒相關(guān)各期得到1995至2009年的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析得到回歸結(jié)果，如表1所示。

由回歸結(jié)果(I)可以看出，R2和調(diào)整后的R2均超過(guò)了0.999，方程通得過(guò)0.01顯著水平的F值檢驗(yàn)，這說(shuō)明模型整體擬合較好。由于資本投入K通不過(guò)顯著性檢驗(yàn)，因此，在此對(duì)式(2)進(jìn)行了修正得到回歸結(jié)果(Ⅱ)。在不引入資本投入K的情況下方程擬

合較好，各變量系數(shù)均在0.01水平下顯著。通過(guò)對(duì)高新技術(shù)整個(gè)行業(yè)定量分析，可以得出‘p值為0.6443。這說(shuō)明FDl對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的溢出效應(yīng)明顯，三資企業(yè)從業(yè)人數(shù)年平均數(shù)占全行業(yè)從業(yè)人數(shù)年平均數(shù)的比重增加1個(gè)單位時(shí)，整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值提高0.6443個(gè)單位。

為了更好地分析我國(guó)FDI在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)葉1技術(shù)外溢效應(yīng)，下面利用上述的FDI溢出效應(yīng)量化模型對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中不同行業(yè)的FDI技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行比較分析?；谑?2)，由于在上文的技術(shù)外溢效應(yīng)中資本投入K通不過(guò)顯著性檢驗(yàn)，因此，在行業(yè)分析中不再引入變量K，分行業(yè)回歸模型為：

LnYi＝αiLnLi＋μiLnRi＋ΦiLnFDIi＋ci　(3)

根據(jù)上述的模型及變量選取了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資投資比重排名一、三、五位的電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)三個(gè)行業(yè)進(jìn)行回歸分析，得出回歸分結(jié)果，如表2所示：

由表2回歸分析的結(jié)果可見(jiàn)，三個(gè)行業(yè)的回歸方程均擬合較好，其中FDI的技術(shù)外溢系數(shù)最大的為電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，外溢系數(shù)達(dá)到了0.8455，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了整個(gè)行業(yè)的外溢水平0.6443；排在第二位的是電子及通信設(shè)備制造業(yè)，外溢系數(shù)為0.6606，略超過(guò)整體水平；航空航天器制造業(yè)外溢因子在0.1的水平下顯著，外溢水平最低，僅為0.2405。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中不同行業(yè)的技術(shù)外溢水平的高低不同，影響我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外資的效率。

三、原因分析

(一)外資企業(yè)的技術(shù)投入

由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特殊性，行業(yè)的技術(shù)投入對(duì)于整體行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力有直接的影響。外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)很大程度上依賴對(duì)技術(shù)的投入，三資企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出體現(xiàn)出外商直接投資中科技投入的力度。

從表3中可以看出，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)三資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占比差異很大。其中航空航天器制造業(yè)占比較低，1999年至2009年平均比重僅為1.38％；電子及通信設(shè)備制造業(yè)三資企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出平均比重為39.94％，該行業(yè)三資企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出低于我國(guó)內(nèi)資企業(yè)。而電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)三資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出較高，平均比重為66.01％，其中2006年比重最大達(dá)到79.04％?？梢?jiàn)，三資企業(yè)是電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的主體。

電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)三資企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出所占比重較大，從而在很大的程度上提高了該行業(yè)技術(shù)水平，使FDI技術(shù)外溢效應(yīng)顯著。而航空航天制造業(yè)中三資企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重較小，在很大程度上抑制了FDI對(duì)行業(yè)技術(shù)水平的提高。電子及通信設(shè)備制造業(yè)雖然是我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入較多的行業(yè)，但由于其行業(yè)規(guī)模較大，雖然投資總額很大，所占比重卻低于電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，而且該行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占行業(yè)主體，因此，電子及通信設(shè)備制造業(yè)中FDI技術(shù)外溢效應(yīng)較電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)相差較大。

(二)對(duì)外開放程度不同

東道國(guó)行業(yè)的對(duì)外開放程度在很大程度上影響著引進(jìn)外資的質(zhì)量。東道國(guó)對(duì)行業(yè)開放程度較大地放低了外資進(jìn)入的門檻，應(yīng)為外資的投入給予很好的政策支持和指導(dǎo)，如實(shí)行優(yōu)惠稅率政策、降低基礎(chǔ)設(shè)施使用費(fèi)用等等，積極鼓勵(lì)外資企業(yè)的發(fā)展。因?yàn)橥赓Y企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化速度較快，企業(yè)的生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高，從而帶動(dòng)國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，使得整個(gè)行業(yè)發(fā)展取得很大進(jìn)步。相反，如果東道國(guó)對(duì)行業(yè)加大進(jìn)入限制，則會(huì)提高外資企業(yè)的進(jìn)入成本投入，降低企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。外資企業(yè)在高進(jìn)入壁壘的情況下，會(huì)減少投資甚至放棄投資，致使外資企業(yè)中先進(jìn)技術(shù)不能在東道國(guó)國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)化，外資的技術(shù)外溢效應(yīng)自然降低。

本文用三資企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值占整個(gè)行業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值的比重來(lái)表示行業(yè)的對(duì)外開放程度。從表4中可以看出，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中不同行業(yè)的三資企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值占整個(gè)行業(yè)的當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值的比重有很大的差異。航空航天器制造業(yè)關(guān)系著我國(guó)的國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的穩(wěn)定，由于該行業(yè)的特殊戰(zhàn)略地位性，外資的進(jìn)入有很高的門檻限制，而且該行業(yè)發(fā)展要求資本投入量大、投資風(fēng)險(xiǎn)性高并且技術(shù)復(fù)雜。鑒于此，我國(guó)航空航天器制造業(yè)三資企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中所占的比重較低，1999年至2009年間平均僅為9.59％。電子及通信設(shè)備制造業(yè)三資企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值占整個(gè)行業(yè)的當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值的比重要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于航空航天器制造業(yè)，平均為73.16％，其中2005年達(dá)到78.45％。電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中對(duì)外開放程度較大的行業(yè)，三資企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值占整個(gè)行業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值的平均比重為88.71％，2007年該行業(yè)三資企業(yè)所占比重達(dá)到94.49％。

我國(guó)電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)對(duì)外開放程度較大，對(duì)于外資進(jìn)入的鼓勵(lì)性政策較多。因此，該行業(yè)中FDI的技術(shù)外溢系數(shù)較大，說(shuō)明該行業(yè)利用外資的效率較高。而航空航天器制造業(yè)的對(duì)外開放程度較小，外資進(jìn)入壁壘較高，因此，該行業(yè)中FDI的技術(shù)外溢對(duì)于行業(yè)的產(chǎn)值增長(zhǎng)貢獻(xiàn)很小。

(三)內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距

在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)當(dāng)前的技術(shù)水平和吸收能力的前提下，內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距仍是一個(gè)影響FDI對(duì)行業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)大小的重要因素。我國(guó)內(nèi)資企業(yè)受制于自身技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的局限，對(duì)于外資企業(yè)所帶來(lái)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)尚不能完全充分地消化吸收，并享用技術(shù)外溢所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)成果。外資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)越是先進(jìn)，對(duì)于內(nèi)資企業(yè)來(lái)講技術(shù)差距越人，那么吸收和轉(zhuǎn)化技術(shù)成果就越是困難，外資企業(yè)在行業(yè)中的技術(shù)外溢效應(yīng)越小。擁有技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)的外資企業(yè)的進(jìn)入盡管為我國(guó)內(nèi)資企業(yè)帶來(lái)了學(xué)習(xí)的契機(jī)，但是往往由于外資企業(yè)的技術(shù)過(guò)于先進(jìn)，而不利于內(nèi)資企業(yè)的學(xué)習(xí)、吸收和改進(jìn)。結(jié)果導(dǎo)斂技術(shù)差距越大，行業(yè)中FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)越小。

本文用外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率之比表示技術(shù)差異，其中內(nèi)資企業(yè)數(shù)據(jù)由全行業(yè)數(shù)據(jù)減去三資企業(yè)數(shù)據(jù)得出。由表5可以看出，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距正在逐漸縮小，并且隨著我國(guó)自主研究與創(chuàng)新能力的提升，這一趨勢(shì)在近幾年更加明顯。但是總體來(lái)看，航空航天器制造業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距相對(duì)較大，而電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)以及電子及通信設(shè)備制造業(yè)相對(duì)較小。正是由于這兩個(gè)行業(yè)中我國(guó)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)差距較小，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)于外資企業(yè)所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)更容易吸收轉(zhuǎn)化，并形成自身產(chǎn)

業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展進(jìn)步。因此，該行業(yè)外資的技術(shù)外溢效應(yīng)更為明顯。而航空航天器制造業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距較大，內(nèi)資企業(yè)很難轉(zhuǎn)化外資企業(yè)所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，外資企業(yè)對(duì)于行業(yè)的技術(shù)外溢系數(shù)較小。

(四)技術(shù)成熟度差異

FDI通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)對(duì)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響，其所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)最終要成為我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的自身核心競(jìng)爭(zhēng)力往往需要分兩步走，即引進(jìn)和消化吸收。引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)僅僅完成了提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的第一步，外資的先進(jìn)技術(shù)能否成為東道國(guó)企業(yè)真正的核心競(jìng)爭(zhēng)力還要注重消化吸收，這也體現(xiàn)了不同行業(yè)的技術(shù)成熟度差異。技術(shù)成熟度是影響企業(yè)對(duì)技術(shù)的學(xué)習(xí)、吸收能力，即技術(shù)引進(jìn)、消化吸收，從模仿到創(chuàng)新的能力。本文用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與用于消化吸收費(fèi)用之比來(lái)表示各行業(yè)的整體的技術(shù)成熟度地差異。在引進(jìn)經(jīng)費(fèi)總額達(dá)到一定程度時(shí)，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與消化吸收費(fèi)用之比越低，就說(shuō)明該行業(yè)的技術(shù)消化和吸收能力越好，技術(shù)成熟度較高，F(xiàn)DI對(duì)于該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用越高。

從表6中可以看出，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)成熟度差異有很大差異，其中電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)成熟度較高。該行業(yè)注重對(duì)于外資引進(jìn)之后的消化與吸收，1996年至2009年年均引進(jìn)費(fèi)用與消化吸收費(fèi)用之比為9.43，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢效應(yīng)較好，尤其是國(guó)內(nèi)企業(yè)在引進(jìn)外資之后較為注重相關(guān)技術(shù)的消化吸收，形成自身的競(jìng)爭(zhēng)力；電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)成熟度較電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)較低，年均為12.37，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢效應(yīng)較電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)較低；而航空航天器制造業(yè)技術(shù)成熟度較低，其中1996至2009年中，技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用與技術(shù)消化吸收費(fèi)用之比高達(dá)38.72，這說(shuō)明該行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用占比偏高，在引進(jìn)技術(shù)之后對(duì)于技術(shù)的消化、吸收，轉(zhuǎn)化為自身核心競(jìng)爭(zhēng)力過(guò)程投入相對(duì)較低?？梢?jiàn)，F(xiàn)DI所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)在國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)化吸收并相比其他兩個(gè)行業(yè)較低，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢效應(yīng)較低。

四、結(jié)論

――通過(guò)柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，估算我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的大小，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)顯著。但是，不同的行業(yè)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)大小存在著很大差異，其中電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)FDI技術(shù)外溢系數(shù)較大，航空航天制造業(yè)外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)較小，而吸收外資最多的電子及通信設(shè)備制造業(yè)FDI技術(shù)外溢系數(shù)相比電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)相差較大。本文認(rèn)為，行業(yè)中外資企業(yè)的技術(shù)投入、行業(yè)對(duì)外開放程度、外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的技術(shù)差距的程度以及各行業(yè)的技術(shù)成熟度等存在著很大的差異，是導(dǎo)致我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中不同行業(yè)外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)大小不同的原因。

篇(6)

關(guān)鍵詞：西部；航空產(chǎn)業(yè)；帶動(dòng)作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

西部航空產(chǎn)業(yè)雖具有良好的基礎(chǔ)和比較優(yōu)勢(shì)，但在近二十多年的發(fā)展中，速度緩慢，無(wú)法起到對(duì)西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)有的帶動(dòng)作用。目前，面對(duì)國(guó)家的支持和西部大開發(fā)的機(jī)遇，西部航空應(yīng)當(dāng)抓住機(jī)遇實(shí)現(xiàn)跨越式地發(fā)展。根據(jù)我國(guó)及國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，航空產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必將對(duì)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到引領(lǐng)和促進(jìn)作用。

1　對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接帶動(dòng)作用

航空產(chǎn)業(yè)屬于產(chǎn)品附加值高、投入產(chǎn)出比較高的產(chǎn)業(yè)，對(duì)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有很大的直接帶動(dòng)作用。據(jù)我國(guó)上世紀(jì)80年代末統(tǒng)計(jì)，在當(dāng)時(shí)基本還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和航空產(chǎn)業(yè)處境困難的情況下，其投入產(chǎn)出比已達(dá)1：4。最近幾年，我國(guó)以及西部航空產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭良好，2003年總產(chǎn)值約740億，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)作用開始顯現(xiàn)。

目前，世界航空工業(yè)每年銷售額約3500億美元，其中北美和歐洲占到90％以上，約3150億美元。歐洲航宇工業(yè)協(xié)會(huì)成員2002年銷售額達(dá)750億美元，其中出口398億，占53％，其訂貨額已達(dá)3170億美元(約4年的工作量)。美國(guó)航空工業(yè)2002年銷售額達(dá)1480億美元，波音公司1997～2001年共銷售2695億美元，其中民用飛機(jī)1670億，占62％。航空工業(yè)出口是美國(guó)對(duì)外貿(mào)易一大優(yōu)勢(shì)，出口順差1990～1996年達(dá)1898億美元，2000～2001年為574億美元。俄羅斯航空工業(yè)最近5年，出口達(dá)80億美元，僅2002年就達(dá)32億美元。

美國(guó)強(qiáng)大的航空工業(yè)極大地促進(jìn)了航空運(yùn)輸、通用航空、航空服務(wù)業(yè)的發(fā)展，高峰年各種飛機(jī)達(dá)28萬(wàn)多架，其中民用運(yùn)輸飛機(jī)9000多架，通用飛機(jī)24萬(wàn)多架，擴(kuò)大了內(nèi)需和就業(yè)，擴(kuò)大了航空工業(yè)市場(chǎng)，全面促進(jìn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年美國(guó)民航業(yè)對(duì)GDP的直接和間接貢獻(xiàn)為8 000億美元，約占GDP的8％。民航業(yè)及相關(guān)行業(yè)直接和間接雇用了約1000萬(wàn)個(gè)員工，占美國(guó)員工總數(shù)1．352億的7．4％。航空產(chǎn)業(yè)已成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和發(fā)展的催化劑與驅(qū)動(dòng)力之一。美國(guó)華盛頓州的航空產(chǎn)業(yè)是其最重要的高科技產(chǎn)業(yè)，它引領(lǐng)、帶動(dòng)了該州的高科技產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，航空產(chǎn)業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，為該州共創(chuàng)造了285000個(gè)工作崗位，占全州就業(yè)總?cè)藬?shù)的10．5％。

由此可見(jiàn)，發(fā)達(dá)的航空產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的直接帶動(dòng)作用是何等之強(qiáng)。

近二十多年來(lái)，種種原因?qū)е挛鞑亢娇债a(chǎn)業(yè)本身發(fā)展緩慢，對(duì)國(guó)家和西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有起到應(yīng)有的帶動(dòng)作用。但若西部航空產(chǎn)業(yè)在國(guó)家的支持下能夠獲得足夠大的發(fā)展空間，不但能促進(jìn)西部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且其它地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也將從中受益。

2000年末，我國(guó)擁有客運(yùn)飛機(jī)527架，貨運(yùn)飛機(jī)10架，預(yù)測(cè)到2020年客運(yùn)與貨運(yùn)飛機(jī)總數(shù)將分別達(dá)1700架和250架。如果這些飛機(jī)均為國(guó)產(chǎn)，即使以一架飛機(jī)平均造價(jià)3．5億元人民幣計(jì)算，航空制造業(yè)的產(chǎn)值也至少將達(dá)6000億元；按航空制造業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)比1：4計(jì)算，GDP將增加24000億元，將能帶動(dòng)眾多行業(yè)及高新技術(shù)發(fā)展，提升我國(guó)綜合國(guó)力。

2　西部航空產(chǎn)業(yè)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的帶動(dòng)作用

一種新型號(hào)飛機(jī)的研制和生產(chǎn)，是一個(gè)系統(tǒng)工程，除航空制造業(yè)外，還涉及到許多相關(guān)行業(yè)和數(shù)千個(gè)部門和企業(yè)。在美國(guó)，一種新的中型飛機(jī)的研制和生產(chǎn)，可直接帶動(dòng)1000多家大型企業(yè)和10000多家中小型企業(yè)，并能輻射帶動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2．1飛機(jī)制造配套關(guān)系帶動(dòng)作用分析

以西部制造的某小型運(yùn)輸飛機(jī)為例，全機(jī)共有24151個(gè)零件，5781項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)件，這些材料費(fèi)用約占全機(jī)價(jià)格的9％，其中金屬材料的50％在西部地區(qū)采購(gòu)；標(biāo)準(zhǔn)件制造雖以主機(jī)廠為主，但還需13家配套廠商供貨；成品設(shè)備由全國(guó)114個(gè)配套承制廠制造，其中西部地區(qū)約占40％左右；隨機(jī)器材種類繁多，僅地面設(shè)備就涉及很多配套單位，其中西部地區(qū)約占30％。

飛機(jī)生產(chǎn)需要一系列配套的通用制造設(shè)備和各類檢測(cè)設(shè)備，并要設(shè)計(jì)制造一系列專用工藝裝備和儀表、照明、計(jì)量等設(shè)備。這些設(shè)備的采購(gòu)和生產(chǎn)，涉及到很多相關(guān)企業(yè)，其中有一部分在西部。

由于航空產(chǎn)業(yè)能直接或間接帶動(dòng)電子、冶金、化工、材料、機(jī)械等眾多行業(yè)的發(fā)展，所以在一些發(fā)達(dá)國(guó)家被作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)和“牽引車”產(chǎn)業(yè)之一。

2．2航空服務(wù)業(yè)對(duì)相關(guān)行業(yè)的帶動(dòng)作用分析

航空服務(wù)業(yè)是航空產(chǎn)業(yè)的下游產(chǎn)業(yè)，是航空產(chǎn)業(yè)鏈的重要組成部分，它對(duì)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用。

西部的航空運(yùn)輸業(yè)近幾年得到了長(zhǎng)足發(fā)展，其旅客吞吐量約占全國(guó)的1／5強(qiáng)，貨郵吞吐量約占全國(guó)的15％?？旖荨⒎奖?、舒適的航空運(yùn)輸，促進(jìn)了物流、人流的加速流轉(zhuǎn)，也促進(jìn)了西部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

通用航空可為農(nóng)、林、牧業(yè)提供大面積、高效率的除草、播種、施肥、防治病蟲害等多項(xiàng)服務(wù)，不但使其生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)量達(dá)到新的水平，而且省勞力、省時(shí)間、省投資，非常適合西部地區(qū)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用更直接、更有效。例如，廣東省在1964～1991年共投入3．5億飛播造林427．18萬(wàn)公頃，1991年清查時(shí)已成林130．25萬(wàn)公頃，尚未成林23．47萬(wàn)公頃，使全省森林覆蓋率由原來(lái)的40％增加到47％，增加活立木蓄集量2735萬(wàn)立方米，按每立方米250元計(jì)算，估價(jià)68．4億元，其投入效益比為1：20。

3　西部航空產(chǎn)業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)相關(guān)行業(yè)帶動(dòng)作用分析

20世紀(jì)航空方面的重大發(fā)明創(chuàng)造，如雷達(dá)、噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)等，都在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。有資料顯示，日本航空工業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)效應(yīng)是汽車工業(yè)的3倍。航空產(chǎn)業(yè)技術(shù)涉及領(lǐng)域非常廣泛，且多為高新技術(shù)，因此，航空技術(shù)向其他行業(yè)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散，可以促進(jìn)和帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量提高、成本降低，并能創(chuàng)造出新的產(chǎn)品，提高競(jìng)爭(zhēng)力。航空技術(shù)目前在多個(gè)領(lǐng)域，例如在高速列車、汽車及零部件、壓縮機(jī)、燃?xì)廨啓C(jī)、紡織機(jī)械、復(fù)合材料制品及交通部門的地面設(shè)備等非航產(chǎn)品方面，都得到了廣泛應(yīng)用。

4　西部航空產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)作用分析

4．1西部航空產(chǎn)業(yè)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)分析

根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料，我們計(jì)算了若干工業(yè)行業(yè)的影響力系數(shù)和感應(yīng)度系數(shù)，結(jié)果顯示航空制造業(yè)與其他行業(yè)關(guān)聯(lián)度比較高。

影響力系數(shù)反映的是某一經(jīng)濟(jì)部門增加一個(gè)單位最終產(chǎn)品時(shí)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)部門產(chǎn)品的需求波及程度。影響力系數(shù)越大，表示該部門對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門生

產(chǎn)的需求推動(dòng)作用越大。依據(jù)1997年陜西省投入產(chǎn)出表(電子版)計(jì)算得出有關(guān)部門的影響力系數(shù)如表1。

從上表可知航空航天器制造業(yè)的影響力系數(shù)為1．558，可理解為航空航天器制造業(yè)產(chǎn)出每增加1億元，對(duì)其他部門的需求為1．558億元。在所選的10個(gè)部門(行業(yè))中，影響力系數(shù)排列第一的為航空貨運(yùn)業(yè)1．971，第二為航空客運(yùn)業(yè)1．948，第五為航空航天器制造業(yè)1．558。因此，從總體上看，航空產(chǎn)業(yè)對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)品生產(chǎn)的需求有顯著的推動(dòng)作用。

感應(yīng)度系數(shù)反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門均增加一個(gè)單位最終產(chǎn)品時(shí)，某一經(jīng)濟(jì)部門因此受到的需求感應(yīng)程度。感應(yīng)度系數(shù)越大，表示國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門產(chǎn)品生產(chǎn)發(fā)展對(duì)其需求越大。依據(jù)1997年陜西省投人產(chǎn)出表(電子版)計(jì)算得出有關(guān)部門的感應(yīng)度系數(shù)如表2。

從上表可知航空航天器制造業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)為0．186，可以理解為各部門均增加1億元產(chǎn)值時(shí)，對(duì)航空航天制造業(yè)產(chǎn)生的需求為0．186億元。在以上所選的10個(gè)部門(行業(yè))中，感應(yīng)度系數(shù)排列第一的為航空客運(yùn)業(yè)3．371，航空航天器制造業(yè)、航空貨運(yùn)業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)雖然比較小，分別為0．186、0．162，但也可以看出國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門的發(fā)展對(duì)航空產(chǎn)業(yè)總體的需求程度。

4．2　航空產(chǎn)業(yè)對(duì)旅游業(yè)、物流業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用

我國(guó)航空產(chǎn)業(yè)對(duì)旅游業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用是非常明顯的。例如云南省自1990年以來(lái)，各著名景點(diǎn)陸續(xù)通航，不僅加快了西南地區(qū)人流、物流的流轉(zhuǎn)速度，而且極大地促進(jìn)了云南省旅游業(yè)發(fā)展。該省旅游總收入從1995年的61億元，發(fā)展到2002年的290億元，增加了3．75倍，直接、間接從業(yè)人數(shù)達(dá)160．5萬(wàn)人，使云南真正成為了我國(guó)的旅游大省，對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很大的帶動(dòng)作用。

4．3　航空產(chǎn)業(yè)對(duì)西部相關(guān)地區(qū)城市化進(jìn)程的推動(dòng)作用

貴州安順市和西安閻良區(qū)的發(fā)展過(guò)程是航空制造業(yè)推動(dòng)城市化建設(shè)的典型案例。數(shù)家大型航空企業(yè)在安順市和閻良區(qū)落戶后，安順市和閻良區(qū)的城市人口大幅增加，周邊的餐飲、教育、交通等眼務(wù)行業(yè)快速發(fā)展。目前安順市和閻良區(qū)已成長(zhǎng)為具有高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集型城市(區(qū))。

5　航空產(chǎn)業(yè)對(duì)加速西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用分析

5．1　西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的突出問(wèn)題

經(jīng)過(guò)改革開放以來(lái)的多年努力及西部大開發(fā)政策的實(shí)施，西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已取得了很大的成效，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化出現(xiàn)了較好的發(fā)展勢(shì)頭，第一產(chǎn)業(yè)比重逐步降低，第二產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)逐步提高。但是，目前西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還存在以下突出問(wèn)題，一是三次產(chǎn)業(yè)間的比例欠合理，第三產(chǎn)業(yè)所占比例偏低。西部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的百分比落后于東部地區(qū)。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高技術(shù)化水平低，表現(xiàn)在消耗大、附加值低的產(chǎn)業(yè)比重高，而技術(shù)知識(shí)密集型的附加值高的產(chǎn)業(yè)比重低，阻礙了產(chǎn)品的升級(jí)和生產(chǎn)效率的提高。

西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之所以存在以上兩個(gè)方面的突出問(wèn)題，最根本的原因在于技術(shù)水平落后。無(wú)論是農(nóng)業(yè)、制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)，供給能力大多集中于技術(shù)層次相對(duì)較低的領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高加工度化的程度和技術(shù)密集程度較低，致使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)不合理，制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的速度。

5．2　發(fā)展商新技術(shù)是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的總目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化主要包括兩個(gè)方面：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)不同階段，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源條件和供求狀況，通過(guò)理順各產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，使其得到協(xié)調(diào)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中，隨著技術(shù)的進(jìn)步，不斷開發(fā)新的資源，提高資源利用率和技術(shù)水平，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中代表先進(jìn)技術(shù)的新產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)壯大，并用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)建立在先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)水平之上，從而提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的檔次。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)、技術(shù)和資本密集程度的提高，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，可心培育出一批具有高附加值、高增長(zhǎng)潛力的新產(chǎn)業(yè)，因?yàn)樯?jí)本身就意味著技術(shù)層次的提高和附加價(jià)值的增長(zhǎng)。可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與技術(shù)進(jìn)步是分不開的。

高新技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整所起的作用是通過(guò)兩個(gè)方面體現(xiàn)出來(lái)的，一是通過(guò)直接發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換與升級(jí)；二是通過(guò)高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

5．3　航空產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)成為提升西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的先導(dǎo)

技術(shù)創(chuàng)新、科技革命永遠(yuǎn)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力，但在以高新技術(shù)為先導(dǎo)的創(chuàng)新中，產(chǎn)生了一個(gè)新的系統(tǒng)過(guò)程：技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)――高科技產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)代替?zhèn)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)，知識(shí)被獲得，被轉(zhuǎn)化使用，并在使用中被更新放大；產(chǎn)業(yè)升級(jí)又帶動(dòng)要素升級(jí)，在新舊產(chǎn)業(yè)更換的過(guò)程中，要素從衰落的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入到新型產(chǎn)業(yè)中，為新型產(chǎn)業(yè)的形成提供可靠的基礎(chǔ)；新型產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中新的增長(zhǎng)點(diǎn)，它們?cè)谟眯碌募夹g(shù)或新的經(jīng)營(yíng)方式滿足新的需求的過(guò)程中，成長(zhǎng)為一個(gè)新型的產(chǎn)業(yè)部門，并成為提升社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級(jí)次的先導(dǎo)。

一個(gè)地區(qū)的科學(xué)技術(shù)和知識(shí)資源影響該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)科技水平和綜合實(shí)力是產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)的技術(shù)基礎(chǔ)。區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)之一就是區(qū)域科技實(shí)力。企業(yè)的技術(shù)水平得到提高是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的前提，也是區(qū)域科技實(shí)力提升的墓礎(chǔ)。

航空技術(shù)外溢能夠加快非航企業(yè)技術(shù)水平提高步伐。航空工業(yè)對(duì)于高技術(shù)的需求連續(xù)不斷，各種研發(fā)工作的產(chǎn)品――高新技術(shù)首先應(yīng)用機(jī)制造，其次會(huì)向不同領(lǐng)域擴(kuò)散，于是相關(guān)企業(yè)的運(yùn)用這些新技術(shù)，提高企業(yè)的專業(yè)化水平，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，進(jìn)而增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。大力發(fā)展西部航空工業(yè)就是要讓這種技術(shù)提升作用在一定的技術(shù)平臺(tái)和技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道上更為通暢地從航空工業(yè)流向更多的制造業(yè)領(lǐng)域，使航空高新技術(shù)對(duì)西部裝備制造業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)作用最大化，有力地推動(dòng)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，推進(jìn)西部地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化。

正如前面所述及的，航空產(chǎn)業(yè)作為高技術(shù)和技術(shù)密集度高的產(chǎn)業(yè)，它的發(fā)展不僅僅會(huì)帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)就業(yè)人數(shù)和產(chǎn)值等的增加，更重要的是伴隨著航空產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)升級(jí)，眾多相關(guān)行業(yè)的技術(shù)水平得以提升，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體的升級(jí)。

西部地區(qū)因歷史等各方面原因，形成了航空這一優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。在國(guó)家實(shí)施西部大開發(fā)的政策下，西部應(yīng)當(dāng)及時(shí)抓住發(fā)展航空產(chǎn)業(yè)這樣的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，以取得快速調(diào)整西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的效果，從而全面促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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篇(7)

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 超效率DEA CCR模型 BCC模型

一、引言

20世紀(jì)90年代初以來(lái)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)最富有活力的增長(zhǎng)點(diǎn)，成為社會(huì)財(cái)富以幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量。我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是從改革開放以后發(fā)展起來(lái)的，可以說(shuō)起步較晚。雖然在化學(xué)、醫(yī)療器械、航空航天、電子信息技術(shù)、生物工程等方面都有所發(fā)展，并建立了許多大中型工業(yè)企業(yè)，但是面向國(guó)際市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)仍有很大的困難。為此，我們有必要建立一套科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)體系，使我們更清楚地了解到應(yīng)采取何種措施來(lái)彌補(bǔ)不足。目前，我國(guó)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)與發(fā)展的研究還不是很完善，很多學(xué)者對(duì)這個(gè)問(wèn)題也在不斷地進(jìn)行研究，如賁友紅在對(duì)江蘇省各市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的評(píng)價(jià)研究中應(yīng)用了主成分分析法，對(duì)江蘇省各個(gè)城市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況進(jìn)行了分析及評(píng)價(jià)。李拓晨在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主要指標(biāo)評(píng)析，運(yùn)用我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)10年發(fā)展的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，而以上文章評(píng)價(jià)的方法都帶有較強(qiáng)的主觀性。為了使評(píng)價(jià)更為客觀，國(guó)內(nèi)有很多學(xué)者選擇應(yīng)用DEA方法對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，其中最具代表性的文章如李 在基于DEA方法對(duì)我國(guó)區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的效率分析中運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的CCR模型、BCC模型和Malmquist要素生產(chǎn)力指數(shù)法，采用了比較客觀的評(píng)價(jià)方法，對(duì)我國(guó)27個(gè)地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)構(gòu)建三層評(píng)估體系，提出促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)戰(zhàn)略升級(jí)的政策建議。

二、DEA方法的基本思想及評(píng)價(jià)模型

(一)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA，Data Envelopment Analysis）是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.Cooper等學(xué)者提出的以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)相同類型的單位（部門）進(jìn)行相對(duì)有效或效益評(píng)價(jià)的一種新的系統(tǒng)分析方法。

DEA方法具有與其他多目標(biāo)評(píng)價(jià)方法不同的優(yōu)勢(shì)：在對(duì)決策單元（DMU，Decision Making Unit）進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，它不必考慮指標(biāo)的量綱，也不需要事先確定指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重，更不必確定決策單元的各輸入輸出之間的顯式函數(shù)關(guān)系，這就排除了許多主觀因素。不僅增強(qiáng)了評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性，而且還使問(wèn)題得到簡(jiǎn)化。因此，選擇DEA方法定量研究我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力。

（二）CCR模型和BCC模型

CCR模型是測(cè)量綜合技術(shù)效率的模型，而BCC模型是測(cè)量純技術(shù)效率的模型。在CCR模型的基礎(chǔ)上加上λ之和為1這個(gè)約束條件即得出BCC模型。兩個(gè)模型在有效性的判斷上是一致的。由CCR模型計(jì)算出的效率值 除以BCC模型下計(jì)算出的純技術(shù)效率值θBCC，就可得到各決策單位的規(guī)模效率值θ＇，以便進(jìn)一步了解技術(shù)效率欠缺的原因是規(guī)模無(wú)效率還是純技術(shù)無(wú)效率。這樣兩者結(jié)合起來(lái)便可以對(duì)決策單元技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)

行綜合分析。兩個(gè)模型如下：

CCR模型： BCC模型：

min{θ-ε ( ∑ s + +∑s- )} min{θ-ε ( ∑ s + +∑s- )}

s.t.λj xj +s+ =θx0 s.t.λj xj +s +=θx0

s.t.λjyj-s- = y0 s.t.λjyj -s- = y0

θ無(wú)約束 θ無(wú)約束

λj≥0， j=1，2，…，nλj≥0， j=1，2，…，n

s+≥0， s- ≥0λj=1

s+≥0， s- ≥0

以上兩個(gè)模型中的 為非阿基米德無(wú)窮小量，在本文中取ε =10-10。

（三）超效率DEA模型

普通 DEA方法可以用來(lái)評(píng)價(jià)決策單元 (評(píng)價(jià)對(duì)象 )的效率是否達(dá)到最優(yōu)。超效率 DEA模型可以對(duì)效率達(dá)到最優(yōu)的決策單元 (評(píng)價(jià)對(duì)象 )進(jìn)行再排序，其模型為：

min{θ-ε ( ∑ s + +∑s- )}

s.t.λjxj+s+ =θx0

s.t.λjyj -s-= y0

θ≥0，

λj≥0，j=1，2，…，n

s+≥0， s-≥0

ε為非阿基米德無(wú)窮小量，在本文中取ε=10-10。

評(píng)價(jià)依據(jù)：如果效率指數(shù)θ 1，則表明科技投入產(chǎn)出超過(guò)了最優(yōu)效率。例如效率值為132% ，則表示該地區(qū)即使再等比例地增加32%的科技投入，它仍能保持相對(duì)有效即效率值仍能維持在1以上。

構(gòu)成的超效率 DEA模型與現(xiàn)有研究的主要區(qū)別有以下三點(diǎn)：

(1)超效率 DEA模型可以對(duì)有效前沿面上的評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行再排序 ，改變了傳統(tǒng)DEA 模型不能對(duì)有效的評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行區(qū)分的弊端。在科技評(píng)價(jià)中超效率 DEA模型可以對(duì)效率都達(dá)到最優(yōu)的決策單元進(jìn)行區(qū)分哪個(gè)效率更高。

(2)通過(guò)引入輸入指標(biāo)松弛變量s-，可以反映沒(méi)有達(dá)到效率最優(yōu)的評(píng)價(jià)對(duì)象的輸入冗余，改變了現(xiàn)有的 DEA科技評(píng)價(jià)研究只能對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行排序而不能發(fā)現(xiàn)效率低的原因。

(3)通過(guò)引入輸出指標(biāo)松弛變量s+，可以反映沒(méi)有達(dá)到效率最優(yōu)的評(píng)價(jià)對(duì)象的產(chǎn)出不足，改變了現(xiàn)有的 DEA科技評(píng)價(jià)研究只能對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行排序而不能發(fā)現(xiàn)效率低的原因。 轉(zhuǎn)貼于

三、算例分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源及指標(biāo)的選取

本文數(shù)據(jù)來(lái)自于2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。技術(shù)創(chuàng)新能力離不開人力和財(cái)力的大量投入。具體來(lái)講，在人力方面主要考慮到對(duì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到?jīng)Q定作用人員的數(shù)量、素質(zhì)以及結(jié)構(gòu)，其中包括從事科技創(chuàng)新的科技活動(dòng)人員以及R&D活動(dòng)人員。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于財(cái)力的投入有眾多方面，但是在技術(shù)創(chuàng)新能力的投入要通過(guò)分析各項(xiàng)財(cái)力投入指標(biāo)應(yīng)用在哪些方面。例如，R&D經(jīng)費(fèi)反映了企業(yè)對(duì)研發(fā)的重視程度，可以反映企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，所以應(yīng)列入技術(shù)創(chuàng)新能力的投入指標(biāo)。同樣可以分析出開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)也要作為技術(shù)創(chuàng)新能力的財(cái)力投入指標(biāo)。

技術(shù)創(chuàng)新同樣給企業(yè)帶來(lái)了大量的回報(bào)，其產(chǎn)出可采用多指標(biāo)來(lái)衡量。本文選取新產(chǎn)品的工業(yè)總產(chǎn)值、新產(chǎn)品的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)總額、發(fā)明專利的數(shù)量以及擁有發(fā)明專利的數(shù)量。其中，新產(chǎn)品的工業(yè)總產(chǎn)值、新產(chǎn)品的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)總額是衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的直接指標(biāo)。專利的數(shù)量反映了每個(gè)產(chǎn)業(yè)提出專利申請(qǐng)并被受理的數(shù)量，擁有發(fā)明專利的數(shù)量是指國(guó)家已經(jīng)授權(quán)的發(fā)明專利的數(shù)量，這兩個(gè)指標(biāo)既可看出不同產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)的活躍程度，又可看出這些產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)專利的質(zhì)量，更可看出技術(shù)創(chuàng)新的能力。指標(biāo)的選取如表1：

本文選取我國(guó)14個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究的對(duì)象，如醫(yī)藥制造業(yè)中的化學(xué)藥品制造、中成藥制造以及生物、生化制品的制造，又如大型企業(yè)中通信設(shè)備制造業(yè)中的雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、廣播電視設(shè)備制造業(yè)、家用視聽設(shè)備制造業(yè)、以及電子元、器件制造業(yè)和其他電子設(shè)備制造，其余還有航空航天器制造業(yè)，電子計(jì)算機(jī)和辦公設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療器械及儀器儀表制造業(yè)等。

（二）數(shù)據(jù)的處理

計(jì)算結(jié)果經(jīng)整理、匯總后見(jiàn)表2：

其中θCCR表示綜合技術(shù)效率值，θBCC 表示純技術(shù)效率值， θ'表示規(guī)模效率值。

(三)結(jié)果分析

從表2數(shù)據(jù)可知，在我國(guó)大部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中大中型工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力為DEA有效，占總數(shù)的71.4%。只有航空航天器制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、其他電子設(shè)備制造、儀器儀表制造業(yè)這4個(gè)產(chǎn)業(yè)是DEA無(wú)效。

在4個(gè)DEA無(wú)效的產(chǎn)業(yè)中，航空航天器制造業(yè)和雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)為規(guī)模無(wú)效，可知，這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)之所以DEA無(wú)效的原因在于有較低的規(guī)模效率。我們可以考慮降低或改進(jìn)這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的投入以提高其效率。具體來(lái)說(shuō)，針對(duì)產(chǎn)出數(shù)據(jù)航空航天器制造業(yè)的科技活動(dòng)人員以及R&D活動(dòng)人員的科研能力較低，國(guó)家應(yīng)注重這方面專業(yè)人才的培養(yǎng)。雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)也存在與航空航天器制造業(yè)相同的情況，這方面人員的科研能力同樣較弱，主要通過(guò)技術(shù)改造來(lái)增加產(chǎn)出浪費(fèi)了大量的資金，國(guó)家同樣應(yīng)該培養(yǎng)這一方面的高素質(zhì)人才。

儀器儀表制造業(yè)和其他電子設(shè)備制造業(yè)雖然也為DEA無(wú)效的產(chǎn)業(yè)，但是通過(guò)表2我們可以明顯看出這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)為技術(shù)無(wú)效。分別分析其原因，其中儀器儀表制造業(yè)應(yīng)適當(dāng)增加R&D經(jīng)費(fèi)和開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)，以便帶來(lái)更大比例的產(chǎn)出。而其他電子設(shè)備制造業(yè)應(yīng)適當(dāng)?shù)卦黾覴&D活動(dòng)人員及R&D經(jīng)費(fèi)。

通過(guò)運(yùn)用超效率DEA的評(píng)價(jià)方法可以將DEA評(píng)價(jià)有效的企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，從中可以看出我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中廣播電視設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造業(yè)的大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是最好的，遙遙領(lǐng)先于其它產(chǎn)業(yè)。通過(guò)超效率DEA的評(píng)價(jià)值可知即使再等比例地增加適當(dāng)?shù)目萍纪度?，它仍能保持相?duì)有效即效率值仍能維持在1以上。

四、小結(jié)

我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還有待提高與調(diào)整。對(duì)于效益較好的產(chǎn)業(yè)要更加關(guān)注，并投入更多的財(cái)力與物力，使之成為國(guó)際優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。國(guó)家同時(shí)應(yīng)該加大對(duì)薄弱項(xiàng)目的扶持，做出有針對(duì)性的人才培養(yǎng)計(jì)劃，使我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力有更大的進(jìn)步。

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