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篇(1)

關(guān)鍵詞:金融生態(tài);生態(tài)風(fēng)險評價;區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險;評價指標(biāo)體系;能值分析

Abstract:Aimed to deepen the study on the financial ecology,we set definition of the regionally financial ecological risk according to the ecology theory about ecological risk assessment (ERA)for the first time,analyze the distinction between it and the traditional financial risk and also the financial ecology assessment,and discuss its assessment principle and methods. With the hope of decrease in its description difficulty,we further establish the simplified assessment framework and corresponding regionally financial ecological risk assessment indices and employ advanced emergy analysis theory from the ecology to depict total development quality of the regionally financial ecology and to boost its application in the financial practice.

Key Words:financial ecology,ecological risk assessment (ERA),the regionally financial ecological risk,assessment indices,emergy analysis

中圖分類號:F830.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1674-2265(2010)03-0018-05

開展區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險評價研究,是對區(qū)域金融生態(tài)乃至金融生態(tài)的深化研究,是金融生態(tài)觀念在金融發(fā)展實(shí)踐應(yīng)用層面的必然要求。解決了金融生態(tài)風(fēng)險評價問題,才能更好地指導(dǎo)人們?nèi)绾卫斫?、使用和評價金融生態(tài)思維模式與管理模式。本文提出區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險概念,并借助生態(tài)風(fēng)險評價(Ecological Risk Assessment,ERA)理論,通過對區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的界定,探討其評價方法。

一、文獻(xiàn)綜述

從白欽先2001年首先提出“金融生態(tài)環(huán)境”,到周小川2004年提出“金融生態(tài)”,國內(nèi)金融理論界和金融實(shí)業(yè)界普遍開展了金融生態(tài)本質(zhì)、金融生態(tài)環(huán)境評價、金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)等諸多方面的研究和實(shí)踐,極大地推動了以金融生態(tài)為理念的金融發(fā)展模式。其中,徐諾金(2005),蘇寧(2005),林永軍(2005),謝太峰(2006),曾建中(2007)等分別多角度闡述了獨(dú)到的觀點(diǎn),綜合起來可以認(rèn)為,金融生態(tài)是影響金融發(fā)展的、由金融內(nèi)外環(huán)境共同構(gòu)成又相互作用、具有生態(tài)特征(依存性、競爭性、進(jìn)化性、動態(tài)平衡性)的大金融環(huán)境,從而形成了金融生態(tài)的廣義概念。

不難發(fā)現(xiàn),金融生態(tài)具有宏觀層面的涵義,有利于金融業(yè)的宏觀調(diào)控、整體進(jìn)步以及與經(jīng)濟(jì)社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。但是,畢竟各地區(qū)、各領(lǐng)域發(fā)展千差萬別,這時,如果籠統(tǒng)提及金融生態(tài),難免空洞、缺乏可操作性。為此,區(qū)域金融生態(tài)概念應(yīng)運(yùn)而生,它在繼承金融生態(tài)總體特征的基礎(chǔ)上,較多地突出了區(qū)域發(fā)展的特殊性。張智峰、陳鑫(2005)闡述了區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的理論基礎(chǔ),證明金融系統(tǒng)與環(huán)境之間存在密切的聯(lián)系,環(huán)境金融的協(xié)調(diào)發(fā)展是金融業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。汪祖杰、吳江區(qū)(2006)提出了區(qū)域金融安全指標(biāo)體系及其計量模型的構(gòu)建方法。劉煜輝(2007),李揚(yáng)、王國剛、劉煜輝(2005)等根據(jù)城市的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、企業(yè)誠信、金融發(fā)展、司法環(huán)境、政府誠信、金融部門獨(dú)立性、社會誠信文化、中介服務(wù)發(fā)展、社會保障等多個方面構(gòu)成一個城市的金融生態(tài)環(huán)境。以這些方面為投入,以城市金融生態(tài)現(xiàn)實(shí)表征為產(chǎn)出,通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析,得到了對50個大中城市的金融生態(tài)環(huán)境的綜合評價。人民銀行洛陽市中心支行課題組(2006)、人民銀行成都分行營業(yè)管理部課題組(2006)等也各自根據(jù)特定區(qū)域的實(shí)際提出了評價區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境的方法。

然而,還要看到,與金融生態(tài)有關(guān)的風(fēng)險即區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險還沒有進(jìn)入人們研究的重點(diǎn)范圍,它和傳統(tǒng)的金融風(fēng)險以及金融生態(tài)評價有何聯(lián)系,以及如何評價,相應(yīng)的研究較少。有鑒于此,本文的研究目標(biāo)將主要針對這些問題進(jìn)行展開。

二、區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的界定

(一)區(qū)域生態(tài)風(fēng)險及其評估

1. 生態(tài)風(fēng)險(Ecological Risk,ER)指一個種群、生態(tài)系統(tǒng)或整個景觀的正常功能受外界脅迫,從而在目前和將來減小該系統(tǒng)健康、生產(chǎn)力、遺傳結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)價值和美學(xué)價值的一種狀況。二十世紀(jì)90年代初,美國科學(xué)家Joshua Lipton等提出了一套規(guī)范化的生態(tài)評估框架,被普遍接受。因?yàn)樗焉鷳B(tài)風(fēng)險的最終受體不僅定義為人類自己,而且包括生命系統(tǒng)的各個組建水平(個體、種群、群落、生態(tài)系統(tǒng)乃至景觀),并且考慮了生物之間的相互作用以及不同組建水平的生態(tài)風(fēng)險之間的相互關(guān)系(即風(fēng)險級聯(lián))。

同樣,可比照生態(tài)風(fēng)險與生態(tài)風(fēng)險評估的定義來描述區(qū)域生態(tài)風(fēng)險與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險評估,只不過要注意區(qū)域生態(tài)風(fēng)險評價所涉及的風(fēng)險源以及評價受體等都在區(qū)域內(nèi)具有空間異質(zhì)性(即參與評價的風(fēng)險源和其危害的作用結(jié)果在區(qū)域內(nèi)的不同地點(diǎn)可能是不同的),因而比一般生態(tài)風(fēng)險評價更復(fù)雜。

2. 生態(tài)風(fēng)險評估(Ecological Risk Assessment,ERA)指受一個或多個脅迫因素影響后,對不利的生態(tài)后果出現(xiàn)的可能性進(jìn)行的評估。美國環(huán)保局(EPA)在1992年對生態(tài)風(fēng)險評價作了定義,即生態(tài)風(fēng)險評價是評估由于一種或多種外界因素導(dǎo)致可能發(fā)生或正在發(fā)生的不利生態(tài)影響的過程。其目的是幫助環(huán)境管理部門了解和預(yù)測外界生態(tài)影響因素和生態(tài)后果之間的關(guān)系,有利于環(huán)境決策的制定。生態(tài)風(fēng)險評價被認(rèn)為能夠用來預(yù)測未來的生態(tài)不利影響或評估因過去某種因素導(dǎo)致生態(tài)變化的可能性。生態(tài)風(fēng)險評價基于兩種因素:后果特征以及暴露特征。主要進(jìn)行三個階段的風(fēng)險評價:問題的提出、問題分析和風(fēng)險表征。

(二)區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險

根據(jù)生態(tài)學(xué)對生態(tài)風(fēng)險的界定,可將區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險定義如下:

區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險是考慮區(qū)域范圍內(nèi),由于外部干擾或內(nèi)部變化而導(dǎo)致的金融生態(tài)平衡被破壞所帶來的金融機(jī)構(gòu)、金融頭寸的損失以及與此相關(guān)的金融環(huán)境的惡性變化。它同傳統(tǒng)意義上的金融風(fēng)險以及金融生態(tài)評價有著聯(lián)系和區(qū)別。

同傳統(tǒng)意義上的金融風(fēng)險相比有如下共同特征:

1. 不確定性,即人們事先難以準(zhǔn)確預(yù)料危害性事件是否會發(fā)生以及發(fā)生的時間、地點(diǎn)、強(qiáng)度和范圍,最多具有這些事件先前發(fā)生的概率信息,從而根據(jù)這些信息去推斷和預(yù)測區(qū)域金融生態(tài)系統(tǒng)所具有的風(fēng)險類型和大小。

2. 危害性,即區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險評價所關(guān)注的事件是災(zāi)害性事件,而危害性是指這些事件發(fā)生后的作用效果對風(fēng)險承受者(這里指生態(tài)系統(tǒng)及其組分)具有的負(fù)面影響。這些影響將有可能導(dǎo)致區(qū)域金融生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的損傷,區(qū)域金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)個體多樣性的減少、個體之間相互作用和相互影響關(guān)系及其機(jī)制的改變等。

3. 客觀性,即區(qū)域金融生態(tài)系統(tǒng)不是封閉的和靜止不變的,它必然會受諸多具有不確定性和危害性因素的影響,也就必然存在風(fēng)險。

(三)區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的獨(dú)特性

區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險與傳統(tǒng)意義的金融風(fēng)險也存在不同點(diǎn)。金融風(fēng)險只強(qiáng)調(diào)某個金融機(jī)構(gòu)或某個金融頭寸的未來收益的不確定性,而生態(tài)風(fēng)險則通盤考慮了各個組建水平(個體、種群、群落、生態(tài)系統(tǒng)乃至景觀),并且考慮了生物之間的相互作用以及不同組建水平的生態(tài)風(fēng)險之間的相互關(guān)系,是對整個生態(tài)系統(tǒng)受到危害或損失的衡量。具體體現(xiàn)為:

首先,區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險強(qiáng)調(diào)區(qū)域金融生態(tài)平衡被破壞所帶來的影響,這種影響是寬泛的,既包括金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營安全甚至區(qū)域金融體系的安全和金融頭寸的損失,又包括與金融生態(tài)平衡相比較而顯現(xiàn)出來的金融環(huán)境的惡性變化,如信用環(huán)境惡化、金融法律制度弱化、金融市場體制和機(jī)制出現(xiàn)短期不適應(yīng)、所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展環(huán)境由此表現(xiàn)出來的非良性變化,等等?？傊?和傳統(tǒng)意義上的金融風(fēng)險相比,區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險既考慮了可直接貨幣化的價值損失,又考慮了與金融生態(tài)平衡相關(guān)的一切方面。這就要求理解區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險,既要了解通?！帮L(fēng)險”所具有的不確定性和危害性,又要了解其所具有的內(nèi)在價值性,即區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險評價的目的是評價具有危害和不確定性事件對生態(tài)系統(tǒng)及其組分可能造成的影響,在分析和表征區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險時應(yīng)體現(xiàn)區(qū)域金融生態(tài)系統(tǒng)的整體價值變化和功能移位。

這一點(diǎn)與通常經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的風(fēng)險評價不同。在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上,通常將風(fēng)險用經(jīng)濟(jì)損失來表示,但針對區(qū)域金融生態(tài)系統(tǒng)所作的風(fēng)險評價是不可以將風(fēng)險值用簡單的物質(zhì)或經(jīng)濟(jì)損失來表示的。由于金融環(huán)境的惡化而帶來了具有某種功能的金融機(jī)構(gòu)、金融市場甚至是社會信用水平的缺失,由此造成的損失也是難以用經(jīng)濟(jì)價值來衡量的。因此,分析和表征區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險一定要與生態(tài)系統(tǒng)自身的結(jié)構(gòu)和功能相結(jié)合,以區(qū)域金融生態(tài)系統(tǒng)的整體價值變化為主要依據(jù)。這也就決定了區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險不可能完全實(shí)現(xiàn)定量化分析。

其次,區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險發(fā)生的因素即風(fēng)險源來自與外部和內(nèi)部,或者兼而有之。外部因素主要有宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境與政策、法律法規(guī)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的外力等方面的變化,內(nèi)部因素主要有金融體系突發(fā)事件、所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展環(huán)境的自身變化等。

最后,區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的受體即風(fēng)險承受者不一定是區(qū)域內(nèi)的金融體系。比如,由于區(qū)域內(nèi)信用環(huán)境惡化,導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)增多,進(jìn)而又影響金融機(jī)構(gòu)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的支持力度,最終結(jié)果很可能是區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展遭受重創(chuàng)。顯然,區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險能夠從整體上把握金融生態(tài)系統(tǒng)所受到的影響以及內(nèi)部之間的相互關(guān)系。因此,從風(fēng)險衡量和控制角度來看,存在系統(tǒng)籌劃和優(yōu)化問題,即為了降低區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險總量,要在系統(tǒng)內(nèi)部之間進(jìn)行收益和損失的權(quán)衡,所以,借助一些科學(xué)的分析方法,如區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法、金融生態(tài)的系統(tǒng)論方法,并可進(jìn)一步利用生態(tài)學(xué)處理生態(tài)風(fēng)險時的線性規(guī)劃。

(四)同金融生態(tài)評價的比較

現(xiàn)有金融生態(tài)評價大多數(shù)采用層次分析方法來研究金融生態(tài)的結(jié)構(gòu)與質(zhì)量,得到的結(jié)論主要體現(xiàn)為表征金融生態(tài)質(zhì)量的系數(shù)或分值,是對金融生態(tài)環(huán)境的層級評價,從而判斷金融生態(tài)環(huán)境的優(yōu)劣。但是,這種評價方法只是定性分析,并沒有指出金融生態(tài)環(huán)境的風(fēng)險值或者損失。而在這里提出的區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險是一個定量指標(biāo),是從價值角度來考慮的。它從理論上提出了一種定量分析區(qū)域金融生態(tài)價值損失的思路和估計方法,因而具有較高的適用性。

三、區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的評價

(一)區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的評價原則

由于同傳統(tǒng)金融風(fēng)險相比,區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險無論從內(nèi)涵還是從度量范圍和方法上都發(fā)生了較大變化,因此,區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的評價方法也將發(fā)生相應(yīng)變動。概括起來,這些變動將表現(xiàn)在以下幾個方面:

1. 在強(qiáng)調(diào)量化分析的基礎(chǔ)上,定性分析也是非常重要的。由于金融生態(tài)涉及金融運(yùn)營的內(nèi)外各方面,單純用數(shù)據(jù)是不能直接和完全來描述這些方面的變化的。比如,不像經(jīng)濟(jì)總量可用數(shù)據(jù)直觀表示那樣,金融生態(tài)的內(nèi)部調(diào)節(jié)機(jī)制、外部適應(yīng)機(jī)制等質(zhì)量就不能完全靠數(shù)據(jù)來表示其好壞的程度。

2. 除了繼續(xù)使用概率論、隨機(jī)過程等描述方法外,還要借助于其它技術(shù)和方法來完善。在衡量傳統(tǒng)金融風(fēng)險時,概率論、隨機(jī)過程知識較好地描述了未來收益不確定性和動態(tài)變化過程,但從金融生態(tài)的復(fù)雜性來看,仍需要其它學(xué)科知識來補(bǔ)充和完善。這時,系統(tǒng)論可以很好地揭示金融生態(tài)內(nèi)部各子系統(tǒng)及其之間的運(yùn)動規(guī)律和相互作用與聯(lián)系,從而從深層次衡量整個金融生態(tài)系統(tǒng)的質(zhì)量優(yōu)劣和價值損益;規(guī)劃理論則在要求金融生態(tài)系統(tǒng)、某子系統(tǒng)、某組分滿足一定約束的情況下,尋求達(dá)到金融生態(tài)發(fā)展的最優(yōu)目標(biāo),充分體現(xiàn)出運(yùn)籌學(xué)的優(yōu)勢。

3. 考慮到在區(qū)域尺度內(nèi),金融生態(tài)的風(fēng)險源以及評價受體具有空間異質(zhì)性,因而增加了系統(tǒng)的復(fù)雜性和風(fēng)險評價的難度。這時,應(yīng)該采取一定方法來克服這種復(fù)雜性。

(二)區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的評價方法

可參照區(qū)域生態(tài)風(fēng)險評價的方法論基礎(chǔ),對區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險進(jìn)行相應(yīng)的刻畫。

一般地,區(qū)域生態(tài)風(fēng)險評價的方法基于風(fēng)險度量的基本公式:

(1)式中,R為災(zāi)難或事故的風(fēng)險,P為災(zāi)難或事故發(fā)生的概率,D為災(zāi)難或事故可能造成的損失。

因此,對于一個特定的災(zāi)害或事故x,它的風(fēng)險可以表示為:

對于一組災(zāi)害或事故,風(fēng)險可表示為:

在有些情況下,災(zāi)害或事故可能被認(rèn)為是連續(xù)的作用,它的概率和影響都隨x而變化,則這種風(fēng)險是一種積分形式,可表示為:

在(2)―(4)式中,x為一定類型的災(zāi)害或事故,P(x)為災(zāi)害或事故發(fā)生的概率,D(x)為災(zāi)害或事故造成的損失。

在這里,考慮到區(qū)域金融生態(tài)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性和空間異質(zhì)性,需要對公式(4)進(jìn)行修正,以使區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險能夠充分反映這些特性,這時有:

(5)式中,系數(shù)表示區(qū)域金融生態(tài)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性,顯然,不會小于1,具體取值情況可依據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)決定,這時需要盡可能地利用一切有關(guān)的信息和數(shù)據(jù)資料,掌握各種干擾對風(fēng)險受體的作用機(jī)理,提高評價的準(zhǔn)確性,同時,也要考慮綜合效應(yīng),即不同的干擾及其影響之間的相關(guān)性,有時這些干擾及其影響之間會呈現(xiàn)出不同的作用關(guān)系,或者相互抵消,或者相互增強(qiáng); 表示區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的空間異質(zhì)性,其取值應(yīng)具體分析所在區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境的結(jié)構(gòu)及其特殊性,依對風(fēng)險的抗沖擊強(qiáng)度而定。一般來講,若某地區(qū)對風(fēng)險的抗沖擊強(qiáng)度越大,則取值就越小。

就理論而言,利用公式(5)就可較完整地刻畫和衡量區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的大小。但是,也要注意到,在公式(5)中,往往不知道未來將有多少金融災(zāi)害或事故發(fā)生,并且,其發(fā)生的概率也不容易確定,因此,直接利用公式(5)計算區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險就非常困難,有時甚至不可能,尤其是在金融體系不健全、金融市場不完善、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不穩(wěn)定、前景不明朗、社會信用環(huán)境較差等情況下。

鑒于此,需要簡化區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的評價方法并建立相應(yīng)的框架與評價指標(biāo)體系,以便降低評價難度。

(三)區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險評價的簡化框架―指標(biāo)體系

主要從區(qū)域金融生態(tài)的構(gòu)成角度來分析,并針對金融體系內(nèi)部風(fēng)險、金融體系與外部相互作用關(guān)系以及區(qū)域金融生態(tài)整體發(fā)展質(zhì)量三個方面進(jìn)行探討。

1. 金融體系內(nèi)部風(fēng)險評價指標(biāo)?？蓞⒄諅鹘y(tǒng)金融風(fēng)險的衡量方法,采用波動率、系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險、VaR(Value at Risk)等分析某個金融頭寸或某個金融機(jī)構(gòu)所面臨的未來收益的不確定性,并且這幾種衡量方法各自存在發(fā)揮優(yōu)勢的場合。如,VaR的出現(xiàn)不僅被各種金融機(jī)構(gòu)總裁、公司財務(wù)主管和基金經(jīng)理們廣泛地應(yīng)用,而且,來自金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求也促使VaR得到更進(jìn)一步地推廣。

2. 金融體系與外部相互作用關(guān)系―均衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)的風(fēng)險評價指標(biāo)。由于金融體系的健康發(fā)展不僅受到內(nèi)部各子系統(tǒng)及其相互之間作用關(guān)系的影響,而且來自外部諸如社會、經(jīng)濟(jì)及其部門(政府、企業(yè)、個人)等其它方面的變化也將十分重要地影響金融體系的發(fā)展,這也是金融生態(tài)的本質(zhì)要求。

對于這部分評價指標(biāo),應(yīng)著重體現(xiàn)金融體系與外部之間相互作用、相互影響、彼此促進(jìn)的均衡關(guān)系及其動態(tài)變化,并反映這種變化的程度和狀態(tài)?？捎靡詤⒖嫉闹笜?biāo)應(yīng)選擇相互關(guān)系、依存度與和諧性、穩(wěn)定性、適應(yīng)性等兩方面的可量化或可定性分析的指標(biāo),以及相應(yīng)的評判原則和方法。甚至,還可以利用目前比較流行的連接函數(shù)(copula)技術(shù)來分析金融體系與外部的相互作用關(guān)系及其變化形態(tài)。

3.區(qū)域金融生態(tài)整體發(fā)展質(zhì)量的風(fēng)險評價指標(biāo)?？山柚谏鷳B(tài)學(xué)中的能值分析理論。能值(Emergy)是研究生態(tài)系統(tǒng)自組織過程的重要目標(biāo)函數(shù),通過對生態(tài)系統(tǒng)能量―價值過程的分析,為生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了新的理論和方法,在應(yīng)用上從不同的角度表現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)功能,兩者的互補(bǔ)關(guān)系受到了生態(tài)學(xué)家的關(guān)注,并在實(shí)際應(yīng)用中取得了有益的研究成果。

能值分析法認(rèn)為,地球上的各種能量都直接或間接地來源于太陽能,任何資源都包含著一定的太陽能,因此可將一個區(qū)域(如國家、地區(qū)、企業(yè)等)內(nèi)不同種類、不同量綱的資源統(tǒng)一轉(zhuǎn)換為太陽能值進(jìn)行比較分析。這需要以太陽能值轉(zhuǎn)換率為中介,計算區(qū)域內(nèi)各種資源的能值及總能值。計算公式為:

(6)式中, 、分別為第i種資源的總能量和能值, 為第i種資源的太陽能值轉(zhuǎn)換率(以單位資源的能量中所含的太陽能值確定),為區(qū)域內(nèi)各種資源的總能值。

基于上面能值分析理論,金融生態(tài)的能值分析就是以能值為基準(zhǔn),把金融生態(tài)系統(tǒng)中不同種類、不可比較的能量轉(zhuǎn)換成同一標(biāo)準(zhǔn)的能值來衡量和分析,從中評價其在系統(tǒng)中的作用和地位;綜合分析系統(tǒng)中各種金融生態(tài)流(能物流、貨幣流、信息流等),得出一系列能值綜合指標(biāo)(Emergy Indices),定量分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)功能特征與生態(tài)經(jīng)濟(jì)效益。那么,進(jìn)一步基于金融生態(tài)系統(tǒng)能值的變化(如波動率),可設(shè)計出金融生態(tài)整體發(fā)展質(zhì)量的風(fēng)險評價指標(biāo)。

四、結(jié)論

本文借鑒生態(tài)學(xué)關(guān)于生態(tài)風(fēng)險的評價理論,提出了區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險的定義,探討了評價原則和方法,并建立了簡化的評價框架和相應(yīng)的評價指標(biāo)體系;同時,進(jìn)一步利用生態(tài)學(xué)前沿研究成果―能值分析理論,評估區(qū)域金融生態(tài)整體發(fā)展質(zhì)量。區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險方法主要側(cè)重基于價值損失的定量分析,并同傳統(tǒng)的金融風(fēng)險概念以及金融生態(tài)評價方法存在著聯(lián)系和區(qū)別。但是,這種方法仍存在著一定局限性,如基于自然學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)質(zhì)區(qū)別,以能值分析為基礎(chǔ)的評價方法存在較多問題,需要在完善區(qū)域金融生態(tài)風(fēng)險評價的能值理論和各種反映區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)的能值計算技術(shù)方面下功夫。盡管如此,該方法的提出仍具有理論意義,并且上述問題的突破性解決,將進(jìn)一步促進(jìn)該評價方法的深入研究,并將成為下步研究的方向和領(lǐng)域。

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篇(2)

關(guān)鍵詞：生態(tài)風(fēng)險評價；水源地；生態(tài)風(fēng)險因子；黃河新城橋段

中圖分類號：FX820.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）02-0078-04

生態(tài)風(fēng)險是指生態(tài)系統(tǒng)及其組分所承受的風(fēng)險。是一個種群、生態(tài)系統(tǒng)或整個景觀的正常功能受外界脅迫，從而在目前和將來減少該系統(tǒng)內(nèi)部某些要素或其本身的健康、生產(chǎn)力、遺傳結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)價值和美學(xué)價值的可能性[1，2]。生態(tài)風(fēng)險評價在20世紀(jì)80年代由安全風(fēng)險和健康風(fēng)險評價發(fā)展而來，在美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家得到廣泛應(yīng)用[3-5]，被視為環(huán)境決策的重要基礎(chǔ)[6]。我國目前的環(huán)境風(fēng)險研究主要集中在危險化學(xué)品的突發(fā)事故上，對生態(tài)風(fēng)險評價還沒有明確的法律規(guī)定[6-8]。生態(tài)風(fēng)險評價的研究也多側(cè)重于重金屬污染、難降解有機(jī)毒物方面[9-11 ]。對區(qū)域生態(tài)風(fēng)險評價的危害分析和綜合評價都建立在生態(tài)脆弱性和生態(tài)損失度的基礎(chǔ)上，對城市水源地生態(tài)風(fēng)險評價的研究關(guān)注較少[12-14]。

水源地是一個城市生存和發(fā)展的必要條件，目前隨著城市化進(jìn)程的加快，城市供水遇到前所未有的壓力，引入環(huán)境風(fēng)險管理，對城市水源地進(jìn)行生態(tài)風(fēng)險評價成為城市水源地保護(hù)研究的重點(diǎn)內(nèi)容之一[6]。本文參考依據(jù)美國環(huán)境保護(hù)署（US EPA）分布的生態(tài)風(fēng)險評價導(dǎo)則提出的城市水源地生態(tài)風(fēng)險評價的基本框架對蘭州市水源地――黃河蘭州新城橋段進(jìn)行生態(tài)風(fēng)險評價，以期為當(dāng)?shù)卣x擇城市水源地或加強(qiáng)水源地的保護(hù)提供相關(guān)依據(jù)。

一、城市水源地生態(tài)風(fēng)險評價方法

US EPA將生態(tài)風(fēng)險評價的基本內(nèi)容分為問題的形成、分析過程、風(fēng)險表征及風(fēng)險管理等部分。國內(nèi)學(xué)者按照該原則提出為以研究區(qū)的界定與分析、受體分析、風(fēng)險源分析、暴露與危害分析及生態(tài)風(fēng)險綜合評價為主要步驟的城市水源地生態(tài)風(fēng)險評價的基本框架[6]。

（一）研究區(qū)的界定與分析

進(jìn)行生態(tài)風(fēng)險評價首先要確定擬評價的區(qū)域，即評價的范圍，同時要對擬評價的區(qū)域有充分的了解和認(rèn)識。根據(jù)水源地類型的不同，研究區(qū)域的界定方法也有差別：地下水水源地以地下水的補(bǔ)給范圍來界定，以水文地質(zhì)單元來劃分，重點(diǎn)考慮地面環(huán)境因素（如固體廢物和生活垃圾堆場等）對地下水的影響；湖泊以湖泊主體及小流域來確定；河流以流域范圍來確定[15]。

（二）受體分析

1.受體

“受體”即風(fēng)險承擔(dān)著，在風(fēng)險評價中指生態(tài)系統(tǒng)中可能受到來自險源的不利作用的組成部分，它可能是生物體，也可能是非生物體；通常是生態(tài)系統(tǒng)中對外部風(fēng)險壓力最敏感的因子[10]。

2.評價終點(diǎn)

區(qū)域生態(tài)風(fēng)險評價中的評價終點(diǎn)是指在具有不確定性風(fēng)險源的作用下，風(fēng)險受體可能受到的損害，以及由此發(fā)生的區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能的損傷。評價終點(diǎn)的選擇主要基于生態(tài)相關(guān)性，對脅迫因子（污染物）的易感性，以及管理目標(biāo)的相關(guān)性[16]。

（三）風(fēng)險源分析

“風(fēng)險源分析”是指對區(qū)域中可能對生態(tài)系統(tǒng)或其組分產(chǎn)生不利作用的干擾進(jìn)行識別、分析和度量[6]。這一過程又可分為風(fēng)險識別和風(fēng)險源描述兩部分。根據(jù)評價目的找出具有風(fēng)險的因素，即進(jìn)行風(fēng)險識別。水源地區(qū)域的基本風(fēng)險源見表1。風(fēng)險源描述是對研究區(qū)域內(nèi)各種風(fēng)險源進(jìn)行定性、定量分析，確定風(fēng)險發(fā)生的概率、強(qiáng)度、時間和空間的變化。

（四）暴露與危害分析

“暴露分析”是研究各風(fēng)險源在評價區(qū)域中的分布、流動及其與風(fēng)險受體之間的接觸暴露關(guān)系[10]。各風(fēng)險源對水源地的脅迫作用都通過一定的形式表現(xiàn)出來，如通過水量及水質(zhì)的變化趨勢、富營養(yǎng)化狀態(tài)等進(jìn)行分析[6]。

危害分析是確定風(fēng)險源對生態(tài)系統(tǒng)及其風(fēng)險受體的損害程度。風(fēng)險源產(chǎn)生的壓力會影響或降低生態(tài)環(huán)境因子的質(zhì)量和功能，危及經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。水源地的風(fēng)險危害主要是造成供水企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失、城市居民生活缺水、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展受限以及飲用不合格水而帶來的人體健康危害等[17]。“危害分析”是區(qū)域生態(tài)風(fēng)險評價的重要部分，其目的是確定風(fēng)險源對生態(tài)系統(tǒng)及其風(fēng)險受體的損害程度。

（五）生態(tài)風(fēng)險綜合評價

風(fēng)險評價是前述各評價部分的綜合階段，它將暴露分析和危害分析的結(jié)果結(jié)合起來，并考慮綜合效應(yīng)，將區(qū)域生態(tài)風(fēng)險評價的其他組分有機(jī)結(jié)合起來，得出區(qū)域范圍內(nèi)的綜合生態(tài)風(fēng)險值[18]。

二、結(jié)果與分析

（一）研究區(qū)的界定與分析

蘭州市水源地類型為河流，因此以流域范圍來進(jìn)行界定。黃河蘭州新城橋段是蘭州市主要的水源地，穿行于峽谷與川地之間，由于深居內(nèi)陸，海洋暖濕氣流不易到達(dá)，所以成雨機(jī)會較少，大部分地區(qū)十年九旱，氣候干燥，多年平均降水量在200～400mm之間，水量很不穩(wěn)定，91%的降水集中在夏秋雨季（5～10月），11月至次年4月為枯水季節(jié)。

（二）受體分析

1.受體

新城橋水源地屬于黃河蘭州段的一部分，在對新城橋進(jìn)行生態(tài)風(fēng)險評價時，選擇水生生態(tài)系統(tǒng)作為生態(tài)風(fēng)險評價的受體。

2.評價終點(diǎn)

評價終點(diǎn)可以在任意組織水平上被確認(rèn)，包括個體水平、種群水平、群落水平，以及生態(tài)系統(tǒng)水平與景觀層次上確認(rèn)[19]。新城橋水域目前最重要的功能為城市水源地功能，因此以水質(zhì)變化作為評價終點(diǎn)。

（三）風(fēng)險源分析

1.風(fēng)險識別

蘭州新城橋段分布著大量工廠，而大多數(shù)工廠直接將廢水排入河水中，造成點(diǎn)源污染。同時，上游的大面積農(nóng)田以渠道灌溉為主，大量的殘留農(nóng)藥、化肥隨河水流入水源地造成直接的面源污染。綜合表1分析后，確定新城橋水域的主要生態(tài)風(fēng)險源為：點(diǎn)源污染、面源污染和內(nèi)污染。

2.風(fēng)險源描述

（1）點(diǎn)源污染

點(diǎn)源污染是指工業(yè)廢水與城市生活污水在小范圍內(nèi)的大量集中排放。甘肅蘭州市自來水廠的安全直接受其上游甘肅劉化集團(tuán)、蘭州新西部維尼綸有限責(zé)任公司排污的影響，國家和甘肅省環(huán)保局都非常重視，已將其列為治理的重點(diǎn)。

（2）面源污染

面源污染是指分散的小企業(yè)和分散的居民在大面積上的少量分散排放，如夾帶著化肥、農(nóng)藥的農(nóng)田徑流，無序排放的農(nóng)村廢棄物，水土流失等；另外，還包括大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就地?zé)o序排放的廢水，畜禽養(yǎng)殖業(yè)排放的廢水、廢物以及農(nóng)戶生活污水等。

流域內(nèi)大量的化肥、農(nóng)藥隨雨水或灌溉流入排水溝后匯入黃河，成為重要的面源污染。此外，畜禽糞便的還田率只有30%多，大部分未被利用或處理就直接通過排水溝匯入黃河。流域內(nèi)土壤疏松，水土流失嚴(yán)重，隨暴雨徑流進(jìn)入河流的泥沙，往往攜帶大量氮、磷元素，影響河流水質(zhì)。在農(nóng)業(yè)方面，不合理的大量使用農(nóng)藥、化肥，畜禽養(yǎng)殖、秸稈腐爛等污染隨水土流失和農(nóng)田退水進(jìn)入水體，增加了水體中COD和TN、TP的污染物總量，成為影響水質(zhì)的重要因素。

（3）內(nèi)污染

內(nèi)污染又稱二次污染，是指江河湖庫水體內(nèi)部由于長期污染的積累產(chǎn)生的污染再次排放，黃河干支流與水庫中的沉積物以及水庫的養(yǎng)殖場，是主要的內(nèi)污染源。

（四）暴露分析

從新城橋水域的水質(zhì)變化方面對其進(jìn)行暴露分析。根據(jù)黃河蘭州段污染物監(jiān)測中的22項(xiàng)主要指標(biāo)的統(tǒng)計結(jié)果[20]分析，各暴露因子的權(quán)重層次排序中揮發(fā)酚和石油類在前兩位，糞大腸桿菌群和總大腸桿菌群所占權(quán)重居第二，重金屬汞居第三，pH指標(biāo)在層次總排序中較為靠后，總硬度和水溫所占權(quán)重最小。

（五）危害分析

蘭州黃河上游流域內(nèi)排放的點(diǎn)源污染和面源污染等不利風(fēng)險因素對黃河的累積作用，可能會引發(fā)大的污染事件，水質(zhì)下降，導(dǎo)致完全喪失其特有功能，如飲用水源地功能；更為重要的是，一旦黃河水源地遭到嚴(yán)重污染，則蘭州市上百萬居民的生活用水無法保障，蘭州市的經(jīng)濟(jì)將會迅速衰退，城市的發(fā)展將會遇到瓶頸，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會受到制約，帶來嚴(yán)重的社會影響。保證黃河的水源地功能，就要控制分析黃河水各污染物指標(biāo)，提早做出預(yù)防和處理，防止水質(zhì)進(jìn)一步惡化。

（六）生態(tài)風(fēng)險綜合評價

通過以上分析，確定理化指標(biāo)、營養(yǎng)鹽及有機(jī)污染綜合指標(biāo)、無機(jī)陰離子、金屬及其化合物、有機(jī)污染物和生物指標(biāo)6大類指標(biāo)作為蘭州黃河新橋段城市水源地生態(tài)風(fēng)險評價的指標(biāo)。

由于各主要風(fēng)險源對風(fēng)險受體的作用強(qiáng)度是不同的，對形成區(qū)域性生態(tài)風(fēng)險的作用大小也有差異，因此，我們采取層次分析法對新城橋段水域進(jìn)行生態(tài)風(fēng)險綜合評價，確定各風(fēng)險指數(shù)的權(quán)重[21]，據(jù)此進(jìn)行綜合評價。

將新城橋段主要生態(tài)風(fēng)險源兩兩相互比較，按比較重要性大小根據(jù)表2進(jìn)行仿數(shù)量化，得到的數(shù)量值構(gòu)成一個判斷矩陣，并且通過一致性檢驗(yàn)。從而獲得黃河蘭州新城橋段水源地生態(tài)風(fēng)險的權(quán)重分別為理化指標(biāo)0.054、營養(yǎng)鹽及有機(jī)污染0.217、無機(jī)陰離子0.078、金屬及其化合物0.217、有機(jī)污染物0.246、生物指標(biāo)0.187（表3）。

三、討論

暴露分析結(jié)果顯示各暴露因子權(quán)重大小為揮發(fā)酚和石油類>糞大腸桿菌群和總大腸桿菌群>重金屬汞居第三>pH指標(biāo)>總硬度和水溫所。說明其上游甘肅劉化集團(tuán)、蘭州新西部維尼綸有限責(zé)任公司等化工企業(yè)排污引起的點(diǎn)源污染主要的風(fēng)險暴露因子，其次是農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)養(yǎng)殖引起的生物性及化學(xué)性面源污染。

生態(tài)風(fēng)險綜合評價結(jié)果顯示水質(zhì)綜合評價6類大指標(biāo)所占權(quán)重有機(jī)污染物>營養(yǎng)鹽及有機(jī)污染綜合指標(biāo)和金屬及其化合物>生物指標(biāo)>無機(jī)陰離子>理化指標(biāo)，說明有機(jī)污染物對水質(zhì)影響最大，也就是說有機(jī)污染物對水源地生態(tài)風(fēng)險的貢獻(xiàn)率最大，營養(yǎng)鹽及有機(jī)污染綜合指標(biāo)和重金屬污染物指次之，而只是影響感官的理化指標(biāo)貢獻(xiàn)率最小。說明各種點(diǎn)源污染、面源污染及內(nèi)污染是蘭州市水源地主要的生態(tài)風(fēng)險因子。而由化工企業(yè)排污及農(nóng)業(yè)施肥、污灌等引起的有機(jī)物污染及重金屬污染是重點(diǎn)控制對象。

四、結(jié)論

1.識別出新城橋水源地的主要生態(tài)風(fēng)險源為：電源污染、面源污染和內(nèi)污染。

2.位于該水域上游的化工企業(yè)排污引起的點(diǎn)源污染和由農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)養(yǎng)殖引起的生物性及化學(xué)性面源污染是主要的生態(tài)風(fēng)險暴露因子。

3.在地表水水質(zhì)綜合評價體系6類大的指標(biāo)中，有機(jī)污染物對蘭州市水源地生態(tài)風(fēng)險的貢獻(xiàn)率最大，其次是營養(yǎng)鹽及有機(jī)物然綜合指標(biāo)和重金屬污染物指標(biāo)，是風(fēng)險管理的重點(diǎn)控制對象。

4.蘭州黃河新城橋段處于污染和水土流失嚴(yán)重的的黃河流域，多種污染源及不同污染物的復(fù)合污染的脅迫下，水質(zhì)惡化不斷加劇，對居民的用水安全造成極大威脅。為保障蘭州市居民用水安全，必須將生態(tài)風(fēng)險評價及管理引入到對水源地的保護(hù)中，加強(qiáng)對水源地復(fù)合風(fēng)險、多種污染的協(xié)同作用、累積作用的研究，制定出針對各種污染源及污染物的綜合、宏觀的水源地管理和保護(hù)模式。

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篇(3)

隨著高新科技的不斷發(fā)展，化工業(yè)、建筑業(yè)等得到了飛速的進(jìn)步，取得了很多技術(shù)上的突破，但是在快速發(fā)展的道路上化學(xué)品帶來的爆炸、泄露、輻射等時間不斷的侵?jǐn)_著人們的生活環(huán)境，對人類的生命財產(chǎn)安全及生存環(huán)境的污染等產(chǎn)生了巨大的不容忽視的影響，成為當(dāng)代各個國家重點(diǎn)治理項(xiàng)目之一。因此對存在風(fēng)險的工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境工程風(fēng)險評價顯得尤為重要，成為了人類安全及生態(tài)循環(huán)得以保障的最為急切的需要。通過對歷史事例進(jìn)行研究分析可以發(fā)現(xiàn)一個規(guī)律，對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行前期飛風(fēng)險評價，如可能突發(fā)事故原因與概率分析并對后果危害進(jìn)行預(yù)測，提出能夠避免或減少的對策，這樣能夠大大降低事故發(fā)生的概率，降低損失到最低。

2環(huán)境工程的風(fēng)險評價的問題分析

2.1選擇風(fēng)險評價終點(diǎn)

對于人體健康的風(fēng)險評價終點(diǎn)一般為一個物種，受體是人，無需選擇。生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險評價終點(diǎn)卻不一樣，不僅僅一個，因此需要進(jìn)行終點(diǎn)的選擇，這個選擇也決定了風(fēng)險評價過程。終點(diǎn)選擇問題存在于所有的環(huán)境組織中，選擇的原則根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)及污染物的特性進(jìn)行選擇，了解越多選擇越準(zhǔn)確。鑒于生態(tài)環(huán)境的復(fù)雜情況以及評價員的主觀性，因此選擇的終點(diǎn)不盡相同，對此現(xiàn)在缺乏一個統(tǒng)一的選擇方法與標(biāo)準(zhǔn)對評價終點(diǎn)進(jìn)行選擇。

2.2優(yōu)化數(shù)學(xué)模型

數(shù)學(xué)模型是環(huán)境風(fēng)險評價不可缺少的部分。環(huán)境風(fēng)險評價的目的是對人為活動造成環(huán)境影響的可能性進(jìn)行預(yù)測，而該過程是通過對已有資料分析預(yù)測可能發(fā)生的后果，其中涉及到大量數(shù)學(xué)計量模型的使用。因此數(shù)學(xué)模型質(zhì)量的好壞對整個風(fēng)險評價的準(zhǔn)確性起到關(guān)鍵性作用。主要涉及模型有：污染物的環(huán)境轉(zhuǎn)歸模型及時空分布模型、外推模型、暴露模型、風(fēng)險計算模型等。風(fēng)險評價是多種模型的有機(jī)組合，并通過計算機(jī)進(jìn)行連接組合。隨著社會的不斷發(fā)展，風(fēng)險評價變得日益復(fù)雜，準(zhǔn)確性的要求也日益提高，因此對數(shù)學(xué)模型的完善與優(yōu)化是風(fēng)險評價研究重點(diǎn)工作。

2.3暴露評價

對人體風(fēng)險評價過程中暴露評價主要是指預(yù)測人體的暴露值、暴露時間、頻率、途徑，表征為受到暴露群體。而進(jìn)行生態(tài)風(fēng)險評價過程中，生態(tài)暴露評價比人體暴露評價要有難度，特別是暴露群體表征的確定，主要原因是不同的物種擁有不同的棲息地環(huán)境，且該環(huán)境差異大，如陸生環(huán)境、水生環(huán)境等。生態(tài)的暴露評價屬于風(fēng)險評價中基本組成部分，且因?yàn)楸┞断到y(tǒng)具有極為復(fù)雜的特性，因此當(dāng)前仍缺乏一個可以適用于全部生態(tài)風(fēng)險評價的暴露描述。對生態(tài)暴露評價方法與技術(shù)的研究與發(fā)展成為當(dāng)前本行研究工作者研究重點(diǎn)項(xiàng)目。

2.4處理不確定性風(fēng)險

處理不確定性風(fēng)險作為風(fēng)險評價中長期存在的問題。其不確定性來自于多種外推的結(jié)果，如，非同級生物之間的外推、實(shí)驗(yàn)室對野外狀況的外推等。對不確定性風(fēng)險進(jìn)行定量化的處理，是當(dāng)前風(fēng)險評價需要解決的重要技術(shù)問題，需要研究與發(fā)展多種外推的理論，并建立科學(xué)外推的模型。

3風(fēng)險評價的應(yīng)用

風(fēng)險評價在環(huán)境影響評價中應(yīng)用的目的是有效科學(xué)的對整個環(huán)境影響評價質(zhì)量進(jìn)行提高。環(huán)境風(fēng)險評價首先就工程進(jìn)行分析，從中預(yù)測可能發(fā)生的事故風(fēng)險，并對項(xiàng)目原有風(fēng)險開展調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容有工藝、包裝、運(yùn)輸、原料及燃料用量、貯存等。其次在確定了風(fēng)險源后，根據(jù)選擇的模式進(jìn)行風(fēng)險評價，最終確定該項(xiàng)目風(fēng)險的級別，同時對事故造成進(jìn)一步污染后果進(jìn)行預(yù)測。

4結(jié)論

篇(4)

1材料與方法

1.1研究方法SSD是20世紀(jì)70年代末興起的一種生態(tài)風(fēng)險評價新方法[13]。該理論認(rèn)為：不同門類的生物由于生活史、生理構(gòu)造、行為特征和地理分布等不同而產(chǎn)生了差異性，其在毒理學(xué)上反映為不同的物種對污染物有不同的劑量-效應(yīng)響應(yīng)關(guān)系，即在結(jié)構(gòu)復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)中，不同的物種對某一脅迫因素（如有毒化學(xué)品)的敏感程度服從一定的（累積）概率分布[14-16]。SSD的用法一般分為正向（Forwarduse）和反向（Inverseuse）2種[17]。正向方法主要用于生態(tài)風(fēng)險評價，即已知污染物濃度水平，通過SSD曲線計算潛在影響比例（Potentialaffectedfraction,PAF），用以表征生態(tài)系統(tǒng)或者不同類別生物的生態(tài)風(fēng)險；而反向方法通過確定保護(hù)一個生態(tài)系統(tǒng)中大部分物種的污染物濃度水平來制定環(huán)境質(zhì)量基準(zhǔn)，一般使用5%危害濃度（HazardousCon-centration5%,HC5），指影響不超過5%的物種，即可以保護(hù)95%以上的物種時對應(yīng)的急性濃度/慢性濃度。

1.2濃度數(shù)據(jù)來源DEHP的質(zhì)量濃度數(shù)據(jù)主要來源于北京公園水體、第二松花江、黃河蘭州段、黃河中下游支流、黃河中下游干流、長江重慶段、三峽庫區(qū)、海河流域、長江武漢段、浙江飲用水河流、浙江湖庫、南京玄武湖等地表水的文獻(xiàn)報道（見表1）[18-27]。由表1可見，我國不同區(qū)域水體的DEHP質(zhì)量濃度差異較大，南京玄武湖、第二松花江中DEHP的平均質(zhì)量濃度明顯高于其他地區(qū)DEHP的濃度水平；與國外水體中DEHP質(zhì)量濃度相比較而言[28-34]，除南京玄武湖、第二松花江和南非的質(zhì)量濃度范圍相當(dāng)外，西班牙EhroRiver中DEHP質(zhì)量濃度最小，僅為0.7μg•L-1，其他幾個國家的濃度水平和國內(nèi)多數(shù)水體中DEHP的質(zhì)量濃度水平相當(dāng)。數(shù)據(jù)選取的遵循以下4點(diǎn)原則：一是盡量選擇近年的報道數(shù)據(jù)；二是盡量選擇地表水體；三是計算時采用平均值；四是分析監(jiān)測方法基本一致。

1.3毒理數(shù)據(jù)獲取SSD的構(gòu)建可以使用LC5（0或EC50）或NOEC值等急性或慢性數(shù)據(jù)，本研究使用急性毒性數(shù)據(jù)構(gòu)建SSD。利用美國環(huán)境保護(hù)署ECOTOX數(shù)據(jù)庫（epa.gov/ecotox/）和相關(guān)文獻(xiàn)，搜集DEHP對水生生物的毒理數(shù)據(jù)。根據(jù)Dubouding等[35]的研究，毒理數(shù)據(jù)篩選標(biāo)準(zhǔn)如表2。由于DEHP的毒性數(shù)據(jù)量較少，在分析時僅按照2種情況考慮：（1）全部物種不進(jìn)行細(xì)分；（2）把全部物種細(xì)分為藻類（Algae）、無脊椎動物（Invertebrates）和脊椎動物（Vertebrates）3類；其

1.4SSD擬合將毒理數(shù)據(jù)（濃度值）進(jìn)行對數(shù)變換，然后利用參數(shù)方法或非參數(shù)方法進(jìn)行擬合，就可以得到SSD曲線。參數(shù)擬合形式主要有波爾Ⅲ模型（BurrTypeⅢ）、邏輯斯蒂累積密度模型（LogisticCDF）、對數(shù)正態(tài)累積密度模型（LognormalCDF）、韋布爾累積密度模型（WeibullCDF）、蒙特卡羅模型（MonteCarlo）、高斯模型（Gaussian）、龔珀資模型（Gompertz）、指數(shù)增長模型（ExponentialGrowth）和S型模型（Sigmoid）等[10]。目前，還沒有理論研究證明SSD屬于某一特定曲線形式，因此可選擇不同的擬合方法[11]。本研究嘗試多種模型擬合后，最終認(rèn)為采用BurrIII型分布作為SSD的擬合曲線擬合效果比較好。BurrIII型分布是一種靈活的分布函數(shù)，對物種敏感性數(shù)據(jù)擬合特性較好，在澳大利亞和新西蘭的環(huán)境風(fēng)險評價和環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定中被推薦使用[12]。BurrIII型函數(shù)的參數(shù)方程為：

1.5數(shù)據(jù)處理本研究將從生態(tài)系統(tǒng)的不同層次研究DEHP污染對淡水生物種內(nèi)、種間以及整個群落的影響。對于同一物種有多個數(shù)據(jù)的情況，采用其所有濃度數(shù)據(jù)的幾何均值。SSD對于毒理數(shù)據(jù)數(shù)量的最小要求沒有統(tǒng)一的規(guī)定，OECD于1992年以及澳大利亞于2000年發(fā)表的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中推薦的最小數(shù)量為5個[12]。本研究采用Bootstrap非參數(shù)方法對小樣本進(jìn)行統(tǒng)計模擬，從而獲得未知分布和未知參數(shù)的統(tǒng)計估計[36]。

1.6HC5和PAF計算在SSD擬合曲線上對應(yīng)5%累積概率的污染物質(zhì)量濃度為HC5。應(yīng)用BurrIII分布計算HC(q)的公式為：

2結(jié)果與分析

2.1參數(shù)計算結(jié)果表4是使用BurrIII分布模型計算得到SSD曲線的擬合參數(shù)結(jié)果。從表4可知，BurrIII分布模型擬合度，除了藻類為0.96之外，其余均大于0.99，擬合效果較好。

2.2不同物種對DEHP的敏感性不同物種對DEHP的耐受范圍和HC5如表5。從圖1和表5可以看出，不同物種的耐受范圍存在差異。從小到大依次為無脊椎動物<脊椎動物<藻類，這可能與各物種的組別多樣性有關(guān)，同時還與生物體內(nèi)的脂肪含量相關(guān)。不同的耐受范圍可間接看出該物種抵抗DEHP污染的能力，耐受范圍越大，表示隨著濃度增加，風(fēng)險增大的趨勢較緩慢。DEHP對不同物種的HC5從小到大依次為藻類<無脊椎動物<脊椎動物，其HC5值分別為41.01、1980.90、5441.17μg•L-1其中藻類最敏感。HC5是該物種存在生態(tài)風(fēng)險的閾值，HC5越小，也是保護(hù)該物種95%的生物組別的DEHP濃度水平越低，說明DEHP對該物種的生態(tài)風(fēng)險越大。從研究的數(shù)據(jù)上看，藻類、無脊椎動物、脊椎動物3類物種的幾何均值分別為5555.15、5230.34、15210.71。盡管從總體上看，DEHP保護(hù)95%水生物系統(tǒng)生物安全的HC5為4521.46μg•L-1，但對于DEHP而言，雖然藻類在淡水生態(tài)系統(tǒng)中毒性耐受范圍較寬，但總體毒性水平較低。由于藻類是淡水生態(tài)系統(tǒng)中是不可或缺的生物要素，并且DEHP具有脂溶性，經(jīng)食物鏈逐級傳遞，極易造成整個淡水生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)風(fēng)險和人體健康風(fēng)險。

2.3中國不同區(qū)域DEHP的水生生態(tài)風(fēng)險評估根據(jù)北京公園水體、第二松花江、黃河蘭州段、黃河中下游支流、黃河中下游干流、長江重慶段、三峽庫區(qū)、海河流域、長江武漢段、浙江飲用水河流、浙江湖庫、南京玄武湖等不同地區(qū)DEHP的平均質(zhì)量濃度監(jiān)測值[18-27]與我國地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（GB3838—2002）中集中式生活飲用水地表水源地特定項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)限值規(guī)定DEHP限值為8μg•L-1相比，則黃河中下游支流、長江武漢段、黃河中下游干流、海河流域、黃河蘭州段、第二松花江、南京玄武湖等水域超標(biāo)約0.5~90倍之間，分別超標(biāo)0.5、0.8、1.1、1.7、3.6、45.3、90.4倍，但第二松花江水域已檢測出的DEHP最大質(zhì)量濃度值超標(biāo)達(dá)218倍。然而，我國目前尚未公開過污染物的水生態(tài)基準(zhǔn)值，現(xiàn)有的地表水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)并未明確規(guī)定保護(hù)對象如水生態(tài)系統(tǒng)（aquaticecosystem）、人體健康（humanhealth）等，所以DEHP對我國水生生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)風(fēng)險有待進(jìn)一步評估。本文根據(jù)上述擬合的SDD分布模型，對我國不同地區(qū)水體進(jìn)行水生生態(tài)風(fēng)險評估。盡管收集到的DEHP對水生生物的生態(tài)毒性參數(shù)并非全部為本土生物，但多數(shù)為代表性物種，因此這些資料可用于對本案例的初步估評。利用公式（3）計算了我國不同地區(qū)水體中和5種假設(shè)情形的不同DEHP暴露濃度下的PAF值，如表6。表6顯示了不同濃度值得出的PAF值的大小，反映不同類別生物的損害程度。從表6可知，在質(zhì)量濃度為1000μg•L-1以下，全部物種的PAF值幾乎為0；在質(zhì)量濃度為1000μg•L-1時，藻類和無脊椎動物的PAF值分別為35.23%和0.56%，生態(tài)風(fēng)險逐步顯露；在質(zhì)量濃度為10000μg•L-1時，藻類、無脊椎動物、脊椎動物的PAF值分別為61.85%、88.04%和22.65%，由于藻類和無脊椎動物占全部物種的絕大多數(shù)，因此全部物種的PAF值達(dá)到了64.34%。從SDD分布模型分析水生生態(tài)風(fēng)險的結(jié)果來看，DEHP對中國各地區(qū)的水體的水生生態(tài)風(fēng)險總體上影響不大。浙江湖庫、三峽庫區(qū)、浙江飲用水河流、長江重慶段、北京公園水體、黃河中下游支流、長江武漢段、黃河中下游干流、海河流域、黃河蘭州段DEHP對大部分物種沒有影響，對藻類有影響均低于5%。第二松花江和南京玄武湖中DEHP對藻類的影響比較明顯，PAF值分別為23.37%和31.39%；對無脊椎和脊椎動物的影響微弱。第二松花江水體中DEHP監(jiān)測濃度最大值計算PAF結(jié)果看：該濃度的DEHP對藻類的影響相對比較大，其PAF值為42.13%；無脊椎的影響其次，PAF值分別為3.41%；脊椎動物的影響微弱。從以上綜合分析表明，我國部分河流或湖庫水域中DEHP的對水生生物的風(fēng)險主要是藻類、無脊椎和脊椎動物的影響非常小。

篇(5)

關(guān)鍵詞：環(huán)境風(fēng)險評價識別

環(huán)境風(fēng)險管理

應(yīng)急預(yù)案

環(huán)境風(fēng)險是指由自發(fā)的自然原因和人類活動對自然或社會)引起的，通過環(huán)境介質(zhì)傳播，能對人類社會及自然環(huán)境產(chǎn)生破壞、損害乃至毀滅性作用等不良效果發(fā)生的概率及其后果。而環(huán)境風(fēng)險評價和管理就是指人類的各種開發(fā)活動或面臨的危害(包括自然災(zāi)害等)對人體健康、社會經(jīng)濟(jì)、生態(tài)系統(tǒng)等所引起的風(fēng)險可能帶來的損失進(jìn)行評估，并由此進(jìn)行管理和抉策的過程。目前，我國正處于環(huán)境污染事件的高發(fā)期，認(rèn)識和重視環(huán)境風(fēng)險評價和環(huán)境風(fēng)險管理對開展好現(xiàn)階段的環(huán)境保護(hù)工作有著重要的現(xiàn)實(shí)意義

一、環(huán)境風(fēng)險評價。

1.環(huán)境風(fēng)險評價的基本分類。

按照環(huán)境風(fēng)險事件分類,可分為突發(fā)性環(huán)境事故風(fēng)險評價和非突發(fā)性環(huán)境風(fēng)險評價;從其評價范圍而言可分成三個等級,即微觀風(fēng)險評價、系統(tǒng)風(fēng)險評價和全國(或宏觀)風(fēng)險評價;若按環(huán)境風(fēng)險評價的應(yīng)用領(lǐng)域,則可分為自然災(zāi)害的危險評價、有毒有害化學(xué)品的生態(tài)風(fēng)險評價、建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險評價。

2.環(huán)境風(fēng)險評價的具體步驟

（1）環(huán)境風(fēng)險識別

環(huán)境風(fēng)險識別是在環(huán)境影響識別和工程分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步辨識風(fēng)險影響因素。它包括兩個層次:項(xiàng)目篩選和風(fēng)險因子識別。項(xiàng)目篩選法一是利用核查表篩選，二是應(yīng)用概率風(fēng)險評價方法篩選，如德爾斐法等，對一些新的、復(fù)雜的、蘊(yùn)含風(fēng)險因素的項(xiàng)目進(jìn)行篩選。經(jīng)篩選后需要進(jìn)行環(huán)境影響評價的項(xiàng)目，進(jìn)行影響識別，確定有那些是可能引發(fā)重大后果的風(fēng)險因子以及引發(fā)的原因。識別項(xiàng)目風(fēng)險影響是在該項(xiàng)目的一般環(huán)境影響識別和工程分析的基礎(chǔ)上，對識別出來的影響因子進(jìn)一步篩選。

（2）環(huán)境風(fēng)險預(yù)計

隨著科學(xué)的發(fā)展，目前已有多種預(yù)測方法:如初步危險分析法、故障樹和事件樹分析方法等，這些風(fēng)險預(yù)計的方法都可用于環(huán)境風(fēng)險評價事故的計算，目前通常采用故障樹法和事件樹法，它們可用于定性和定量分析，能夠使評價的安全性問題更加系統(tǒng)、準(zhǔn)確事件樹分析法是一種邏輯的演繹法，它在給定一個初因事件的情況下，分析事件可能導(dǎo)致的各種序列的結(jié)果，從而定性、定量地評價系統(tǒng)的特性，并幫助分析人員正確決策。

（3）環(huán)境風(fēng)險評價

環(huán)境評價的目的是確定什么樣的風(fēng)險是可以接受的，因此，可以說環(huán)境風(fēng)險評價是評判環(huán)境風(fēng)險概率及其后果可接受性的過程，事故性風(fēng)險概率分析的最終結(jié)果可以兩種形式表述，即個人風(fēng)險和社會風(fēng)險。

二、環(huán)境風(fēng)險管理。

1.環(huán)境風(fēng)險管理的目的

環(huán)境風(fēng)險管理的目的是建立于環(huán)境風(fēng)險基礎(chǔ)之上,在行動方案效益與其實(shí)際或潛在的風(fēng)險以及降低的代價之間謀求平衡,以選擇較佳的管理方案。決策的過程必須在潛在風(fēng)險和現(xiàn)實(shí)需求之間取得平衡。

2.環(huán)境風(fēng)險管理主要內(nèi)容

顯然，環(huán)境風(fēng)險管理屬于政府同時也是企業(yè)的一項(xiàng)重要職責(zé)，而風(fēng)險管理是建立在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)之上的，所以，首先政府應(yīng)該研究制訂相關(guān)的法規(guī)條例及環(huán)境風(fēng)險評價的技術(shù)規(guī)定和理論方法，為合理有效開展環(huán)境風(fēng)險評價提供指導(dǎo)和依據(jù)。其次，政府的決策者應(yīng)根據(jù)評價出來的風(fēng)險和可能的代價，以及預(yù)防和減少風(fēng)險措施進(jìn)行決策，在效益和損失面前進(jìn)行權(quán)衡，同時在決策過程中要考慮公眾的可接受性，讓公眾積極參與進(jìn)來。最后是政府監(jiān)督落實(shí)各種防范和預(yù)防應(yīng)急處理措施的落實(shí)，形成政府監(jiān)督、企業(yè)具體落實(shí)、公眾參與的管理格局。

三、建議。

1.加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險評價的研究，在吸收、借鑒國外環(huán)境風(fēng)險評價研究成果的基礎(chǔ)上，探索適合我國的環(huán)境風(fēng)險評價的模型、方法個系統(tǒng)，研究制定環(huán)境風(fēng)險評價的法律程序、相關(guān)政策．為在我國科學(xué)開展環(huán)境風(fēng)險評價和環(huán)境風(fēng)險管理提供保障。

2.將環(huán)境風(fēng)險管理納入各級政府的重要議事日程和政績考核體系，加大責(zé)任追究力度，推動各地政府提高認(rèn)識，促進(jìn)監(jiān)管力度的提高。促進(jìn)各地形成節(jié)約能源資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式，從源頭降低環(huán)境風(fēng)險事件發(fā)生的可能性。

3.加強(qiáng)宣傳教育，提高公眾的環(huán)境風(fēng)險意識。對存在環(huán)境風(fēng)險的企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險防范意識教育，要加強(qiáng)環(huán)境事故隱患教育，通過定期的應(yīng)急處置預(yù)案的模擬演練，提高事故的應(yīng)急處置的科學(xué)性、有效性，健全環(huán)境風(fēng)險事件處置的應(yīng)急機(jī)制。對居民開展必要的環(huán)境事故應(yīng)急處置和防范知識的教育培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險意識和應(yīng)急知識，做到防患于未然。

4.加強(qiáng)法制建設(shè)，制訂有關(guān)法律、法規(guī)或條例，對潛在的環(huán)境風(fēng)險源隱患的環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急管理工作加強(qiáng)法律監(jiān)督，從而為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必要的環(huán)境安全保障。

5.利用科技手段，建設(shè)信息化的環(huán)境風(fēng)險管理與應(yīng)急系統(tǒng)。利用城市地理信息系統(tǒng)，建立環(huán)境風(fēng)險源數(shù)據(jù)庫，環(huán)境質(zhì)量與污染源在線數(shù)據(jù)平臺，構(gòu)建環(huán)境風(fēng)險防范系統(tǒng)，為事故的應(yīng)急處理提供有效的技術(shù)支持。

總之，隨著環(huán)境風(fēng)險評價和環(huán)境風(fēng)險管理研究的深入以及科技的不斷發(fā)展進(jìn)步，必然會促進(jìn)環(huán)境風(fēng)險評價和環(huán)境風(fēng)險管理的新發(fā)展，為我們更好保護(hù)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展做出新貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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[3]張憶普.環(huán)境影響評價使用方法.陜西科學(xué)教育出版社.1990.

篇(6)

【關(guān)鍵詞】 農(nóng)作物;轉(zhuǎn)基因技術(shù);風(fēng)險評價

自轉(zhuǎn)基因技術(shù)誕生之日起，人們對它的爭論就從來沒有停止過，即使如此，各國的科研人員仍然致力于它的研究與開發(fā)。農(nóng)業(yè)是轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用最廣泛的領(lǐng)域之一，各種抗蟲、抗除草劑或抗病毒的轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物已經(jīng)被大量研究出來，但是，如同許多新興技術(shù)一樣，轉(zhuǎn)基因技術(shù)也存在許多潛在風(fēng)險。

一、對轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物的風(fēng)險分析

我國的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研究與發(fā)展進(jìn)步迅速，直到2009年底，全球轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物的種植面積就已經(jīng)達(dá)到了1.34億平方千米，轉(zhuǎn)基因作物種類也有120多種。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，到2010年為止，我國國家進(jìn)口的轉(zhuǎn)基因玉米絕對不少于150萬噸。在長期發(fā)展中，我國的轉(zhuǎn)基因作物也從大豆、煙草、蔬菜、棉花、水果等擴(kuò)展到玉米、水稻等主要糧食作物，轉(zhuǎn)基因大豆油等相關(guān)副產(chǎn)品也逐漸出現(xiàn)在人們的餐桌上，這些轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品會給我們帶來哪些風(fēng)險呢？又會如何影響我們的健康呢？

1、轉(zhuǎn)基因作物有可能使我們喪失糧食的

“糧、油、棉”是中國自古以來就存在的糧食概念，但是近幾年來，隨著轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)展，我國的農(nóng)作物生產(chǎn)遭受了很大的沖擊。例如，在我國種植量和產(chǎn)量均居于世界第4位的大豆，年需求量約為5000萬噸，大豆不僅用來食用，也用來制造豆油、豆粕等豆產(chǎn)品，我國也被稱為大豆的故鄉(xiāng)，因此，在我國國內(nèi)就有5萬人依靠大豆加工企業(yè)就職。但是由于各種豆類產(chǎn)品的需求，在2003年，我國特意降低關(guān)稅，取消配給，開放了大豆進(jìn)口。進(jìn)口的轉(zhuǎn)基因大豆很快就占據(jù)了中國市場，進(jìn)口大豆出油率比我國普通大豆高15%左右，再加上這種進(jìn)口轉(zhuǎn)基因大豆的價格較低，因此就對我國的大豆造成了嚴(yán)重威脅，國內(nèi)大豆消費(fèi)的80%以上都是來自于進(jìn)口。這就造成我國一些大豆制造企業(yè)倒閉，一些中國勞工也面臨失業(yè)的危險。

2、轉(zhuǎn)基因作物帶來食用安全風(fēng)險

因?yàn)槟壳稗D(zhuǎn)基因農(nóng)作物的發(fā)展只有短短的十年，發(fā)展尚且不穩(wěn)定，所以他們的食用安全性仍然備受爭議。目前世界上主要運(yùn)用Bt毒蛋白和抗除草劑這兩大類進(jìn)行轉(zhuǎn)基因，但是他們?nèi)匀淮嬖谥豢晒烂娘L(fēng)險。一些專家學(xué)者認(rèn)為，在人類食用含有Bt毒蛋白的食品后，這種殺蟲蛋白會在腸道堿性條件下水解成為具有殺蟲活性的毒性多肽分子，毒性多肽分子與腸道受體蛋白結(jié)合后，又會形成腸道穿孔，再加上一些研究認(rèn)為人體的整個消化系統(tǒng)幾乎都是堿性，完全可以滿足毒蛋白溶解和發(fā)揮生物化學(xué)作用的條件，蛋白質(zhì)與細(xì)胞融合，也不一定需要受體，就只需要在細(xì)胞吸附的作用下就可以完成。類似于這種無法確定的基因仍然存在很多，所以轉(zhuǎn)基因食物往往會給人類帶來極大的恐慌。有些人也往往會提出以下幾方面的懷疑：轉(zhuǎn)基因食品會產(chǎn)生毒素或者增加毒素含量;轉(zhuǎn)基因食品會導(dǎo)致營養(yǎng)成分減少或流失;也有可能引起人體的過敏反應(yīng)等。

3、轉(zhuǎn)基因作物帶來環(huán)境安全風(fēng)險

大量的基因轉(zhuǎn)移到農(nóng)作物上，會引起物種的減少、退化甚至滅絕，生態(tài)系統(tǒng)是一個有機(jī)整體，任何物種的改變都可能引起原有生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能的改變甚至破壞。在對農(nóng)作物進(jìn)行轉(zhuǎn)基因之后，一些殺蟲劑或病毒的抗性基因就很有可能通過花粉的雜交等途徑傳到同種或近緣物種上，在這種情況下，就有可能出現(xiàn)難以消滅的超級雜草或超級害蟲，對其他農(nóng)作物造成極大威脅，也給農(nóng)民帶來很大的麻煩。目前據(jù)報道，由于轉(zhuǎn)基因的影響，在加拿大甚至出現(xiàn)了雜草化油菜植株，美國也因?yàn)榉N植轉(zhuǎn)基因植物出現(xiàn)了不下十種“超級雜草”的報道。所以，轉(zhuǎn)基因作物為人類帶來恐慌，轉(zhuǎn)基因一旦被人類放到生物中，就很難被控制。

二、對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的風(fēng)險評價

對于轉(zhuǎn)基因農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的各種潛在風(fēng)險，社會各界都高度重視，尤其是轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品是否會對生態(tài)環(huán)境、人類身體健康等方面產(chǎn)生影響。目前對農(nóng)作物基因技術(shù)的風(fēng)險評價主要在兩方面，一方面是生態(tài)安全評價，就是主要針對自然生態(tài)環(huán)境和農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的整體評估;另一方面是食用安全性評價，就是主要針對轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物及其相關(guān)產(chǎn)品對人類健康的分析評估。

目前，社會各國對轉(zhuǎn)基因農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的評價已經(jīng)有一段歷史了。早在1996年，國際球根花卉中心和國際生命科學(xué)學(xué)會對轉(zhuǎn)基因食品做出安全評價，他們采用決策樹的方法，根據(jù)各種研究數(shù)據(jù)，再通過成立“致敏性安全評價”這一個決策平臺，來對轉(zhuǎn)基因食品做出安全評價。在2001年，世界衛(wèi)生組織和聯(lián)合國也加強(qiáng)了對轉(zhuǎn)基因食品的安全檢測，他們組建了一個“致敏性安全評價”系統(tǒng)，用來專門對該平臺的內(nèi)容進(jìn)行評價。在2006年，為了對轉(zhuǎn)基因的環(huán)境進(jìn)行安全評價，歐洲研究組織采用樹形結(jié)構(gòu)組建了一種分層評價體系，建立了轉(zhuǎn)基因植物對非靶標(biāo)生物風(fēng)險的分層評價體系。面對其他國家組織機(jī)構(gòu)的風(fēng)險評價體系的相繼出臺，我國也充分借鑒國際上現(xiàn)已流行發(fā)展的研究方法，在轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物的風(fēng)險評價理論當(dāng)中也逐漸取得了較好的成績。

為了保證農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)風(fēng)險評價的準(zhǔn)確性、科學(xué)性、合理性與客觀性，對農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險評價時要注意根據(jù)結(jié)構(gòu)清晰、目標(biāo)明確、簡單合理的原則。在對我國的轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物進(jìn)行風(fēng)險評價時，要從生態(tài)風(fēng)險、健康風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和社會風(fēng)險等四個方面進(jìn)行。

1、生態(tài)風(fēng)險

生態(tài)風(fēng)險主要指農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)對自然環(huán)境的影響，主要會帶來生態(tài)系統(tǒng)雜草化、對靶標(biāo)生物的抗性問題、對非靶標(biāo)生物的影響、新病毒與超級病毒的產(chǎn)生、對生物多樣性的影響、對物種滅絕的影響、意想不到的生物的產(chǎn)生、對土壤生態(tài)系統(tǒng)的影響等。轉(zhuǎn)基因技術(shù)造成的生態(tài)風(fēng)險也是不可逆轉(zhuǎn)的，因?yàn)檫@些基因一旦進(jìn)入自然生態(tài)系統(tǒng)中，他們就可以任意繁衍，人類將對此失去控制。

2、健康風(fēng)險

健康風(fēng)險是指轉(zhuǎn)基因食品對人類健康的影響，主要指在人類食用轉(zhuǎn)基因食品后，這些轉(zhuǎn)基因食品被分解后的物質(zhì)在人類體內(nèi)產(chǎn)生的影響，主要包括營養(yǎng)問題、毒性問題、過敏反應(yīng)、對抗生素的抗性問題等。尤其是一些轉(zhuǎn)基因可能會在人類體內(nèi)產(chǎn)生不可想象的影響。

3、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要是指轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物在社會中可能會帶來的經(jīng)濟(jì)問題、貿(mào)易問題等，在轉(zhuǎn)基因食品出現(xiàn)后，由于他帶來的利潤比較大，許多人都抓住這個商機(jī)，加大了一些轉(zhuǎn)基因食品的進(jìn)口，同時，由于轉(zhuǎn)基因食品對市場的強(qiáng)大占有力，使得一些國內(nèi)產(chǎn)品出售率低導(dǎo)致很多工廠倒閉，一部分工人失業(yè)。

4、社會風(fēng)險

社會風(fēng)險主要是指轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物對社會帶來的影響，尤其是對現(xiàn)代社會帶來的沖擊，主要包括對社會倫理道德的沖擊和因知識產(chǎn)權(quán)缺失導(dǎo)致的社會不穩(wěn)定等。

三、針對轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物風(fēng)險的策略和管理機(jī)制

轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研究與發(fā)展是一把雙刃劍，一方面，我們可以運(yùn)用轉(zhuǎn)基因技術(shù)解決三農(nóng)問題，可以保障我國糧食安全問題;另一方面，由轉(zhuǎn)基因技術(shù)而引發(fā)的各種風(fēng)險和一些社會經(jīng)濟(jì)問題也不由得讓人需要仔細(xì)思考，并且要冷靜反思出相應(yīng)的對策。

1、建立有效的風(fēng)險評估和預(yù)警機(jī)制

因?yàn)檗D(zhuǎn)基因技術(shù)的不確定性，我們在運(yùn)用轉(zhuǎn)基因技術(shù)時，要建立相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，尤其要加大對其可能存在的安全風(fēng)險以及人體健康安全、生態(tài)環(huán)境等的不利影響進(jìn)行安全性評估與檢測，特別是對于發(fā)展中國家，面對經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較強(qiáng)的發(fā)達(dá)國家，應(yīng)當(dāng)采取一定的預(yù)防機(jī)制。在2001年6月4日簽署的《卡塔赫納生物安全協(xié)定書》中，就有明確規(guī)定，提出必須對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品進(jìn)行安全檢測，在轉(zhuǎn)基因食品跨境進(jìn)出口時，也都要進(jìn)行嚴(yán)密的檢測之后，才能在市場上進(jìn)行售賣。建立健全預(yù)防原則對大多數(shù)國家來說都是必不可少的。

2、加強(qiáng)對轉(zhuǎn)基因作物研究與發(fā)展的監(jiān)督

在進(jìn)行轉(zhuǎn)基因作物種植時，要將轉(zhuǎn)基因作物與普通物種進(jìn)行隔離，謹(jǐn)慎發(fā)展種植技術(shù)，大量采用安全轉(zhuǎn)基因技術(shù)，例如安全基因標(biāo)記、外源基因刪除技術(shù)等方法，保護(hù)我國生物多樣性的安全。更重要的是，要根據(jù)我國民眾的需要來進(jìn)行轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研究與種植，多培養(yǎng)一些抗干旱、抗高溫、抗洪澇、抗鹽堿、抗病毒的優(yōu)良作物品種，雖然我國目前的研究主要停留在抗蟲、抗除草劑等方面，但是我們應(yīng)當(dāng)開創(chuàng)新局面，打破國外轉(zhuǎn)基因技術(shù)的壟斷，揚(yáng)長避短，趨利避害，加大對轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研究與開發(fā)。本著對全人類負(fù)責(zé)的態(tài)度，不能“先發(fā)展后治理”，堅持自主創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)。

3、建立公眾參與和理解轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化決策的各類溝通機(jī)制

轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物作為一項(xiàng)新興技術(shù)，民眾不能接受它的原因主要還是缺乏對它的了解，再加上某些媒體機(jī)構(gòu)對其風(fēng)險性的炒作，致使人們對轉(zhuǎn)基因技術(shù)產(chǎn)生了很大的誤解，為了保證轉(zhuǎn)基因產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展，首先就要建立適當(dāng)?shù)睦斫鉁贤C(jī)制，提高公眾意識，同時也應(yīng)該利用媒體的力量，引導(dǎo)公眾對轉(zhuǎn)基因食品的正確認(rèn)識，充分尊重消費(fèi)者的知情權(quán)與選擇權(quán)。

四、總結(jié)

轉(zhuǎn)基因技術(shù)作為一項(xiàng)新興產(chǎn)業(yè)，存在著巨大的潛力和能量，我們要充分發(fā)揮轉(zhuǎn)基因技術(shù)的優(yōu)勢，幫助人類解決正在面臨的糧食危機(jī)、環(huán)境惡化、能源問題和貧困饑餓問題，同時，采取各種措施，解決轉(zhuǎn)基因技術(shù)面臨的危機(jī)，并且加強(qiáng)人們對轉(zhuǎn)基因技術(shù)的理解。

【參考文獻(xiàn)】

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篇(7)

【關(guān)鍵詞】檢驗(yàn)檢疫 有害生物 集裝箱 風(fēng)險評估

一、前言

先進(jìn)的交通工具、現(xiàn)代國際貿(mào)易和交流，為外來有害生物傳播提供了有利條件，使得原本局限于某一地域的有害生物突破地域限制，引起在世界范圍內(nèi)的廣泛傳播，外來有害生物對生態(tài)系統(tǒng)或物種構(gòu)成不同程度的威脅，可引起生態(tài)系統(tǒng)的破壞、生物多樣性的下降，甚至是物種的滅絕。外來有害生物的范圍很廣，可以是植物、動物或其他各種有機(jī)體；且這一范圍正隨著交通運(yùn)輸和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展而不斷拓寬。

二、外來有害生物危害

外來有害生物是指由于人為或自然因素被引入新生態(tài)環(huán)境，并對新生態(tài)系統(tǒng)、物種及人類健康帶來威脅的外來物種。它威脅本地的生物多樣性，引起物種的消失和滅絕，破壞生態(tài)系統(tǒng)功能。外來物種通過種種渠道傳入我國，并且已有數(shù)百種外來有害生物在我國定殖，給我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境和人類健康造成了相當(dāng)嚴(yán)重的危害。外來有害生物給生態(tài)環(huán)境、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、人類健康帶來的影響和造成的經(jīng)濟(jì)損失越來越受到人們的關(guān)注。

三、進(jìn)行外來有害生物風(fēng)險評估重要性

外來有害生物風(fēng)險評估是評價其傳入（包括進(jìn)入、定殖）和擴(kuò)散的可能性、潛在的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響等各項(xiàng)指標(biāo)的風(fēng)險大小，對傳入過程中的不確定事件進(jìn)行識別、預(yù)測、處理，使各種風(fēng)險減小到最低程度的評價措施。有害生物風(fēng)險評估是有害生物風(fēng)險分析的重要組成部分，對陸路口岸集裝箱進(jìn)行有害生物風(fēng)險評估，既是了解進(jìn)出境集裝箱攜帶有害生物可能產(chǎn)生的危險性水平，以及這一危險性水平是否可以被接受，并根據(jù)需要為降低這一危險性可以采取的措施，以達(dá)到降低外來有害生物傳入風(fēng)險的目的。

陸路口岸檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)通過對入出境集裝箱實(shí)施檢疫查驗(yàn)，截獲雜草、昆蟲、病原菌、軟體動物等外來有害生物，其中包括《中華人民共和國進(jìn)境植物檢疫性有害生物名錄》內(nèi)列出的檢疫性有害生物，還有限定的非檢疫性有害生物以及具有潛在重要性的有害生物。但是，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)人員、技術(shù)在現(xiàn)有的檢疫查驗(yàn)機(jī)制下難以滿足日益增長的業(yè)務(wù)需求，因此，對陸路口岸集裝箱進(jìn)行有害生物風(fēng)險評估，為植物檢疫決策提供科學(xué)依據(jù)已成為檢驗(yàn)檢疫部門值得關(guān)注和研究的重點(diǎn)。

四、外來有害生物風(fēng)險評估方法

陸路口岸集裝箱有害生物風(fēng)險評估指導(dǎo)性原則和標(biāo)準(zhǔn)還處于早期發(fā)展階段，風(fēng)險評估方法還有一定的不足之處，迫切需要建立科學(xué)合理、可行性強(qiáng)、準(zhǔn)確性高的風(fēng)險識別、評估方法對外來有害生物的入侵風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測。

應(yīng)用外來有害生物風(fēng)險評估方法，將定性與定量評估相結(jié)合，應(yīng)用計算機(jī)軟件和建立各種評估模型作為陸路口岸集裝箱有害生物風(fēng)險評估的有效手段，分為以下三個階段：

（一）陸路口岸集裝箱截獲有害生物數(shù)據(jù)收集分析階段

將近年來陸路口岸檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在入出境集裝箱中截獲有害生物的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析。一是將有害生物按照名稱、分類地位、形態(tài)描述、啟運(yùn)國家或地區(qū)等信息進(jìn)行歸類；二是確定有害生物濟(jì)環(huán)保重要性，判斷其是限定的有害生物還是非限定的有害生物，如為限定的有害生物再區(qū)分為檢疫性有害生物和限定的非檢疫性有害生物。

（二）建立陸路口岸集裝箱有害生物相關(guān)因素指標(biāo)體系階段

根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，以有害生物經(jīng)濟(jì)環(huán)保重要性為依據(jù)，按照啟運(yùn)國家或地區(qū)、感染情況、季節(jié)更替、有害生物狀態(tài)、傳入風(fēng)險、定殖風(fēng)險、擴(kuò)散風(fēng)險、潛在經(jīng)濟(jì)重要性等確定評估因素，然后確定每個評估因素的標(biāo)準(zhǔn)，并確定各因素的權(quán)重，每個具體指標(biāo)可以劃分為多個等級，確定所有指標(biāo)后即形成陸路口岸檢疫查驗(yàn)相關(guān)因素的指標(biāo)體系。

（三）建立陸路口岸集裝箱有害生物風(fēng)險評估機(jī)制階段

根據(jù)對陸路口岸集裝箱截獲有害生物相關(guān)評估因素綜合評價結(jié)果，按照一定規(guī)則對各個評估因素的評價值進(jìn)行綜合評估得出最終評價，進(jìn)行綜合評價的規(guī)則，可以是各種數(shù)理統(tǒng)計方法（算術(shù)平均、集合平均、取極值、取眾數(shù)等），建立起陸路口岸運(yùn)輸工具有害生物風(fēng)險評估機(jī)制。

五、結(jié)語

通過在陸路口岸開展集裝箱有害生物風(fēng)險評估機(jī)制的研究工作，解決當(dāng)前對集裝箱檢疫查驗(yàn)過程中人員和業(yè)務(wù)量迅猛增長之間的不平衡問題，在對集裝箱實(shí)施檢疫查驗(yàn)時突出重點(diǎn)，并滿足現(xiàn)代物流對陸路口岸進(jìn)出境貨物大進(jìn)大出、快進(jìn)快出的要求，同時降低外來有害生物，特別是檢疫性有害生物和限定的非檢疫性有害生物傳入及擴(kuò)散的風(fēng)險，將定性與定量評估相結(jié)合，在陸路口岸建立科學(xué)的、系統(tǒng)的、操作性強(qiáng)的運(yùn)輸工具有害生物風(fēng)險分析評估手段，預(yù)測外來有害生物入侵風(fēng)險的大小。

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