序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了一篇設(shè)計理論論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

設(shè)計理論論文:高校藝術(shù)設(shè)計理論教育研究

一、藝術(shù)設(shè)計理論課程現(xiàn)狀

(一)在思想上，不重視藝術(shù)設(shè)計理論在藝術(shù)理論課上，很多學(xué)生不是打瞌睡，就是玩手機，這反映出現(xiàn)在的藝術(shù)理論課堂學(xué)習(xí)氛圍不濃，學(xué)生不重視理論的學(xué)習(xí)，覺得實踐比理論更重要。這其中的原因是多方面的:

1．在藝術(shù)設(shè)計課程中，學(xué)生更偏愛能夠迅速帶來設(shè)計成果的設(shè)計實踐課，而理論課相對枯燥乏味，加上理論概念一般比較抽象，邏輯性又比較強，學(xué)習(xí)起來有一定的難度和壓力，無法引起學(xué)生的興趣，所以，很難引起學(xué)生的重視;

2．來自市場的需求，特別是企業(yè)的需要。現(xiàn)在很多企業(yè)在招聘的過程中，只看重應(yīng)聘者的設(shè)計能力，看能不能設(shè)計出好的作品，不管學(xué)生專業(yè)理論知識扎不扎實。社會上重實踐，也促使學(xué)生輕視理論，而在設(shè)計實踐上花大功夫，讓自己在走出校園之后，能見到立竿見影的效果;

3．現(xiàn)在高校的影響。高校越來越重視就業(yè)率，在這樣的環(huán)境影響下，學(xué)校也在無意識中偏向設(shè)計實踐，從而忽視了對理論課程的監(jiān)督，從老師到學(xué)生都對理論課抱著無所謂的態(tài)度，進(jìn)而使藝術(shù)設(shè)計理論偏向邊緣化，造成現(xiàn)如今人們不重視的結(jié)果。

(二)藝術(shù)設(shè)計理論課程設(shè)置不太科學(xué)因為高校在藝術(shù)這個專業(yè)上，大多注意設(shè)計實踐課，所以，在安排設(shè)計理論課時不太合理，課時少而內(nèi)容多，藝術(shù)設(shè)計理論課程體系不夠完善，理論課程開設(shè)參差不齊。有些學(xué)校理論課的開設(shè)沒有按照學(xué)科規(guī)律由淺入深，而是東一榔頭、西一榔頭，缺乏系統(tǒng)性和前后聯(lián)系。有些理論課的開設(shè)缺乏針對性，對現(xiàn)實的實踐環(huán)節(jié)沒有指導(dǎo)意義。甚至有些學(xué)校為了完成課程安排所謂的“硬性要求”，將理論課“見縫插針”地隨意安插于實踐課中，或者放在集中時間“一氣呵成”，造成理論課嚴(yán)重失效，也容易對學(xué)生造成誤解，使之覺得理論課可有可無，無關(guān)緊要。

(三)課程的教學(xué)方法不合理在很多大學(xué)的課堂上，以前是老師對著書本講、對著黑板講，現(xiàn)在是對著PPT講，差別就在以前站著講課，現(xiàn)在可以坐著。但是，其本質(zhì)是一樣的，都是以滿堂灌的形式，對學(xué)生進(jìn)行填鴨式地灌輸。這樣的教學(xué)方式使得老師上課沒有激情，學(xué)生上課沒有興趣。再者就是，教師在教學(xué)方法上，沒有順應(yīng)時代的發(fā)展，對教學(xué)方法進(jìn)行創(chuàng)新，還是采取老套的方法，單純靠講，不進(jìn)行相應(yīng)的改變，無法激發(fā)學(xué)生在課堂上的熱情，來提高他們的興趣。

二、改善藝術(shù)設(shè)計理論課的措施

(一)在思想上，應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念。首先要重視藝術(shù)設(shè)計理論，只有在思想上高度重視，我們才會有動力去學(xué)習(xí)藝術(shù)設(shè)計理論，時時刻刻記住藝術(shù)設(shè)計理論課程是藝術(shù)設(shè)計的基礎(chǔ)，是設(shè)計作品的原創(chuàng)力，只有充分了解設(shè)計原理的本質(zhì)與客觀規(guī)律，了解社會、人文等方面的知識，才能通過作品展現(xiàn)自己的思想情感、人文關(guān)懷，體現(xiàn)作品的生命力。

(二)在對課程的設(shè)置上，需要對藝術(shù)設(shè)計理論的性質(zhì)進(jìn)行詳細(xì)的理解與把握，對理論的教學(xué)目的也要對學(xué)生進(jìn)行詳細(xì)的講解。在對課程進(jìn)行科學(xué)的設(shè)置時，還要借鑒國外高等院校對藝術(shù)設(shè)計理論課程的設(shè)置，取其精華，去其糟粕，使藝術(shù)設(shè)計理論課程的設(shè)置更趨于合理，使學(xué)生能夠更好地進(jìn)行學(xué)習(xí)。

(三)在教師隊伍方面，在促使藝術(shù)系教師提高設(shè)計實踐能力的同時，更注重專業(yè)理論知識的學(xué)習(xí)。因為一個教師只有具備綜合素養(yǎng)，才能更好地指導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)，不光對藝術(shù)實踐擅長，更要精通專業(yè)理論知識。這樣的老師才會讓學(xué)生覺得是真正的大學(xué)老師，培養(yǎng)出來的學(xué)生也才能長期地為社會所用。

(四)在教學(xué)方法改革上，可以從這些方面著手:

1．在大的方面，要使藝術(shù)設(shè)計理論與實踐相結(jié)合，教師在教授理論的基礎(chǔ)上，可以適當(dāng)加入實踐活動，例如，可以在課堂上，布置一些簡單的實踐操作的設(shè)計活動，運用當(dāng)堂課的理論知識來設(shè)計作品，并可以在課堂上討論，通過討論可以了解別人的學(xué)習(xí)方法和設(shè)計理念。可以在課堂上學(xué)習(xí)理論知識，也可以申請去博物館參觀，增加學(xué)生的課外閱歷，在參觀完之后，讓學(xué)生寫寫在博物館里學(xué)到了什么，或者針對某一作品寫自己的感受或者看法。還有，設(shè)計人才是需要走進(jìn)社會經(jīng)受考驗的，可以進(jìn)行校企合作，老師帶學(xué)生去企業(yè)參觀，或者寒暑假去企業(yè)參加實踐活動，使理論與實踐的結(jié)合得到更好的發(fā)揮;

2．在小的方面，通過各種教學(xué)形式，提高學(xué)生對理論的興趣。例如，在一堂課的開始，教師可以根據(jù)本堂課的主要內(nèi)容，以故事的形式開頭來調(diào)動課堂的氛圍，不管是古代或者現(xiàn)代，從建筑中我們可以了解到該建筑反映的社會背景、人文文化等等，這樣肯定會調(diào)動學(xué)生的積極性。

三、總結(jié)

在課堂上，我們要充分利用現(xiàn)代多媒體，在課堂中多用圖片、動畫的形式，改變以前純用文字講述的形式，讓學(xué)生更加明確地學(xué)習(xí)知識，利用文字與圖片的結(jié)合可以更好地傳授教學(xué)內(nèi)容。還可以放一些關(guān)于教學(xué)內(nèi)容的短片，有解釋，有劇情，還有圖畫，這樣更有利于教學(xué)目的，學(xué)生也不會覺得太單調(diào)，在享受中學(xué)完課程。還有利用表格的形式，便于學(xué)生記憶，從形式上提高理論課程的學(xué)習(xí)效率。

要使作品具有創(chuàng)造力、生命力，藝術(shù)設(shè)計專業(yè)學(xué)生需要了解藝術(shù)設(shè)計理論的重要性，認(rèn)識到認(rèn)真學(xué)習(xí)理論課程知識的重要性，從理論課程中學(xué)習(xí)、發(fā)現(xiàn)藝術(shù)設(shè)計教育的客觀運行規(guī)律、總結(jié)藝術(shù)設(shè)計現(xiàn)象背后的本質(zhì)，通過改善現(xiàn)在藝術(shù)設(shè)計的現(xiàn)狀，從思想上重視藝術(shù)設(shè)計理論，對理論課程進(jìn)行合理的設(shè)置，加強教師隊伍建設(shè)，改善教學(xué)方法，使設(shè)計理論越來越受學(xué)生的喜愛，使藝術(shù)設(shè)計煥發(fā)生命的光彩。

作者：葛祥國 單位：江西服裝學(xué)院藝術(shù)設(shè)計與傳媒學(xué)院

設(shè)計理論論文:工業(yè)建筑設(shè)計理論思索

本文作者：童偉 單位：武漢都市環(huán)保工程技術(shù)股份有限公司

傳統(tǒng)工業(yè)建筑設(shè)計的弊端

隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展，工業(yè)經(jīng)濟收入水平持續(xù)上升，工業(yè)企業(yè)的規(guī)劃發(fā)展也更加多元化。但是，目前我國工業(yè)建筑設(shè)計方案，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)代工業(yè)建筑設(shè)計的要求，依舊存在著諸多問題。質(zhì)量是建筑的命根，質(zhì)量上的缺陷是建筑設(shè)計的最大缺陷。設(shè)計階段是工業(yè)建筑項目的初始環(huán)節(jié)，設(shè)計方案是否合理，對工程建設(shè)的質(zhì)量有決定性影響。傳統(tǒng)的工業(yè)建筑設(shè)計，僅限于常規(guī)的生產(chǎn)需求，多數(shù)只是為了向企業(yè)提供生產(chǎn)空間，并沒有考慮設(shè)計方案存在的質(zhì)量問題。如在設(shè)計廠房建筑時，對占地面積、空間改造、建筑性能等問題沒有充分考慮，造成建筑設(shè)計方案與實際生產(chǎn)要求不相符，設(shè)計方案存在明顯的質(zhì)量問題。我國正在大力推進(jìn)節(jié)能減排工作，這也要求建筑行業(yè)朝著“環(huán)保節(jié)能”方向發(fā)展，以促進(jìn)整個工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化改造。在工業(yè)化生產(chǎn)的背景下，建筑物設(shè)計改造中出現(xiàn)了多種“污染問題”，產(chǎn)生了一定的負(fù)面效應(yīng)。設(shè)計人員沒有充分考慮綠色建筑的要求，建筑防污處理不夠理想。以電力建筑物為例，變電站建筑施工需要占用大量的土地，建筑方案設(shè)計不合理，就會造成土地資源的浪費，或者出現(xiàn)在森林區(qū)域肆意開發(fā)等問題。從工業(yè)建筑項目投資的角度考慮，無論是中小型還是大型工業(yè)建筑，都需要投入巨額的成本資金。建筑設(shè)計關(guān)系到成本耗資的數(shù)額，如果設(shè)計人員的成本控制意識不強，對項目規(guī)劃需消耗的費用缺乏全盤考慮，那么就可能導(dǎo)致資金的浪費。如工程設(shè)計師對工業(yè)建筑材料的分配不合理，導(dǎo)致材料采購成本增多;建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計不合理，則會造成了工程的返工返修現(xiàn)象，增加了項目建造成本。

綠色建筑設(shè)計理念的主要內(nèi)容

鑒于傳統(tǒng)工業(yè)建筑設(shè)計的缺陷和不足，新時期工業(yè)建筑設(shè)計應(yīng)以“綠色環(huán)保”為宗旨，從環(huán)保、節(jié)能、除污、低耗等方面詳細(xì)分析，設(shè)計出更加科學(xué)的建筑方案，建造出更加優(yōu)越的工業(yè)建筑物?！氨Ｗo(hù)環(huán)境，避免污染”，這是綠色建筑設(shè)計的核心思想，對綠色工業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著重要意義。根據(jù)工業(yè)建筑設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計人員必須要結(jié)合前期勘測得到的數(shù)據(jù)信息，制定“環(huán)保型”建筑方案。工程設(shè)計師可以從材料、結(jié)構(gòu)、外觀等方面全面提升工業(yè)建筑的綠色效果，嚴(yán)格防范有害建筑的形成。能耗問題是限制工業(yè)建筑發(fā)展的重要因素，過大的能量消耗，對工業(yè)生產(chǎn)活動造成了較大的阻礙。綠色建筑設(shè)計理念對建筑節(jié)能提出了新要求:一是節(jié)能系統(tǒng)，工業(yè)廠房建筑盡量采用外墻保溫系統(tǒng)、內(nèi)墻保溫系統(tǒng)等結(jié)構(gòu)，避免熱能過度耗損帶來的不便。二是節(jié)能材料，廣泛采購新型節(jié)能材料，提高工業(yè)建筑的綜合性能。除了對工業(yè)建筑的結(jié)構(gòu)進(jìn)行改良設(shè)計，還需配備高性能的除污系統(tǒng)，以此來改善工業(yè)建筑的使用性能?！俺邸笔蔷G色建筑設(shè)計思想的新內(nèi)容，要求為工業(yè)建筑提供多功能的操控系統(tǒng)。通常應(yīng)在建筑物內(nèi)部安裝自動化除污系統(tǒng)，利用除塵器、除煙器等裝置維持建筑物內(nèi)空氣的正常流通，防止各種污染現(xiàn)象的發(fā)生。熱能耗損過大是影響工業(yè)建筑內(nèi)部環(huán)境的一大因素，由于傳統(tǒng)建筑設(shè)計條件有限，對熱能消耗問題未能采取有效的處理措施。新時期綠色建筑設(shè)計應(yīng)堅持“低耗”原則，對建筑內(nèi)、外部的熱能消耗加以控制。比較常見的低耗設(shè)計是采用“保溫系統(tǒng)”，在冬、夏兩個季節(jié)協(xié)調(diào)熱能供應(yīng)，營造良好的工業(yè)生產(chǎn)環(huán)境。

工業(yè)建筑設(shè)計融入綠色理念的表現(xiàn)

目前，國內(nèi)建筑行業(yè)總體實現(xiàn)了綠色改革，綠色建筑成為了建筑市場發(fā)展的新趨勢。越來越多的工業(yè)建筑設(shè)計體現(xiàn)了“環(huán)保、節(jié)能、綠色”的新理念。在綠色理念指導(dǎo)下，設(shè)計單位對工業(yè)建筑物的建造工藝進(jìn)行了優(yōu)化改進(jìn)，以保證后期施工符合綠色建筑物的要求。常見的改造方式是簡化工藝，在保證建筑設(shè)計質(zhì)量的前提下，對原始工藝精簡調(diào)整，以適應(yīng)節(jié)能降耗的建筑設(shè)計要求。建筑行業(yè)新型材料的出現(xiàn)，大量綠色材料的普及和運用，為實現(xiàn)建筑節(jié)能創(chuàng)造了條件。首先，改造混凝土材料?；炷潦枪I(yè)建筑的基本要素，設(shè)計人員對混合料進(jìn)行了綠化改造。如智能混凝土，具有性能強、材質(zhì)優(yōu)、成本低等優(yōu)點。其次，更新工業(yè)建筑裝飾材料。如內(nèi)外墻體材料、地面材料、頂棚材料等，均采用了新型的綠色環(huán)保材料。除污系統(tǒng)是基于自動化控制平臺的新系統(tǒng)，設(shè)計人員常根據(jù)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)情況，結(jié)合存在的污染問題，配備專業(yè)的除污控制系統(tǒng)。針對空氣污染，可在廠房適當(dāng)位置安裝排煙系統(tǒng)，及時把有害氣體輸送到廠房外部，或者完成相應(yīng)的空氣凈化處理。此外，工業(yè)污水也是綠色建筑設(shè)計需考慮的問題，多數(shù)企業(yè)已經(jīng)在工業(yè)廠房內(nèi)配置了給排水系統(tǒng)，避免了污水聚積產(chǎn)生的污染。從現(xiàn)有的工業(yè)建筑來看，建筑物的主要結(jié)構(gòu)可分為“單層、多層”兩種形式。每一種形式的建筑物都得到了全面優(yōu)化，整體結(jié)構(gòu)形式在不斷改造升級。就多層建筑而言，設(shè)計人員注重結(jié)構(gòu)空間的利用，適當(dāng)降低每個層面之間的高度，減少建筑能耗，降低結(jié)構(gòu)承載。同時，在工業(yè)建筑結(jié)構(gòu)交接處設(shè)置加固構(gòu)件，增強了建筑物抗震、抗病害的能力。

建筑綠色設(shè)計方案的管理

設(shè)計單位選定工業(yè)建筑方案之后，還應(yīng)對設(shè)計方案實施優(yōu)化管理，以確保建筑物結(jié)構(gòu)滿足企業(yè)的生產(chǎn)需求。綠色建筑設(shè)計管理的內(nèi)容包括:勘測管理。按照工業(yè)建筑設(shè)計的要求，對工業(yè)生產(chǎn)區(qū)域的地質(zhì)情況，進(jìn)行詳細(xì)勘測，收集多項數(shù)據(jù)以輔助設(shè)計。數(shù)據(jù)管理。利用計算機建立自動化數(shù)據(jù)管理模式，將企業(yè)提供的建筑數(shù)據(jù)輸入計算機，進(jìn)行自動化處理，以獲得可靠的工程數(shù)據(jù)，為設(shè)計人員提供必要的指導(dǎo)。綜合審核。監(jiān)理單位應(yīng)安排專業(yè)人員，對工業(yè)建筑方案進(jìn)行全面審核。對方案中存在的問題，要及時提醒設(shè)計單位進(jìn)行修改，實現(xiàn)綠色建筑設(shè)計的最優(yōu)化。

結(jié)語

工業(yè)經(jīng)濟是我國國民經(jīng)濟的重要構(gòu)成部分，工業(yè)生產(chǎn)既促進(jìn)了我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，也解決了大量的就業(yè)問題。綠色建筑設(shè)計理念，彌補了現(xiàn)代工業(yè)建筑在節(jié)能環(huán)保方面的不足，體現(xiàn)綠色技術(shù)，彰顯綠色思想，使工業(yè)建筑更美觀、更實用，營造了良好的工業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，促進(jìn)了社會的可持續(xù)發(fā)展。

設(shè)計理論論文:現(xiàn)代設(shè)計理論在園林設(shè)計中的應(yīng)用

摘要：隨著現(xiàn)代社會各種思想的碰撞、沖擊和融合，現(xiàn)代設(shè)計理論逐漸被引入到中國園林設(shè)計中，在其具體內(nèi)涵與中國傳統(tǒng)文化的融合過程中，如何更好的引入創(chuàng)新型理念，促進(jìn)傳統(tǒng)設(shè)計理念的改革，從而進(jìn)一步推動我國園林設(shè)計的發(fā)展，仍需要在細(xì)節(jié)方面進(jìn)行研究分析。本文通過對現(xiàn)代設(shè)計理論及其在園林設(shè)計中的運用進(jìn)行深入探討，希望能為我國園林設(shè)計提供一定程度上的支持。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代設(shè)計理論；園林設(shè)計；設(shè)計應(yīng)用

眾所周知，中國園林藝術(shù)歷史悠久，傳統(tǒng)園林的設(shè)計極具藝術(shù)性，古典的東方美感吸引了諸多游客，是中國建筑史、設(shè)計史上的一大里程碑。隨著現(xiàn)念進(jìn)一步傳入中國，關(guān)于園林設(shè)計的理念創(chuàng)新不斷發(fā)展，諸多西方理論逐漸融入古典的園林設(shè)計中，極大地沖擊了傳統(tǒng)園林設(shè)計理念，是新時期園林設(shè)計的一個重要挑戰(zhàn)。如何做到適當(dāng)?shù)匚{現(xiàn)代設(shè)計理論，如何在博采眾長的基礎(chǔ)上保持固有傳統(tǒng)特色，進(jìn)一步完善園林設(shè)計體系，是將現(xiàn)代設(shè)計理論融入園林設(shè)計時要考慮的問題。因此，對于現(xiàn)代主義設(shè)計理論以及其在園林設(shè)計中應(yīng)用的研究勢在必行。

1現(xiàn)代設(shè)計理論概述

現(xiàn)代設(shè)計理論是指二十世紀(jì)初步發(fā)展的一種新型的、現(xiàn)代主義的設(shè)計理論。它是一種以創(chuàng)新型思維理念為基礎(chǔ)的，將現(xiàn)代主義融入設(shè)計理念跟設(shè)計手法中，強調(diào)現(xiàn)代化消費觀和新型的審美觀，與傳統(tǒng)園林設(shè)計相差較大的一種設(shè)計理念。新時期下的現(xiàn)代設(shè)計理論包含4個內(nèi)容：其主要的設(shè)計原則是功能性，強調(diào)設(shè)計的功能主義，將客戶需求作為總體目標(biāo)，這是現(xiàn)代設(shè)計理論的主導(dǎo)思想；講究以人為本，為客戶服務(wù)的原則，設(shè)計過程中注重設(shè)計內(nèi)涵勝于設(shè)計形式；設(shè)計往往以基礎(chǔ)的幾何圖形為主，講求簡單實用，區(qū)別了傳統(tǒng)設(shè)計中的繁復(fù)；整體設(shè)計過程，講求藝術(shù)與技術(shù)的相互結(jié)合，通過兩者的碰撞形成了新的設(shè)計思想，在二者的充分磨合統(tǒng)一下達(dá)到一種工藝美感?，F(xiàn)代設(shè)計理論包含三大構(gòu)成因素，即平面構(gòu)成、立體構(gòu)成和色彩應(yīng)用。

2現(xiàn)代設(shè)計理論在園林設(shè)計中的應(yīng)用

2.1平面構(gòu)成在園林設(shè)計中的應(yīng)用

平面構(gòu)成在設(shè)計中分為點、線、面三個方面。這三個方面對于在園林設(shè)計中的應(yīng)用各不相同，我們一一分析：點在園林設(shè)計中的應(yīng)用。點，對于平面構(gòu)成、甚至是整體設(shè)計而言，都占有較小的面積，但是由于，點自身的特點，它的形狀具有較強的多變性，其本身也具有較強的目光凝聚性，所以在整體設(shè)計過程中，點的應(yīng)用較為重要。我們要嘗試在整體的園林設(shè)計中，將一個點設(shè)為總體視線的焦點，充分吸引游客目光，并且在重要的點的位置，突出設(shè)計理念的主題，這就要求點的部分，一定要放設(shè)計重點或者是整個設(shè)計的創(chuàng)新點。例如，常見的現(xiàn)代園林中在湖心點綴涼亭；長廊盡頭設(shè)置拱門等。一個較為討巧的點的設(shè)計和組合，是構(gòu)成一個園林新穎設(shè)計的關(guān)鍵，它可以整體掌握一個現(xiàn)代化園林的設(shè)計節(jié)奏和韻律。線在園林設(shè)計中的應(yīng)用。點的移動軌跡稱之為線，線也可以說是無數(shù)個點的集合。當(dāng)線運用于設(shè)計過程中，最突出的表現(xiàn)就是長度。直線和曲線，這兩種最為常用的園林設(shè)計線條，往往應(yīng)用于不同風(fēng)格的園林式設(shè)計中。例如，直線往往更適用于道路綠化帶、規(guī)則式園林、局部自由式園林等諸如此類對于直線規(guī)范化要求較高的設(shè)計；曲線則存在于園林設(shè)計的方方面面，我們往往用曲線來達(dá)到一種改變視角，打破固有的莊重，營造一種活潑、自由的設(shè)計感，對于曲線的有效利用往往能達(dá)到更好的視覺效果。面在園林設(shè)計中的應(yīng)用。面，則是一種綜合點和線，封閉性、差異性較大的平面。無論是直線還是曲線的幾何性平面，都是設(shè)計中必不可少的組成部分。設(shè)計過程中既可以講求面的對稱美，也可以講求面的凌亂美，念與面相互碰撞結(jié)合往往能產(chǎn)生視線沖擊性較大的新穎設(shè)計，各種風(fēng)格的設(shè)計可以運用于不同風(fēng)格的園林中。

2.2立體構(gòu)成在園林設(shè)計中的應(yīng)用

立體構(gòu)成則可以分成粒體、線體、面體三個方面，相比較平面構(gòu)成而言，有較強的相似性，下面我們將一一分析：粒體對于園林設(shè)計的應(yīng)用。粒體包含平面點的全部特點，在設(shè)計中的使用較為隨意，操控性較大，可以進(jìn)行多方面修改添加。粒體的應(yīng)用，可以給人一種較為輕松、舒適的感覺，營造一種奇妙的氛圍感。或者是起到一種畫龍點睛的作用。線體對于園林設(shè)計的應(yīng)用。線體的應(yīng)用，我們可以比較線相對于平面的應(yīng)用，它同樣包含平面線的所有特點。線體的相互組合或與其他幾何物體的組合，可以構(gòu)成一種風(fēng)格迥異的視線效果，設(shè)計時所講究的各方位的相對放射和對稱，能夠達(dá)到一種獨特的美感。面體對于園林設(shè)計的應(yīng)用。面體則可以稱得上是一種獨特的立體構(gòu)成方式，由于它形態(tài)的多樣性，其對于空間的操縱性較強，在空間里的獨特構(gòu)成可以展現(xiàn)多種形態(tài)的設(shè)計風(fēng)格，營造各式各樣的意境。面體也可以算是一種空間因素，對對空間的占有率較大，設(shè)計過程中一定要注意掌握其厚度和具體形態(tài)，使得各式各樣的面體可以在規(guī)定空間里達(dá)到有效的統(tǒng)一、組合。

2.3色彩應(yīng)用在園林設(shè)計中的應(yīng)用

色彩是傳統(tǒng)美學(xué)中的重要研究方面，不同的色彩搭配，往往能夠給人們帶來不同的心理效應(yīng)。要學(xué)會用色相區(qū)別色彩，通過不同的色彩搭配來展現(xiàn)對于不同位置設(shè)計的輕重點，為不同位置的景觀營造一種不同的風(fēng)格特點。一般而言，輕重感的設(shè)計規(guī)律：白（輕）<高明度<中明度<低明度<（重）黑；低純度（輕）<中純度<（重）高純度，高明度的淺色系顯得輕快，低明度的深色系則顯得穩(wěn)重?？梢钥疾觳煌潭鹊睦渑?，對于不同景致的設(shè)計，要注重其設(shè)計理念，從設(shè)計理念出發(fā)，適用不同的色彩搭配，講究園林設(shè)計的整體色感，注意設(shè)計總體的協(xié)調(diào)性。

3總結(jié)

現(xiàn)代園林設(shè)計的創(chuàng)新理論，雖是對于園林設(shè)計發(fā)展的一大挑戰(zhàn)，但也可以是一大堆動力。合理運用新型的設(shè)計理念，正確看待各種觀念對于傳統(tǒng)的沖擊，拒絕一昧排斥的同時也要拒絕一昧接受。有機把握園林設(shè)計中三大構(gòu)成因素之間的關(guān)系，利用現(xiàn)代設(shè)計理論的潛力，選擇性融合，選擇性創(chuàng)新，在保留中國傳統(tǒng)園林設(shè)計理念優(yōu)點的基礎(chǔ)上，有效促進(jìn)新時期園林設(shè)計的發(fā)展。

作者：尤婷婷 單位：廣東省湛江市城建設(shè)計院

設(shè)計理論論文:園林設(shè)計中現(xiàn)代設(shè)計理論的應(yīng)用

摘要：現(xiàn)代設(shè)計作為一種現(xiàn)代的文化活動，在各個行業(yè)被廣泛地應(yīng)用與推廣，例如，建筑、廣告、工業(yè)和藝術(shù)等應(yīng)用都依賴于現(xiàn)代設(shè)計，而且促進(jìn)了現(xiàn)代社會的發(fā)展和進(jìn)步，當(dāng)然在園林設(shè)計中也占有重要影響。我國的傳統(tǒng)園林藝術(shù)歷史源遠(yuǎn)流長，有著豐富的藝術(shù)手法，完美的構(gòu)造和大膽的創(chuàng)新，現(xiàn)代設(shè)計在原來的基礎(chǔ)上加入和帶來了新的設(shè)計手法和理念，本文將理論和實踐相結(jié)合，對現(xiàn)代設(shè)計理論進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代設(shè)計理論；園林設(shè)計

1園林設(shè)計的概念

園林設(shè)計就是指在一定范圍內(nèi)，運用所擁有的園林藝術(shù)和工程技術(shù)方法，通過對地形的改造，例如，筑山、理水等，在地形中種植花草樹木，從而建設(shè)和布置出具有美感的生活游樂環(huán)境。園林設(shè)計所要研究的內(nèi)容主要包括對綜合性的公園、植物園、動物園、森林公園和一些比較著名的旅游景點，進(jìn)行植物綠地設(shè)計的內(nèi)容。園林設(shè)計不僅要滿足人們的精神文明和物質(zhì)文明需求，而且要反映當(dāng)代的社會意識形態(tài)和現(xiàn)實生活的實景。

2中國園林的發(fā)展方向

近年來，我國經(jīng)濟、現(xiàn)代化科技水平的逐漸提高，城市建筑也隨著經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展，人們對精神文明的要求越來越高。國外許多園林公司看到了中國園林行業(yè)廣闊的發(fā)展前景，因而積極開拓中國市場，他們將西方一些先進(jìn)的園林設(shè)計理念傳入到中國來，給我國的園林設(shè)計帶來了新鮮血液，促進(jìn)了中國園林的發(fā)展。

2.1多元化的園林設(shè)計藝術(shù)發(fā)展

園林設(shè)計以后的發(fā)展風(fēng)格將變幻莫測，并朝著多元化的方向發(fā)展。各國之間緊密聯(lián)系，并相互借鑒自己國家園林設(shè)計的理念，就構(gòu)成了園林多元化發(fā)展的社會背景。根據(jù)社會的需求，個體之間存在的差異會越來越大，所以，就要求園林設(shè)計的特征必須越來越明顯。

2.2設(shè)計方案的創(chuàng)新

隨著經(jīng)濟科技的發(fā)展，需要利用高科技的建筑行業(yè)建設(shè)園林的硬質(zhì)景觀，讓設(shè)計具備質(zhì)感、光影等效果。以節(jié)約投資費用，降低成本為基本，規(guī)劃出滿足功能性和美觀性共存的設(shè)計方案，盡量將能耗降到最低。

2.3形式與功能共存

與裝飾觀賞性和傳統(tǒng)園林服務(wù)對象的不同，現(xiàn)代園林面向更為廣闊的人群。通過對許多成功的案例進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，很多設(shè)計師的設(shè)計方案都是將形式和功能相結(jié)合，既滿足了其功能性，又創(chuàng)新了設(shè)計形式，達(dá)到了令人滿意的效果。

2.4傳統(tǒng)與現(xiàn)代相結(jié)合

西方的現(xiàn)代主義方向與我國人民意識的方向始終是大相徑庭的，西方的嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)則、開放的思想與中國的隨遇而安、中庸、含蓄的思想有太多的不同，但隨著中國人們思想的解放，逐漸接受了西方的開拓思想。園林設(shè)計中，我們在繼承傳統(tǒng)文化時，將西方的元素不斷融入進(jìn)去，將當(dāng)代中國園林傳統(tǒng)與西方的現(xiàn)代主義思想結(jié)合起來，逐漸被人們所接受。要注意的是，要保存?zhèn)鹘y(tǒng)園林的設(shè)計內(nèi)容和精神，在一般大體上沿襲傳統(tǒng)布局，在一些處理方式中注意表現(xiàn)一些現(xiàn)代感，或者將傳統(tǒng)的制造元素以現(xiàn)代的方式表現(xiàn)出來，重新組合的手段會給人帶來一種耳目一新之感。

2.5園林設(shè)計的內(nèi)涵

園林設(shè)計不僅是一種簡單而且是設(shè)計要素的貫徹，而且是不同設(shè)計元素之間不斷排列組合的過程，具有功能性，個性化等特征，根據(jù)服務(wù)人群類型來設(shè)計，設(shè)計要符合舒適性和便捷性。個性化設(shè)計要做好對多元設(shè)計思想的吸取和借鑒。

2.6生態(tài)與設(shè)計

目前，人類對環(huán)境和資源無節(jié)制的開發(fā)、濫用，全球的生態(tài)環(huán)境正遭到嚴(yán)重的破壞。園林設(shè)計要遵循自然法則，走可持續(xù)發(fā)展的道路，要在滿足各項綠地指標(biāo)的前提下優(yōu)化園林設(shè)計。

3現(xiàn)代主義園林設(shè)計的思路

3.1多樣的功能空間

現(xiàn)代主義園林大多數(shù)都是一些公共開放的綠地，所以，設(shè)計要考慮想給大家創(chuàng)造一個什么樣的環(huán)境空間，根據(jù)所屬綠地不同的功能，設(shè)計出能為人類服務(wù)的空間。

3.2合理的功能分區(qū)

細(xì)心安排場地的功能劃分，使人們感受到舒適。園林設(shè)計不僅要求安排布局合理，而且要明確劃分功能，才能被大家所接受。

3.3以人為基礎(chǔ)

一切設(shè)計思想要以人為本，在設(shè)計中充分考慮到人的感受，好的園林設(shè)計就是要有較高的使用頻率，受到更多人的關(guān)注。

4現(xiàn)代設(shè)計理論在園林中的運用

4.1色彩的搭配

一般來說，淺色調(diào)的事物給人輕松愉快的感覺，重色調(diào)事物給人一種沉重的感覺，所以，在園林設(shè)計中注意把握色彩不能過于沉重，也不能過于輕快，保證整體的協(xié)調(diào)性。

4.2冷暖色系

現(xiàn)代設(shè)計中，色彩可以分為冷色和暖色兩大色系，暖色系可以表現(xiàn)為熱情愉快，比如，我們國家舉行閱兵時的花柱就是暖色系，黃色和紅色搭配帶給人歡樂喜慶的感覺。冷色就會顯得嚴(yán)肅寧靜，例如，一些教堂就是以白色和藍(lán)色為主。因此，在設(shè)計時要根絕不同的場合搭配適宜的顏色。

4.3立體感

立體屬于空間造型的一種，用來傳達(dá)視覺效果的設(shè)計方法。本身具有立體感和感性的特點，可以在有限的空間里，用實體占據(jù)空間造型，從而給人一種新穎的感覺。

4.4平面線條

平面線條的線體不僅包括平面線全部的特征，還包括一種獨特的形式，展現(xiàn)出來的視覺效果是不同的，線條可以用不同的形態(tài)來表現(xiàn)，遵循左右、上下及放射形對稱的效果，設(shè)計園林時要注意把握左右以及上下的對稱中心。

5結(jié)語

園林設(shè)計中各個元素相互之間存在密切的關(guān)系，在園林設(shè)計中更好地組合排列，從而設(shè)計出全方位新穎現(xiàn)代的園林作品。在繼承傳統(tǒng)設(shè)計理念的同時和現(xiàn)代設(shè)計理念相結(jié)合，才能促進(jìn)我國園林設(shè)計的不斷發(fā)展。

作者：楊小娟 單位：西安市閻良區(qū)北屯街道辦事處

設(shè)計理論論文:室內(nèi)設(shè)計理論基礎(chǔ)課教學(xué)考試改革探索

一、室內(nèi)設(shè)計專業(yè)技術(shù)理論課程的設(shè)置目的

目前，國內(nèi)的諸多高校都設(shè)置有室內(nèi)設(shè)計專業(yè)，是藝術(shù)類的主要專業(yè)之一，而室內(nèi)設(shè)計行業(yè)近年來，發(fā)展的也可謂是如火如荼，業(yè)態(tài)前景良好。然而對于諸多初入室內(nèi)設(shè)計行業(yè)的畢業(yè)生而言，往往很難將學(xué)校中所學(xué)習(xí)到的理論知識與設(shè)計實踐結(jié)合。面對這種現(xiàn)狀，作為室內(nèi)設(shè)計專業(yè)的教師，我們是否要反思，我們對于學(xué)生的培養(yǎng)目標(biāo)到底是什么？是學(xué)術(shù)型還是應(yīng)用型？我們室內(nèi)設(shè)計專業(yè)設(shè)置的理論課程的目的是否已實現(xiàn)？傳統(tǒng)的理論課程教學(xué)理念和教學(xué)方法及筆試考試形式是否還依然適用？這些都是亟待解決的問題。探索高校中室內(nèi)設(shè)計專業(yè)理論課程的教學(xué)手法和考試改革成為勢在必行之事。民辦院校中的藝術(shù)類室內(nèi)設(shè)計專業(yè)的設(shè)置，本身就與公辦院校有所區(qū)別。民辦院校往往注重的是技術(shù)型人才的培養(yǎng)；室內(nèi)設(shè)計的理論課程的設(shè)置主要是為了更好的服務(wù)于設(shè)計實踐，為設(shè)計工作奠定基礎(chǔ)。然而室內(nèi)設(shè)計技術(shù)理論課程教學(xué)面臨的現(xiàn)狀，卻是理論與實踐的脫節(jié)。無法將學(xué)習(xí)到的理論知識應(yīng)用于設(shè)計實踐，那么培養(yǎng)技術(shù)型人才的目的則已偏離。本文將從如何更好的實現(xiàn)室內(nèi)設(shè)計專業(yè)技術(shù)理論課程為設(shè)計服務(wù)而設(shè)置的目的的角度出發(fā)，以建筑裝飾材料和工程經(jīng)濟分析與概預(yù)算兩門理論課程為例進(jìn)行教學(xué)及考試改革的探討。

二、技術(shù)理論課程的教學(xué)體會

（一）建筑裝飾材料課程

任何一個室內(nèi)設(shè)計工程的實現(xiàn)都離不開裝飾材料，裝飾材料以其自身的紋理、色彩、質(zhì)感和形態(tài)等直接影響著室內(nèi)空間的裝飾風(fēng)格及藝術(shù)效果。因此，建筑裝飾材料是任何一個室內(nèi)設(shè)計的從業(yè)者都必須熟練掌握的基礎(chǔ)知識。然而很多高校設(shè)置的建筑裝飾材料課程往往是學(xué)生最為頭疼的。課程理論性太強、過多的材料生產(chǎn)工藝及物理性能、材料種類的繁多、無法親身體會材料質(zhì)感、孤立于設(shè)計實踐課程之外等情況的存在，使學(xué)生覺得難學(xué)、難懂，從而產(chǎn)生學(xué)習(xí)抵觸。這也是為什么現(xiàn)在很多學(xué)生無法將課堂上所學(xué)的知識應(yīng)用到設(shè)計中的原因。筆者在教學(xué)過程中，意識到該類問題存在的詬病，樹立了“學(xué)會應(yīng)用”才是裝飾材料課程設(shè)置的真正目的的原則，在該課程教學(xué)過程中做了以下幾個方面的革新。

1.針對理論性強及傳統(tǒng)對于材料生產(chǎn)工藝與物理屬性的講解問題。

藝術(shù)類學(xué)生對于此類理論過強的知識，往往提不起學(xué)習(xí)興趣。筆者認(rèn)為，為室內(nèi)設(shè)計服務(wù)，并不需要了解太多材料的原料、生產(chǎn)工藝、物理及化學(xué)性能，因此筆者在課程結(jié)構(gòu)的設(shè)置上將這些理論知識做了簡化處理，僅講解必要的材料性能，更多的是關(guān)注材料所營造和表現(xiàn)的空間效果，即材料在空間中的具體應(yīng)用。

2.針對材料種類繁多的問題。

學(xué)生往往覺的材料多而雜，很難形成系統(tǒng)知識。因此筆者摒棄了以往照本宣科的教學(xué)模式，而是將材料歸納、整理和重新分類。如按照裝飾材料的適用部位進(jìn)行分類，適用地面的裝飾材料有瓷磚、木地板、石材、塑膠地板、地毯等；適用墻面裝飾材料有涂料、壁紙等；適用于頂面裝飾材料；適用于門窗工程材料；以此類推。這種講授順序能夠幫助學(xué)生較好的形成知識樹，更好的理解和吸收。

3.針對無法親身體會材料質(zhì)感的問題。

除了給學(xué)生展示大量的材料圖片、空間設(shè)計的實景照片之外，還到工地搜尋了主要材料的樣塊，將樣塊帶進(jìn)課堂，讓學(xué)生近距離感受材料，提高學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和興趣；同時在課程授課過程中安排材料市場的實訓(xùn)環(huán)節(jié)，將學(xué)生帶到建材家居市場進(jìn)行場地授課，將課堂講解的知識與實物聯(lián)系起來，不僅使學(xué)生對材料有了全面的認(rèn)識，同時增加了學(xué)生對于材料在空間中具體應(yīng)用的把握。

4.針對建筑裝飾材料與設(shè)計實踐存在孤立的問題。

筆者嘗試給學(xué)生提供一個空間，讓學(xué)生輔助3dmax制圖軟件，進(jìn)行材料應(yīng)用的練習(xí)。在考慮可實施及協(xié)調(diào)美觀的前提下，進(jìn)行材料賦予，并分析材料的主要特性及制作該空間中造型的具體施工工藝做法，使學(xué)生對于裝飾材料的應(yīng)用形成更為具象的認(rèn)識。同時，結(jié)合各種空間設(shè)計類課程，如商業(yè)展示空間設(shè)計等進(jìn)行系統(tǒng)的應(yīng)用學(xué)習(xí)。通過這些方面的教學(xué)革新，大大提升了教學(xué)質(zhì)量，使學(xué)生有更大的參與性和積極性，課程教學(xué)反響良好。

（二）工程經(jīng)濟分析與概預(yù)算課程

工程經(jīng)濟分析與概預(yù)算課程對于理論性與實踐性的要求均較高，是室內(nèi)設(shè)計及環(huán)境藝術(shù)設(shè)計的必修課程。很多學(xué)生在提到工程預(yù)算課程時，往往會覺得學(xué)習(xí)難度很大，而且因為在高校學(xué)習(xí)期間，工程預(yù)算與具體的室內(nèi)設(shè)計實踐項目的聯(lián)系性較小，因此這門課程很難引起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和關(guān)注。很多學(xué)生往往是課堂上聽的就一知半解，課后又沒有進(jìn)行理解掌握，最終在畢業(yè)踏入工作之后，對室內(nèi)設(shè)計工程預(yù)算完全無從下手。為了改善這一現(xiàn)狀，筆者在進(jìn)行這門課程的授課時主要有這么幾點教學(xué)改革。

1.使學(xué)生意識到這門課程的重要性。

在課程開始之初，筆者便舉了“采買布料—量體—裁衣”的例子，使學(xué)生明白建筑裝飾材料、施工工藝與工程預(yù)算的內(nèi)在聯(lián)系和工程預(yù)算的重要性。同時，舉一些因工程預(yù)算出現(xiàn)紕漏時，所產(chǎn)生的一些問題的案例，使學(xué)生對該課程樹立重要性的意識。

2.想辦法激發(fā)起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

如果學(xué)生沒有興趣，是很難學(xué)好一門課程的。激發(fā)學(xué)生強烈的求知欲望和學(xué)習(xí)熱情，能夠直接影響學(xué)生的學(xué)習(xí)成效。在課程授課時，筆者嘗試與學(xué)生就業(yè)后的預(yù)算工作性質(zhì)相結(jié)合，除了定額預(yù)算之外，將目前市場上主要的清單計價預(yù)算形式作為重點講述內(nèi)容，以目前裝飾裝修市場先行預(yù)算形式為依托，針對實際案例進(jìn)行工程預(yù)算書的編制的講述。同時加大實訓(xùn)課程，讓學(xué)生針對具體的設(shè)計案例，進(jìn)行工程預(yù)算書的編制，增加學(xué)生的動手學(xué)習(xí)能力和參與性，使學(xué)生對學(xué)習(xí)工程預(yù)算不再畏懼和抵觸。

3.增加工程預(yù)算課程與其他關(guān)聯(lián)課程的融合學(xué)習(xí)部分。

筆者在講解分部分項工程量的計算法則時，將裝飾材料和工程施工技術(shù)課程的相關(guān)知識引進(jìn)課程的學(xué)習(xí)中，這樣學(xué)生對于分部分項工程的理解更為具體，提升了學(xué)生對于知識的吸收和理解。

三、技術(shù)理論課程的考試改革探索

理論課程的考試模式，大多是傳統(tǒng)的筆試形式。尤其像裝飾材料和工程預(yù)算這類課程，往往是一張卷子定分?jǐn)?shù)，學(xué)生只能是死記硬背。有的學(xué)生分?jǐn)?shù)高，只能代表其有較強的記憶力，并不代表真正學(xué)會了應(yīng)用。甚至在之后的設(shè)計實踐時，根本不懂與材料和預(yù)算的關(guān)聯(lián)，也就沒辦法實現(xiàn)真正的理解應(yīng)用。因此筆者在兩門課程的考試形式上進(jìn)行了較大的改革調(diào)整。摒棄了過去的筆試模式，更多的是對于材料、預(yù)算的實際應(yīng)用方面的考量。下面筆者將闡述一下對于這兩門課程考試形式改革的具體舉措。

1.建筑裝飾材料課程。

裝飾材料課程的考試內(nèi)容主要分為以下幾個方面：首先，要求學(xué)生收集建筑裝飾材料在室內(nèi)空間應(yīng)用的案例，分析空間中所用材料的品類、特點、美學(xué)質(zhì)感、適宜的空間部位及營造的裝飾風(fēng)格，并要求至少針對10類建筑裝飾材料進(jìn)行分析。分析匯報時根據(jù)分析結(jié)果制作PPT匯報文件，在課堂上進(jìn)行為時5分鐘的分析報告。這樣的形式能夠使學(xué)生在收集空間案例資料、分析材料并匯報的過程中，更深層次的學(xué)習(xí)和記憶，幫助學(xué)生真正理解材料在室內(nèi)空間中的應(yīng)用法則。其次，針對既定空間進(jìn)行設(shè)計或是在并聯(lián)的設(shè)計類課程中所做的設(shè)計方案，對材料和施工工藝進(jìn)行分析，通過分析自己的設(shè)計方案，既能使學(xué)生更好的將理論技術(shù)聯(lián)系實際設(shè)計實踐，增加各課程的關(guān)聯(lián)性和綜合性，同時也能使學(xué)生體系化的感知裝飾材料與設(shè)計的關(guān)聯(lián)，更好的使裝飾材料服務(wù)于設(shè)計。

2.工程經(jīng)濟分析與概預(yù)算課程。

工程經(jīng)濟分析與概預(yù)算是室內(nèi)設(shè)計的組成部分，而過去的考試可以說是完全獨立的，這種考核形式，極不利于學(xué)生對于所學(xué)知識的運用。因此在工程預(yù)算考試形式上筆者做了以下調(diào)整：第一，要求學(xué)生在列項準(zhǔn)確、工程量計算方法及數(shù)據(jù)金額準(zhǔn)確、工程預(yù)算書格式無誤的前提下，結(jié)合室內(nèi)設(shè)計課程所做的室內(nèi)空間設(shè)計方案，運用目前裝飾裝修市場的計價形式及分項工程的綜合單價，制作出裝飾施工半包形式的工程量清單預(yù)算書。第二，結(jié)合學(xué)生自己所做的室內(nèi)設(shè)計方案中所需的主材，做出主材工程量統(tǒng)計，并搜尋材料單價，制定主材統(tǒng)計估算表。通過這種形式可以使學(xué)生真正的完成一整套室內(nèi)設(shè)計方案，并形成完整的設(shè)計文本。同時，因為考試運用的預(yù)算形式是與市場現(xiàn)狀完全接軌的，因此，學(xué)生在就業(yè)時，有了學(xué)校階段的學(xué)習(xí)積累，就能更為快速的融入和適應(yīng)自己的設(shè)計工作，成為真正的應(yīng)用型人才。

四、結(jié)語

如何讓室內(nèi)設(shè)計的理論性課程的教學(xué)和考試，更好的適應(yīng)學(xué)生就業(yè)后面臨的工作形態(tài)，是我們作為高校教師必須要探討和研究的問題。我們應(yīng)該樹立在任何一門理論課的學(xué)習(xí)和應(yīng)用上，均不能孤立對待的觀點，積極的創(chuàng)新多種教學(xué)方法和考試形式，使學(xué)生對專業(yè)知識形成更為體系化的認(rèn)知。

作者：耿暖暖 單位：西安歐亞學(xué)院藝術(shù)設(shè)計學(xué)院

設(shè)計理論論文:藝術(shù)設(shè)計理論課程教學(xué)革新研討

一、高職藝術(shù)設(shè)計理論知識體系構(gòu)成

藝術(shù)設(shè)計是一門多學(xué)科交叉、實用性強的綜合性學(xué)科，根據(jù)學(xué)科的知識結(jié)構(gòu)，高職高專藝術(shù)設(shè)計的課程設(shè)置主要劃分為四大模塊，即公共基礎(chǔ)課程、專業(yè)基礎(chǔ)課程、專業(yè)課程和畢業(yè)設(shè)計。這四大模塊也是實現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)的四大環(huán)節(jié)，由此可以把藝術(shù)設(shè)計的理論知識分為公共基礎(chǔ)理論知識、專業(yè)基礎(chǔ)理論知識、專業(yè)技術(shù)理論知識和綜合理論知識。設(shè)計理論課程的教學(xué)目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)素質(zhì)、設(shè)計思維、審美能力和創(chuàng)造能力，因此，理論課程發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。高職的人才培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)具有一定專業(yè)素養(yǎng)的高級應(yīng)用型人才，因此在實際教學(xué)中，理論課程的設(shè)置和教學(xué)都要由淺入深、循序漸進(jìn)，可以按照“了解相關(guān)知識”“掌握相關(guān)知識”和“運用相關(guān)知識”的進(jìn)階開設(shè)相關(guān)課程。如，高職一年級的設(shè)計概論是學(xué)生對藝術(shù)設(shè)計專業(yè)認(rèn)知入門的普修課程之一，該課程理論知識主要以了解為主。在高職二年級階段，一般根據(jù)專業(yè)技術(shù)方向開設(shè)與各專業(yè)相匹配的理論課程，如工業(yè)設(shè)計專業(yè)開設(shè)工業(yè)設(shè)計史、環(huán)藝設(shè)計專業(yè)開設(shè)建筑裝飾史、服裝設(shè)計專業(yè)開設(shè)服裝史、動漫設(shè)計專業(yè)開設(shè)動漫概論等，這些課程與專業(yè)技術(shù)緊密相連，必須強調(diào)學(xué)生對技術(shù)的掌握。當(dāng)然，學(xué)生還要學(xué)習(xí)一些專業(yè)技術(shù)理論方面的知識以及與本專業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)（廣告法、商標(biāo)法等）、學(xué)術(shù)研討、設(shè)計管理、文案策劃寫作等。在高職三年級專業(yè)實習(xí)（實訓(xùn)）和畢業(yè)設(shè)計階段，學(xué)生主要是運用相關(guān)知識解決實際面對的問題。

二、高職藝術(shù)設(shè)計理論課程教學(xué)改革策略

1.理論課程設(shè)置必須遵循科學(xué)合理的原則

首先，應(yīng)當(dāng)遵循“實踐為主理論夠用”原則。高職教育是培養(yǎng)具有一定專業(yè)素養(yǎng)的應(yīng)用型人才，課程設(shè)置都是遵循“實踐為主，理論夠用”原則，強調(diào)培養(yǎng)學(xué)生在一定程度上了解本專業(yè)的概況，掌握各專業(yè)人員必備的基礎(chǔ)理論知識。如建筑史課程中的“現(xiàn)代主義”，教師在教學(xué)中不必讓學(xué)生過多了解現(xiàn)代主義的思想內(nèi)涵、現(xiàn)代主義藝術(shù)與現(xiàn)代主義建筑的關(guān)系等，而是結(jié)合圖像或案例使學(xué)生掌握現(xiàn)代主義形式上的總特征。其次，應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)普修課程與專業(yè)必修課程結(jié)合原則。設(shè)計概論課程是學(xué)生對藝術(shù)設(shè)計專業(yè)認(rèn)知入門的課程之一，學(xué)生可以從大專業(yè)平臺宏觀地了解設(shè)計學(xué)學(xué)科的性質(zhì)和特征，掌握該學(xué)科專業(yè)基本所需的相關(guān)知識。在高職二年級階段，根據(jù)專業(yè)技術(shù)方向開設(shè)與各專業(yè)相匹配的必修理論課程，這些課程與專業(yè)技術(shù)緊密相連，不僅有利于促進(jìn)學(xué)生對專業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的實踐和探索，而且是幫助學(xué)生提高專業(yè)素質(zhì)的重要課程。再次，理論課程設(shè)置必須優(yōu)化理論課程的教學(xué)內(nèi)容。理論課程教學(xué)內(nèi)容必須緊跟科技的發(fā)展和社會的需要，強調(diào)專業(yè)基礎(chǔ)，突出專業(yè)特色。教師要深入研究教材與相關(guān)參考資料，既遵循學(xué)生的循序漸進(jìn)的學(xué)習(xí)原則，又要避免理論科目的重復(fù)、交叉。教師要根據(jù)職業(yè)技術(shù)人員的知識、技能要求變化而靈活取舍理論知識，做到科學(xué)、合理搭配，以滿足社會發(fā)展需要。

2.理論課程教學(xué)模式的改革

理論課程教學(xué)應(yīng)樹立以教師為主導(dǎo)、學(xué)生為主體的新理念。首先，必須打破以講授法為主的教學(xué)方式，可以借助多媒體手段，靈活運用討論法、演示法等多種教學(xué)方法，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。其次，為了調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)主動性，可進(jìn)行“任務(wù)驅(qū)動”教學(xué)。理論教學(xué)因其理論性往往變成純粹的史實傳授，使得學(xué)生難以產(chǎn)生興趣。教師可以靈活調(diào)整相關(guān)教學(xué)內(nèi)容，做好教學(xué)設(shè)計，采用專題學(xué)習(xí)報告或小組作業(yè)形式讓學(xué)生在指導(dǎo)下學(xué)習(xí)，以PPT課件形式在課堂上進(jìn)行演講、交流和討論等，加強教學(xué)互動。再次，為了突出能力本位，理論教學(xué)應(yīng)重視作品鑒賞。從能力本位角度來看，培養(yǎng)高職學(xué)生的審美能力是至關(guān)重要的，試想如果學(xué)生不能區(qū)分一件作品的優(yōu)劣，又如何進(jìn)行設(shè)計創(chuàng)造？設(shè)計作品不僅是設(shè)計史的存在形態(tài)，更是提高學(xué)生的藝術(shù)鑒賞與藝術(shù)創(chuàng)造能力的有效材料。因此，加強作品賞析是理論聯(lián)系實際地培養(yǎng)學(xué)生的綜合素質(zhì)與能力的重要手段。

3.理論課程成績考核模式改革

根據(jù)新型職業(yè)教育辦學(xué)模式及培養(yǎng)人才素質(zhì)的要求，為了激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，理論課程考核應(yīng)遵循“重視過程、強調(diào)實踐”的原則，建立開放性的考核模式。教師應(yīng)以多樣形式、多種手段考核學(xué)生的成績，不再以期末考試的一次性評價為唯一標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)從學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度、課題提問、討論、平時作業(yè)、學(xué)術(shù)研究成果以及競賽活動等方面進(jìn)行評價，凡能展現(xiàn)學(xué)生知識和技能的活動，都可以納入考核內(nèi)容。為建立開放性的考核模式，教師應(yīng)在考核內(nèi)容、形式、時間上進(jìn)行合理規(guī)劃。以動畫概論課程為例，學(xué)生在課堂上的答問、發(fā)言可以作為成績評定的根據(jù)；平時個人作業(yè)可以針對動畫影片寫影評，而在小組作業(yè)中，教師可以設(shè)置某一專題讓學(xué)生分組制作PPT，完成后進(jìn)行課堂討論，學(xué)生在討論過程中的表現(xiàn)也是平時成績的評定依據(jù)。這樣既可以激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)理論的積極性，又鍛煉了學(xué)生的應(yīng)用能力，使設(shè)計理論與設(shè)計實踐有機結(jié)合。開放性的考核模式打破了以期末閉卷考試為唯一依據(jù)的考核模式，注重理論教學(xué)過程的考核，優(yōu)化實踐教學(xué)，有利于提高教學(xué)質(zhì)量。總之，藝術(shù)設(shè)計的理論教學(xué)與專業(yè)實踐教學(xué)是相輔相成、密切聯(lián)系的，高職院校的藝術(shù)設(shè)計教育必須抓好理論課程教學(xué)，才能培養(yǎng)符合市場需要的合格人才。

作者：秦安建單位：四川工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院

如何把現(xiàn)代設(shè)計理論融合到園林設(shè)計中

多元化園藝設(shè)計如果是一幢別致大樓的話，現(xiàn)代設(shè)計就是鋼筋骨架，牢牢支撐著大樓屹立不倒。另一方面，現(xiàn)代設(shè)計多元化有很強的自由度，一個物質(zhì)在設(shè)計者眼中就有形態(tài)萬千的變換，這一點也為園林設(shè)計開辟了更為廣闊的疆域，現(xiàn)代設(shè)計與園林設(shè)計就像是兩個集合，園藝設(shè)計就是被包含的小集合，如果現(xiàn)代設(shè)計種類單一，園藝設(shè)計亦不會有多大的發(fā)展空間，這個前提一點也不為過?，F(xiàn)代設(shè)計理論不能封閉，要處于永恒的流動之中，這樣方可帶動園林設(shè)計收益，這使得園林設(shè)計與現(xiàn)代設(shè)計理論千絲萬縷的聯(lián)系不會終止。

現(xiàn)代設(shè)計理論在園林設(shè)計中的研究

研究平面構(gòu)成理論對園林設(shè)計的作用平面構(gòu)成是園林造型的根本，從構(gòu)成基礎(chǔ)的角度看，平面構(gòu)成甚至還可以延伸到園林景觀設(shè)計的平面布置和界面設(shè)計中。“美”是由點線面創(chuàng)造出來的，三者有無窮的變換，常說的美學(xué)法則，包括比例尺度，對比平衡等都是長期總結(jié)出的形態(tài)美的特征和規(guī)律。在園藝設(shè)計中有亭子、石刻、休憩椅等看作是點，它們具有一定的位置；長亭、走廊、河岸線則是線的部分，園林設(shè)計中線是個矢向量，有長度和方向；再者面就如廣場、墻面、地表。然而點線面三者內(nèi)部亦可互相轉(zhuǎn)化，例如湖面相對于整個園林是個點，但湖面本身可以稱為面。這些源自于人們的想象，在原有的基礎(chǔ)上進(jìn)一步美化藝術(shù)化，才誕生繁多的設(shè)計形式，點線面的設(shè)計需要遵循現(xiàn)代設(shè)計理論規(guī)律，不然凌亂無續(xù)攪成一團(tuán)亂麻，毫無美感可言。

研究色彩理論對園林設(shè)計的作用色彩細(xì)微到生活中的各個元素，它具有節(jié)奏感、距離感、輕重感、質(zhì)感等，在色彩繽紛的世界里，不同膚色的人即便審美有差異，但對于色彩的理念卻是相同的，在色彩的感知有共同點，這就鑄成了色彩理論的基礎(chǔ)。比如說色彩有冷色調(diào)和暖色調(diào)之分，它們在無形之中調(diào)控著人們的情緒。暖色輕快活潑可是比較容易使人煩躁，紅色能把園林渲染的喜慶熱鬧，黃色能體現(xiàn)出舊時皇室的高貴典雅；冷色趨于平靜又多少略微顯得沉郁，在氣候炎熱的地區(qū)被用于園林示人以清涼。因此在色彩的選擇和搭配方面需要技巧，熟練掌握色彩理論并不是把思維囚禁在條條框框之中，需要不斷地實踐創(chuàng)新推陳出新。

現(xiàn)代設(shè)計理論在園林設(shè)計中的前景的探討

經(jīng)濟文化高速發(fā)展，城市的人口大量聚集，生態(tài)危機加劇，園林設(shè)計循著時代前行的腳步改革創(chuàng)新，現(xiàn)代園林的熱議詞匯是生態(tài)型，節(jié)約型和低維護(hù)管理等等，尤其是注重可持續(xù)發(fā)展的如今，園林設(shè)計就更加離不開現(xiàn)代設(shè)計理論的指導(dǎo)，日后現(xiàn)代設(shè)計理論的主要目標(biāo)會向可持續(xù)發(fā)展的方向靠攏。生態(tài)園林要可持續(xù)發(fā)展前提是尊重自然，可是近來園藝設(shè)計中刮起了一陣浮夸風(fēng)，各種斥巨資打造的園藝，過度崇洋風(fēng)讓中國園藝設(shè)計失去了本真的個性。90年代各種噴泉石雕席卷全國，仿造的洋房不倫不類，追求所謂的異域風(fēng)情讓人咋舌，園林設(shè)計開始把本土特色淡化。

總而言之，園林設(shè)計是為了提高人們的生活品質(zhì)，給人身心的調(diào)和，需要現(xiàn)代設(shè)計理論科學(xué)指導(dǎo)，我們應(yīng)該肩負(fù)起時代予以的重任，不斷實踐創(chuàng)新摸索前行，深入探討理論研究，創(chuàng)建一個生態(tài)友好型，可持續(xù)發(fā)展的園林設(shè)計科學(xué)理念。

作者：成效王娜娜單位：杭州尼塔建筑景觀設(shè)計有限公司

設(shè)計理論論文:建筑抗震設(shè)計理論與方法

1建筑結(jié)構(gòu)抗震設(shè)計的發(fā)展過程

抗震設(shè)計思想大體經(jīng)歷了靜力理論分析階段、反應(yīng)譜理論階段以及動力理論階段，三個階段的發(fā)展并沒有嚴(yán)格的分界點，而是相互聯(lián)系、相互滲透的。靜力理論階段中應(yīng)用的是基于承載力的抗震設(shè)計方法，它假定在地震作用下的結(jié)構(gòu)是剛性的，建筑物上任一點的加速度都等于地震加速度。這種理論沒有考慮到結(jié)構(gòu)的動力特性，設(shè)計方法比較粗略。

到了1943年，美國的Biot教授提出了彈性反應(yīng)譜的概念，反應(yīng)譜是指按地震波作用在單質(zhì)點體系上時，求得的位移、速度或加速度等反應(yīng)的最大值與單質(zhì)點體系自振周期間的關(guān)系。反應(yīng)譜理論考慮了自振周期、振型和阻尼等動力特性以及共振效應(yīng)，考慮到了結(jié)構(gòu)在地震作用下的變形。至今它仍然是各國規(guī)范設(shè)計地震作用取值的基礎(chǔ)。動力法把地震作為一個時間過程，將建筑物簡化為多自由度體系，選擇能反映地震和場地環(huán)境以及結(jié)構(gòu)特點要求的地震加速度時程作為地震動輸人，計算出每一時刻建筑物的地震反應(yīng)。鑒于其優(yōu)點，我國抗震規(guī)范[lj規(guī)定在計算結(jié)構(gòu)罕遇地震作用下的彈塑性變形時可采用此方法。

新的抗震理論是基于對現(xiàn)有地震資料的總結(jié)的基礎(chǔ)上提出的。1989年美國發(fā)生的I碑omaPrieta地震和臺灣的集集地震等給人類帶來了巨大的經(jīng)濟損失和社會災(zāi)難。這促使理論界和工程界對現(xiàn)行理論進(jìn)行了反思。上世紀(jì)90年代初，由美國學(xué)者閉率先提出了基于位移的抗震設(shè)計理論，這種理論最早應(yīng)用于橋梁設(shè)計中，并取得了一定的成果。此后，美國加州工程師協(xié)會等機構(gòu)以報告的形式提出了PBSI)的設(shè)計思想和相關(guān)的建議。我國學(xué)者對基于功能的設(shè)計理論也進(jìn)行了深人研究。同濟大學(xué)、清華大學(xué)等院校的學(xué)者取得了一定的成績[5，們，為PBSD的推廣和發(fā)展作出了重要的貢獻(xiàn)。

2PBSD的特點

目前，世界各國主要采用兩水準(zhǔn)或是三水準(zhǔn)設(shè)防的設(shè)計思想，不同的是各國在對結(jié)構(gòu)彈塑性的考慮上根據(jù)各國的實際情況對彈性反應(yīng)譜的折減有所不同。

3甚于結(jié)構(gòu)性能的抗越設(shè)計理論的主要內(nèi)容

基于結(jié)構(gòu)性能的抗震設(shè)計理論的主要內(nèi)容應(yīng)包括確定地震設(shè)防水準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)抗震性能目標(biāo)、結(jié)構(gòu)抗震分析和設(shè)計方法等方面。

3.1地震設(shè)防水準(zhǔn)

地震設(shè)防水準(zhǔn)是指工程設(shè)計中如何根據(jù)客觀的設(shè)防環(huán)境和已定的設(shè)防目標(biāo)，并考慮具體的社會經(jīng)濟條件來確定采用多大的設(shè)防參數(shù)。我國現(xiàn)行規(guī)范采用“三水準(zhǔn)”的地震設(shè)防水準(zhǔn)。它的問題在于雖然考慮了基于性能理論中的多級設(shè)防水準(zhǔn)，但是由于第一和第二水準(zhǔn)的重現(xiàn)期和超越概率相差很大，那么在處于二者中間的重現(xiàn)期和超越概率的房屋設(shè)計就變得不經(jīng)濟或者是不安全。美國加州結(jié)構(gòu)工程師協(xié)會的放眼二十一世紀(jì)委員會建議采用新的地震設(shè)防水準(zhǔn)[2〕。

3.2結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)

結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)是指結(jié)構(gòu)在特定的某一級地震設(shè)防水準(zhǔn)下預(yù)期損傷的最大程度。2004年，我國研究機構(gòu)和學(xué)者在積累總結(jié)以往世界各國的大震經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，參考了相關(guān)外國文獻(xiàn)，結(jié)合本國的實際情況，編寫了《建筑工程抗震設(shè)計性態(tài)通則(試用)廣〕?！锻▌t》對結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)提出了新的建議，這表明我國在考慮結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)上從原來的定性考慮逐漸向定量考慮過渡，其發(fā)展的方向?qū)⒅饾u與國際接軌。但是，該《通則》所建議采用的結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)仍然沒有對結(jié)構(gòu)或者構(gòu)件的具體力學(xué)指標(biāo)以及具體設(shè)備的運行情況給出明確的說明，只給出了一般性的建議。按照美國聯(lián)邦緊急救援署提供的資料建議，基于性能的抗震研究可以采用四個性能水準(zhǔn):水準(zhǔn)1基本完好:無永久側(cè)移;結(jié)構(gòu)基本保持原有強度和剛度;結(jié)構(gòu)構(gòu)件以及非結(jié)構(gòu)構(gòu)件基本不損壞。所有重要設(shè)備仍正常工作。水準(zhǔn)2，輕微破壞:無永久側(cè)移;結(jié)構(gòu)基本保持原有強度和剛度;結(jié)構(gòu)構(gòu)件與非結(jié)構(gòu)構(gòu)件有輕微破壞。電梯能夠重新啟動，防火措施得力。水準(zhǔn)3，生命安全:所有樓層都有殘留強度和剛度;承受重力荷載的構(gòu)件仍起作用;不發(fā)生墻體平面外失效或女兒墻倒塌;有永久側(cè)移。隔墻破壞，建筑修復(fù)費用可能很高。水準(zhǔn)4，不倒塌:幾乎沒有殘留剛度和強度;但承受荷載的柱子和墻體仍起作用;有大的永久側(cè)移。每個性能水準(zhǔn)都對應(yīng)了具體的控制指標(biāo)，如:結(jié)構(gòu)的側(cè)移、剛度、強度，結(jié)構(gòu)和非結(jié)構(gòu)構(gòu)件的損傷情況，設(shè)備的運行情況[4J。

3.3結(jié)構(gòu)抗震性能目標(biāo)

結(jié)構(gòu)性能目標(biāo)是針對某一級地震設(shè)防水準(zhǔn)而期望建筑物能夠達(dá)到的性能水準(zhǔn)或等級。性能目標(biāo)的建立需要綜合考慮人員居住情況、場地效應(yīng)、結(jié)構(gòu)功能與重要性、投資與效益、震后損失與恢復(fù)重建、潛在的歷史或文化價值、社會效益，社會公眾的反應(yīng)以及業(yè)主的承受能力。它是抗震設(shè)防水準(zhǔn)與結(jié)構(gòu)性能水準(zhǔn)的綜合反應(yīng)。加州工程師協(xié)會的VisionZo00報告建議將結(jié)構(gòu)性能目標(biāo)劃分為3個等級(基本目標(biāo)、重要目標(biāo)、最高目標(biāo))[2〕。

3.4基于性能的結(jié)構(gòu)抗震設(shè)計方法

基于性能的抗震設(shè)計方法自提出以來，在國內(nèi)外都受到廣泛重視和研究。但是怎樣把基于性能的抗震設(shè)計思想合理并且簡單有效地應(yīng)用到實際設(shè)計中，目前尚無統(tǒng)一方法和標(biāo)準(zhǔn)。目前，基于性能的抗震設(shè)計方法主要有承載力設(shè)計方法、基于位移的抗展設(shè)計方法、能量設(shè)計法。

當(dāng)前，基于承載力的設(shè)計方法被世界各國規(guī)范所采用。以我國為例，它的設(shè)計思想是:第一階段:對于一般結(jié)構(gòu)在中、小地震作用下采用彈性計算方法，可根據(jù)結(jié)構(gòu)的具體情況采用底部剪力法或者是振型分解反應(yīng)譜法計算地展力，并與其他荷載通過分項系數(shù)法進(jìn)行組合，計算截面的承載力和構(gòu)件的配筋，對于較高的建筑物還要控制其側(cè)向變形。第二階段:對于有特殊要求的結(jié)構(gòu)采用彈塑性計算方法?？筛鶕?jù)結(jié)構(gòu)的具體情況采用簡化的計算方法、靜力彈塑性分析法或者是彈塑性時程分析方法，驗算其基本烈度相對應(yīng)的罕遇烈度地展作用下結(jié)構(gòu)的彈塑性層間變形是否滿足規(guī)范要求，防止機構(gòu)由于薄弱部位產(chǎn)生的彈塑性變形，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)構(gòu)件破壞甚至引起房屋倒塌。

基于位移的設(shè)計方法是基于性能設(shè)計理論推薦的配套設(shè)計方法。它以位移為設(shè)計起點，以層間位移或者其他變形作為抗震設(shè)計的控制因素，進(jìn)行結(jié)構(gòu)的截面設(shè)計和配筋，這與傳統(tǒng)的基于承載力的設(shè)計方法在設(shè)計順序和控制因素的選取上有很大的區(qū)別，這也說明了該方法的出發(fā)點更接近于地震作用下結(jié)構(gòu)的實際運行狀態(tài)。能量法最初是由Housner于上世紀(jì)50年代末提出。它的基本假設(shè)是:結(jié)構(gòu)的總體破壞是由于地展輸人的總能量造成的，結(jié)構(gòu)及內(nèi)部設(shè)施的破壞程度是由地展輸人的能量和結(jié)構(gòu)消耗的能量共同決定的。該方法的優(yōu)點在于能夠直接估計結(jié)構(gòu)的破損狀態(tài)，但是由于在參數(shù)的選取、能量的計算方法等方面沒有一個確定的、合理的標(biāo)準(zhǔn)，所以這種方法還有待深人的研究。

4結(jié)束語

PBSD的出現(xiàn)是世界抗展史上一個新的里程碑，它真正達(dá)到了多級設(shè)防目標(biāo)并考慮了具體量化的設(shè)防水準(zhǔn)，其設(shè)計方法更加貼近于結(jié)構(gòu)在地震作用下的真實表現(xiàn)，可以滿足社會、業(yè)主等不同需求，為理論界和工程界提供了一種新的研究和設(shè)計理念。當(dāng)前，各國研究機構(gòu)和學(xué)者對PBSD的研究都沒有完全脫離現(xiàn)有規(guī)范而單純做PBSD的研究，這是因為:

(1)現(xiàn)有理論本身考慮了基于性能的設(shè)計。

(2)現(xiàn)有理論建立在大量的地震觀測記錄的基礎(chǔ)上，貼近于工程實際。

(3)PBSD在計算模型的選取、地震力的輸人、計算方法等方面有待完善，還要走很長的一段路。同時這也使研究人員不得不把理論研究的一些模型和參數(shù)的選取建立在現(xiàn)有理論上。

因此可以說，當(dāng)前的理論研究正處于新老理論的融合、過渡時期。不過可以預(yù)見，PBSD作為當(dāng)今抗震設(shè)計理論研究的前沿，代表了世界未來抗震設(shè)計的主要方向，必會對人類的安居樂業(yè)做出更加重要的貢獻(xiàn)。

設(shè)計理論論文:機制設(shè)計理論管理

【內(nèi)容提要】機制設(shè)計理論是最近二十年微觀經(jīng)濟領(lǐng)域中發(fā)展最快的一個分支，在實際經(jīng)濟中具有很廣闊的應(yīng)用空間。機制設(shè)計理論實際上就是委托理論或信息經(jīng)濟學(xué)理論。本文論述了信息經(jīng)濟學(xué)理論在社會經(jīng)濟各個方面的應(yīng)用，并對國有企業(yè)的激勵問題作一簡單探討。

【關(guān)鍵詞】激勵機制設(shè)計信息經(jīng)濟學(xué)

一．信息經(jīng)濟學(xué)的基本要點

1.信息與激勵。信息經(jīng)濟學(xué)是近年來最重要和充滿活力的經(jīng)濟研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對稱性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個人和企業(yè)納稅能力時必須制定稅收政策等,這類現(xiàn)象稱為外生信息不對稱。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營者資產(chǎn)營運信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實地履行職責(zé)等,這類現(xiàn)象稱為內(nèi)生信息不對稱。不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴(yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢經(jīng)常被有策略的利用起來,因此,信息經(jīng)濟學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對稱信息下不同激勵和控制問題的契約和制度。在外生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計一個激勵合同或契約,以獲得真實、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話”;在內(nèi)生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計一個激勵機制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險市場、信用市場、拍賣、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會保障、競爭條件、政治制度等等問題。信息經(jīng)濟學(xué)研究信息與激勵的一個基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個人的“激勵相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類型的拍賣者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計以創(chuàng)造經(jīng)濟效率。他的努力為一個充滿活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴展到實用范疇,如:財政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計了一個模型表明能通過設(shè)計所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類似問題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵問題分析的一個重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測到其他人行為的情況下尤為有價值,即所謂的道德風(fēng)險。要回避由于非對稱信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險,關(guān)鍵是要設(shè)計一些最優(yōu)的契約或機制。

2.所得稅。很久以來,哲學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強調(diào)累進(jìn)稅率安排將會影響個人努力工作的積極性,因此他重新定義這個問題時注意到了以下兩個方面:激勵問題——每個個人在選擇工作努力程度時會考慮稅收安排,非對稱信息——實際上個人的生產(chǎn)力對政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對稱信息為主要組成部分的經(jīng)濟糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個嚴(yán)格的條件(單一交叉點),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對稱信息條件下的激勵問題能從相對有限的分配機制集合中找到解決方法,這種分配機制能導(dǎo)致個人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實的私人信息。通過這一機制,制定最佳條約以及對激勵問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險。在經(jīng)濟活動中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時,往往作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風(fēng)險。如保險業(yè)存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對被保物品的管理,這一點使保險公司付出了昂貴代價。健康和殘疾保險等社會保障體系中也出現(xiàn)類似問題。保險項目會加大風(fēng)險承擔(dān)并影響到個人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險問題時面臨的主要困難與維克里強調(diào),米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀(jì)70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵因素。在設(shè)計激勵方案時,委托人必須考慮激勵人的成本與委托人利益的一致性。人對處罰的敏感度越高,人對結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿意結(jié)果中的部分利潤。投保人像保管未保險物品一樣保管被保險物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個:一是提示信息,一是減少成本。非對稱性也是拍賣的一個重要組成部分。拍賣時,潛在的購買者對出售的財產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣(即次高價拍賣)。他著重研究了現(xiàn)在被稱為維克里拍賣的次高價拍賣。在這種拍賣中,物品根據(jù)封閉價被拍賣。出價最高者以次高價購買拍賣品。這是一種能引出個人真實意愿的機制實例。如果出價比自己所愿支付的更高價格,一個人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險,則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個人出比自己愿意支付的低的價格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實報價對個人最為有利。這種拍賣具有更高的社會效率。維克里的分析不僅僅對拍賣理論有著重要意義,并且為設(shè)計能提供社會激勵的資源分配機制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎,獎勵他們在非對稱信息條件下的激勵理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。

二．經(jīng)濟中的非對稱信息以及相關(guān)問題

在勞動力市場中,雇主和雇員的信息是非對稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開,但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實證性有待繼續(xù)測定。非對稱信息在產(chǎn)品市場中的表現(xiàn)與勞動力市場有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質(zhì)量、價格等內(nèi)在屬性,但不清楚買方愿意支付的價格、需求、市場的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動機。總之,無論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本,就可實現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運用。

80年代西方學(xué)者把信息非對稱理論運用到金融市場,極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機制,但同時也帶來了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。由于信息的非對稱狀態(tài),就鼓勵了信貸資金向低信用企業(yè)流動,抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動,即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機制對金融市場的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機性交易或高風(fēng)險項目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場中信息非對稱的表現(xiàn)與普通商品、勞動力市場有重大差別呢?因為金融市場具有不同于其他市場的重要特征。一般市場的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價物質(zhì),他所得到的只是在未來某個日期償還本息的承諾。由于信息的非對稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”。如何解決這個問題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開創(chuàng)性研究,他直切問題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場價值的關(guān)系,這就是響譽世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來測定企業(yè)的市場價值,他的分析方法雖沒有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場,筆者主張在羅斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機制:加強對證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯誤信息的內(nèi)在機制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險”的立法工作。上述機制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實踐。

信息非對稱理論在證券市場運用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。因為要減少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”,基本條件是改善信息的非對稱狀態(tài),要改善信息的非對稱狀態(tài),必須花費一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場機構(gòu)大戶操縱市場,銀行違規(guī)資金入市,證券機構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽好的企業(yè)的動機,但均衡的唯一性仍是一個有待繼續(xù)解決的問題。結(jié)合我國的證券市場,其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對稱。具體措施是:實現(xiàn)國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機制,改善市場結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實際上無權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機制,降低信息成本,規(guī)范會計職業(yè)是十分必要的。一方面要加強對注冊會計師的管理,提高其風(fēng)險度;另一方面加強行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對稱信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個熱點問題是：中國國有企業(yè)由于經(jīng)營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會關(guān)注的焦點,如何使國有企業(yè)的拍賣更為有效是一個很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點:一是被拍賣企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀;二是評估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對被拍賣企業(yè)的真實評價。這就需要投標(biāo)者花一定的時間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時,拍賣者也要盡力弄清投標(biāo)者對企業(yè)的真實評價。在歐洲,許多拍賣者得到的價格都低于投標(biāo)者對企業(yè)的真實評價,因為,常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價格。為了解決這一問題,可以進(jìn)行二級密封價格拍賣法,即通過投標(biāo)者之間的競爭,由出價最高者以次高價格購買,從而激勵投標(biāo)者說真話。不過,拍賣者有時也會與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業(yè)時。故而,應(yīng)采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標(biāo)者競爭。比如,英國就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣給法國(如水利系統(tǒng))和美國(如電信系統(tǒng))。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期,國有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門。因此在企業(yè)兼并時會常伴隨有“一定的道德風(fēng)險”問題。這一問題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問題。兩個歸屬不同政府部門的企業(yè)兼并時,兼并合同會偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因為兩個政府部門有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對于一個委托人、一個人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計一種有效的激勵機制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風(fēng)險,一個人不允許同時有兩個委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵機制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會更努力地經(jīng)營企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營狀況相當(dāng)糟。事實上,通過對兼并制度的分析及對兼并實例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個政府部門的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個委托人,其中一個委托人會控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個委托人的權(quán)力。

三．國有企業(yè)的激勵問題分析

國有資產(chǎn)是通過層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國國企的委托關(guān)系具有無限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產(chǎn)屬于全民,工人階級是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來管理國有企業(yè);經(jīng)理是國企的人同時他又作為委托人,委托車間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營;車間主任是人同時又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個環(huán)。因此,解決這種委托問題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會設(shè)計一套對人的激勵相容約束機制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護(hù)委托人的長遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機制的核心所在。當(dāng)對人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗,從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時;當(dāng)一個只根據(jù)行動而不兼顧結(jié)果支付報償?shù)钠跫s建立時,潛在的道德風(fēng)險立即產(chǎn)生。對委托人來說,人行動是不可預(yù)測的,委托人的問題是如何根據(jù)可觀測到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤率、市場占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤等)來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。我們用A表示人所有可能選擇的行動的集合,a∈A表示人的一個行動,可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時間或代表固定資產(chǎn)投資和開發(fā)研究等。θ是外生變量稱“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個可觀測的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問題是設(shè)計一個激勵合同S(π),根據(jù)觀測的產(chǎn)出π對人進(jìn)行獎懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對人提供足夠的激勵,否則,人不會如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時候面臨著來自人的兩個約束。第一個約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場機會決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個約束是激勵相容約束,在任何激勵合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動,a′∈A是人可以選擇的任何行動,那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會選擇a,激勵相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險的基本簡化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實顯示他所屬類型的契約,并根據(jù)聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險模型中委托人希望選擇的行動),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設(shè)計的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵相容約束機制模型從表面看,在企業(yè)利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實在這種機制的運作下的委托關(guān)系會創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會使企業(yè)利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價值要得到實現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時,企業(yè)的激勵相容約束機制也需要一個規(guī)范化的市場環(huán)境。環(huán)境對人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場的評價約束著人,公司的經(jīng)營狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價值在市場上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來自人力資本市場的約束是最硬的行為約束。而資本市場對人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵相容約束機制的運作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過法律程序,另外上級主管部門對企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報獎勵制度,這樣才能使國企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個環(huán)緊緊地圍住國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語

客觀上講,非對稱信息的研究目的在于如何設(shè)計一種有效的經(jīng)濟機制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵相容的約束激勵合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實還有差距,但就約束、激勵的某一方面研究和實踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵理論和實踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實踐則相對滯后,使激勵機制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實現(xiàn)激勵約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗,又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會主義市場經(jīng)濟體制的框架,許多問題有待信息經(jīng)濟學(xué)去參與研究,如保險業(yè)、拍賣業(yè)、舊貨市場、棘輪效應(yīng)、國企改革、稅收、財政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟學(xué)是一門新型的經(jīng)濟學(xué)科,它適應(yīng)信息社會的需要,體現(xiàn)知識經(jīng)濟的發(fā)展,最能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

設(shè)計理論論文:經(jīng)濟機制設(shè)計理論

【內(nèi)容提要】機制設(shè)計理論是最近二十年微觀經(jīng)濟領(lǐng)域中發(fā)展最快的一個分支，在實際經(jīng)濟中具有很廣闊的應(yīng)用空間。機制設(shè)計理論實際上就是委托理論或信息經(jīng)濟學(xué)理論。本文論述了信息經(jīng)濟學(xué)理論在社會經(jīng)濟各個方面的應(yīng)用，并對國有企業(yè)的激勵問題作一簡單探討。

【關(guān)鍵詞】激勵機制設(shè)計信息經(jīng)濟學(xué)

一．信息經(jīng)濟學(xué)的基本要點

1.信息與激勵。信息經(jīng)濟學(xué)是近年來最重要和充滿活力的經(jīng)濟研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對稱性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個人和企業(yè)納稅能力時必須制定稅收政策等,這類現(xiàn)象稱為外生信息不對稱。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營者資產(chǎn)營運信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實地履行職責(zé)等,這類現(xiàn)象稱為內(nèi)生信息不對稱。不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴(yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢經(jīng)常被有策略的利用起來,因此,信息經(jīng)濟學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對稱信息下不同激勵和控制問題的契約和制度。在外生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計一個激勵合同或契約,以獲得真實、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話”;在內(nèi)生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計一個激勵機制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險市場、信用市場、拍賣、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會保障、競爭條件、政治制度等等問題。信息經(jīng)濟學(xué)研究信息與激勵的一個基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個人的“激勵相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類型的拍賣者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計以創(chuàng)造經(jīng)濟效率。他的努力為一個充滿活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴展到實用范疇,如:財政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計了一個模型表明能通過設(shè)計所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類似問題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵問題分析的一個重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測到其他人行為的情況下尤為有價值,即所謂的道德風(fēng)險。要回避由于非對稱信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險,關(guān)鍵是要設(shè)計一些最優(yōu)的契約或機制。

2.所得稅。很久以來,哲學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強調(diào)累進(jìn)稅率安排將會影響個人努力工作的積極性,因此他重新定義這個問題時注意到了以下兩個方面:激勵問題——每個個人在選擇工作努力程度時會考慮稅收安排,非對稱信息——實際上個人的生產(chǎn)力對政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對稱信息為主要組成部分的經(jīng)濟糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個嚴(yán)格的條件(單一交叉點),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對稱信息條件下的激勵問題能從相對有限的分配機制集合中找到解決方法,這種分配機制能導(dǎo)致個人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實的私人信息。通過這一機制,制定最佳條約以及對激勵問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險。在經(jīng)濟活動中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時,往往作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風(fēng)險。如保險業(yè)存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對被保物品的管理,這一點使保險公司付出了昂貴代價。健康和殘疾保險等社會保障體系中也出現(xiàn)類似問題。保險項目會加大風(fēng)險承擔(dān)并影響到個人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險問題時面臨的主要困難與維克里強調(diào),米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀(jì)70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵因素。在設(shè)計激勵方案時,委托人必須考慮激勵人的成本與委托人利益的一致性。人對處罰的敏感度越高,人對結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿意結(jié)果中的部分利潤。投保人像保管未保險物品一樣保管被保險物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個:一是提示信息,一是減少成本。非對稱性也是拍賣的一個重要組成部分。拍賣時,潛在的購買者對出售的財產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣(即次高價拍賣)。他著重研究了現(xiàn)在被稱為維克里拍賣的次高價拍賣。在這種拍賣中,物品根據(jù)封閉價被拍賣。出價最高者以次高價購買拍賣品。這是一種能引出個人真實意愿的機制實例。如果出價比自己所愿支付的更高價格,一個人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險,則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個人出比自己愿意支付的低的價格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實報價對個人最為有利。這種拍賣具有更高的社會效率。維克里的分析不僅僅對拍賣理論有著重要意義,并且為設(shè)計能提供社會激勵的資源分配機制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎,獎勵他們在非對稱信息條件下的激勵理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。

二．經(jīng)濟中的非對稱信息以及相關(guān)問題

在勞動力市場中,雇主和雇員的信息是非對稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開,但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實證性有待繼續(xù)測定。非對稱信息在產(chǎn)品市場中的表現(xiàn)與勞動力市場有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質(zhì)量、價格等內(nèi)在屬性,但不清楚買方愿意支付的價格、需求、市場的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動機?？傊?無論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本,就可實現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運用。

80年代西方學(xué)者把信息非對稱理論運用到金融市場,極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機制,但同時也帶來了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。由于信息的非對稱狀態(tài),就鼓勵了信貸資金向低信用企業(yè)流動,抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動,即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機制對金融市場的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機性交易或高風(fēng)險項目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場中信息非對稱的表現(xiàn)與普通商品、勞動力市場有重大差別呢?因為金融市場具有不同于其他市場的重要特征。一般市場的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價物質(zhì),他所得到的只是在未來某個日期償還本息的承諾。由于信息的非對稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”。如何解決這個問題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開創(chuàng)性研究,他直切問題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場價值的關(guān)系,這就是響譽世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來測定企業(yè)的市場價值,他的分析方法雖沒有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場,筆者主張在羅斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機制:加強對證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯誤信息的內(nèi)在機制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險”的立法工作。上述機制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實踐。

信息非對稱理論在證券市場運用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。因為要減少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”,基本條件是改善信息的非對稱狀態(tài),要改善信息的非對稱狀態(tài),必須花費一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場機構(gòu)大戶操縱市場,銀行違規(guī)資金入市,證券機構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽好的企業(yè)的動機,但均衡的唯一性仍是一個有待繼續(xù)解決的問題。結(jié)合我國的證券市場,其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對稱。具體措施是:實現(xiàn)國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機制,改善市場結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實際上無權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機制,降低信息成本,規(guī)范會計職業(yè)是十分必要的。一方面要加強對注冊會計師的管理,提高其風(fēng)險度;另一方面加強行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對稱信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個熱點問題是：中國國有企業(yè)由于經(jīng)營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會關(guān)注的焦點,如何使國有企業(yè)的拍賣更為有效是一個很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點:一是被拍賣企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀;二是評估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對被拍賣企業(yè)的真實評價。這就需要投標(biāo)者花一定的時間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時,拍賣者也要盡力弄清投標(biāo)者對企業(yè)的真實評價。在歐洲,許多拍賣者得到的價格都低于投標(biāo)者對企業(yè)的真實評價,因為,常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價格。為了解決這一問題,可以進(jìn)行二級密封價格拍賣法,即通過投標(biāo)者之間的競爭,由出價最高者以次高價格購買,從而激勵投標(biāo)者說真話。不過,拍賣者有時也會與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業(yè)時。故而,應(yīng)采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標(biāo)者競爭。比如,英國就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣給法國(如水利系統(tǒng))和美國(如電信系統(tǒng))。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期,國有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門。因此在企業(yè)兼并時會常伴隨有“一定的道德風(fēng)險”問題。這一問題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問題。兩個歸屬不同政府部門的企業(yè)兼并時,兼并合同會偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因為兩個政府部門有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對于一個委托人、一個人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計一種有效的激勵機制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風(fēng)險,一個人不允許同時有兩個委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵機制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會更努力地經(jīng)營企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營狀況相當(dāng)糟。事實上,通過對兼并制度的分析及對兼并實例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個政府部門的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個委托人,其中一個委托人會控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個委托人的權(quán)力。

三．國有企業(yè)的激勵問題分析

國有資產(chǎn)是通過層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國國企的委托關(guān)系具有無限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產(chǎn)屬于全民,工人階級是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來管理國有企業(yè);經(jīng)理是國企的人同時他又作為委托人,委托車間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營;車間主任是人同時又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個環(huán)。因此,解決這種委托問題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會設(shè)計一套對人的激勵相容約束機制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護(hù)委托人的長遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機制的核心所在。當(dāng)對人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗,從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時;當(dāng)一個只根據(jù)行動而不兼顧結(jié)果支付報償?shù)钠跫s建立時,潛在的道德風(fēng)險立即產(chǎn)生。對委托人來說,人行動是不可預(yù)測的,委托人的問題是如何根據(jù)可觀測到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤率、市場占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤等)來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。我們用A表示人所有可能選擇的行動的集合,a∈A表示人的一個行動,可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時間或代表固定資產(chǎn)投資和開發(fā)研究等。θ是外生變量稱“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個可觀測的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問題是設(shè)計一個激勵合同S(π),根據(jù)觀測的產(chǎn)出π對人進(jìn)行獎懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對人提供足夠的激勵,否則,人不會如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時候面臨著來自人的兩個約束。第一個約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場機會決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個約束是激勵相容約束,在任何激勵合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動,a′∈A是人可以選擇的任何行動,那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會選擇a,激勵相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險的基本簡化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實顯示他所屬類型的契約,并根據(jù)聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險模型中委托人希望選擇的行動),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設(shè)計的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵相容約束機制模型從表面看,在企業(yè)利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實在這種機制的運作下的委托關(guān)系會創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會使企業(yè)利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價值要得到實現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時,企業(yè)的激勵相容約束機制也需要一個規(guī)范化的市場環(huán)境。環(huán)境對人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場的評價約束著人,公司的經(jīng)營狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價值在市場上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來自人力資本市場的約束是最硬的行為約束。而資本市場對人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵相容約束機制的運作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過法律程序,另外上級主管部門對企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報獎勵制度,這樣才能使國企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個環(huán)緊緊地圍住國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語

客觀上講,非對稱信息的研究目的在于如何設(shè)計一種有效的經(jīng)濟機制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵相容的約束激勵合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實還有差距,但就約束、激勵的某一方面研究和實踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵理論和實踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實踐則相對滯后,使激勵機制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實現(xiàn)激勵約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗,又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會主義市場經(jīng)濟體制的框架,許多問題有待信息經(jīng)濟學(xué)去參與研究,如保險業(yè)、拍賣業(yè)、舊貨市場、棘輪效應(yīng)、國企改革、稅收、財政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟學(xué)是一門新型的經(jīng)濟學(xué)科,它適應(yīng)信息社會的需要,體現(xiàn)知識經(jīng)濟的發(fā)展,最能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

設(shè)計理論論文:經(jīng)濟機制設(shè)計理論

【內(nèi)容提要】機制設(shè)計理論是最近二十年微觀經(jīng)濟領(lǐng)域中發(fā)展最快的一個分支，在實際經(jīng)濟中具有很廣闊的應(yīng)用空間。機制設(shè)計理論實際上就是委托理論或信息經(jīng)濟學(xué)理論。本文論述了信息經(jīng)濟學(xué)理論在社會經(jīng)濟各個方面的應(yīng)用，并對國有企業(yè)的激勵問題作一簡單探討。

【關(guān)鍵詞】激勵機制設(shè)計信息經(jīng)濟學(xué)

一．信息經(jīng)濟學(xué)的基本要點

1.信息與激勵。信息經(jīng)濟學(xué)是近年來最重要和充滿活力的經(jīng)濟研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對稱性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個人和企業(yè)納稅能力時必須制定稅收政策等,這類現(xiàn)象稱為外生信息不對稱。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營者資產(chǎn)營運信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實地履行職責(zé)等,這類現(xiàn)象稱為內(nèi)生信息不對稱。不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴(yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢經(jīng)常被有策略的利用起來,因此,信息經(jīng)濟學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對稱信息下不同激勵和控制問題的契約和制度。在外生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計一個激勵合同或契約,以獲得真實、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話”;在內(nèi)生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計一個激勵機制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險市場、信用市場、拍賣、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會保障、競爭條件、政治制度等等問題。信息經(jīng)濟學(xué)研究信息與激勵的一個基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個人的“激勵相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類型的拍賣者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計以創(chuàng)造經(jīng)濟效率。他的努力為一個充滿活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴展到實用范疇,如:財政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計了一個模型表明能通過設(shè)計所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類似問題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵問題分析的一個重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測到其他人行為的情況下尤為有價值,即所謂的道德風(fēng)險。要回避由于非對稱信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險,關(guān)鍵是要設(shè)計一些最優(yōu)的契約或機制。

2.所得稅。很久以來,哲學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強調(diào)累進(jìn)稅率安排將會影響個人努力工作的積極性,因此他重新定義這個問題時注意到了以下兩個方面:激勵問題——每個個人在選擇工作努力程度時會考慮稅收安排,非對稱信息——實際上個人的生產(chǎn)力對政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對稱信息為主要組成部分的經(jīng)濟糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個嚴(yán)格的條件(單一交叉點),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對稱信息條件下的激勵問題能從相對有限的分配機制集合中找到解決方法,這種分配機制能導(dǎo)致個人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實的私人信息。通過這一機制,制定最佳條約以及對激勵問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險。在經(jīng)濟活動中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時,往往作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風(fēng)險。如保險業(yè)存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對被保物品的管理,這一點使保險公司付出了昂貴代價。健康和殘疾保險等社會保障體系中也出現(xiàn)類似問題。保險項目會加大風(fēng)險承擔(dān)并影響到個人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險問題時面臨的主要困難與維克里強調(diào),米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀(jì)70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵因素。在設(shè)計激勵方案時,委托人必須考慮激勵人的成本與委托人利益的一致性。人對處罰的敏感度越高,人對結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿意結(jié)果中的部分利潤。投保人像保管未保險物品一樣保管被保險物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個:一是提示信息,一是減少成本。非對稱性也是拍賣的一個重要組成部分。拍賣時,潛在的購買者對出售的財產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣(即次高價拍賣)。他著重研究了現(xiàn)在被稱為維克里拍賣的次高價拍賣。在這種拍賣中,物品根據(jù)封閉價被拍賣。出價最高者以次高價購買拍賣品。這是一種能引出個人真實意愿的機制實例。如果出價比自己所愿支付的更高價格,一個人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險,則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個人出比自己愿意支付的低的價格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實報價對個人最為有利。這種拍賣具有更高的社會效率。維克里的分析不僅僅對拍賣理論有著重要意義,并且為設(shè)計能提供社會激勵的資源分配機制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎,獎勵他們在非對稱信息條件下的激勵理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。

二．經(jīng)濟中的非對稱信息以及相關(guān)問題

在勞動力市場中,雇主和雇員的信息是非對稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開,但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實證性有待繼續(xù)測定。非對稱信息在產(chǎn)品市場中的表現(xiàn)與勞動力市場有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質(zhì)量、價格等內(nèi)在屬性,但不清楚買方愿意支付的價格、需求、市場的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動機。總之,無論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本,就可實現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運用。

80年代西方學(xué)者把信息非對稱理論運用到金融市場,極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機制,但同時也帶來了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。由于信息的非對稱狀態(tài),就鼓勵了信貸資金向低信用企業(yè)流動,抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動,即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機制對金融市場的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機性交易或高風(fēng)險項目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場中信息非對稱的表現(xiàn)與普通商品、勞動力市場有重大差別呢?因為金融市場具有不同于其他市場的重要特征。一般市場的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價物質(zhì),他所得到的只是在未來某個日期償還本息的承諾。由于信息的非對稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”。如何解決這個問題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開創(chuàng)性研究,他直切問題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場價值的關(guān)系,這就是響譽世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來測定企業(yè)的市場價值,他的分析方法雖沒有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場,筆者主張在羅斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機制:加強對證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯誤信息的內(nèi)在機制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險”的立法工作。上述機制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實踐。

信息非對稱理論在證券市場運用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。因為要減少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”,基本條件是改善信息的非對稱狀態(tài),要改善信息的非對稱狀態(tài),必須花費一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場機構(gòu)大戶操縱市場,銀行違規(guī)資金入市,證券機構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽好的企業(yè)的動機,但均衡的唯一性仍是一個有待繼續(xù)解決的問題。結(jié)合我國的證券市場,其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對稱。具體措施是:實現(xiàn)國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機制,改善市場結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實際上無權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機制,降低信息成本,規(guī)范會計職業(yè)是十分必要的。一方面要加強對注冊會計師的管理,提高其風(fēng)險度;另一方面加強行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對稱信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個熱點問題是：中國國有企業(yè)由于經(jīng)營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會關(guān)注的焦點,如何使國有企業(yè)的拍賣更為有效是一個很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點:一是被拍賣企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀;二是評估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對被拍賣企業(yè)的真實評價。這就需要投標(biāo)者花一定的時間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時,拍賣者也要盡力弄清投標(biāo)者對企業(yè)的真實評價。在歐洲,許多拍賣者得到的價格都低于投標(biāo)者對企業(yè)的真實評價,因為,常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價格。為了解決這一問題,可以進(jìn)行二級密封價格拍賣法,即通過投標(biāo)者之間的競爭,由出價最高者以次高價格購買,從而激勵投標(biāo)者說真話。不過,拍賣者有時也會與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業(yè)時。故而,應(yīng)采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標(biāo)者競爭。比如,英國就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣給法國(如水利系統(tǒng))和美國(如電信系統(tǒng))。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期,國有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門。因此在企業(yè)兼并時會常伴隨有“一定的道德風(fēng)險”問題。這一問題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問題。兩個歸屬不同政府部門的企業(yè)兼并時,兼并合同會偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因為兩個政府部門有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對于一個委托人、一個人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計一種有效的激勵機制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風(fēng)險,一個人不允許同時有兩個委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵機制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會更努力地經(jīng)營企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營狀況相當(dāng)糟。事實上,通過對兼并制度的分析及對兼并實例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個政府部門的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個委托人,其中一個委托人會控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個委托人的權(quán)力。

三．國有企業(yè)的激勵問題分析

國有資產(chǎn)是通過層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國國企的委托關(guān)系具有無限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產(chǎn)屬于全民,工人階級是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來管理國有企業(yè);經(jīng)理是國企的人同時他又作為委托人,委托車間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營;車間主任是人同時又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個環(huán)。因此,解決這種委托問題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會設(shè)計一套對人的激勵相容約束機制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護(hù)委托人的長遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機制的核心所在。當(dāng)對人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗,從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時;當(dāng)一個只根據(jù)行動而不兼顧結(jié)果支付報償?shù)钠跫s建立時,潛在的道德風(fēng)險立即產(chǎn)生。對委托人來說,人行動是不可預(yù)測的,委托人的問題是如何根據(jù)可觀測到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤率、市場占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤等)來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。我們用A表示人所有可能選擇的行動的集合,a∈A表示人的一個行動,可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時間或代表固定資產(chǎn)投資和開發(fā)研究等。θ是外生變量稱“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個可觀測的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問題是設(shè)計一個激勵合同S(π),根據(jù)觀測的產(chǎn)出π對人進(jìn)行獎懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對人提供足夠的激勵,否則,人不會如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時候面臨著來自人的兩個約束。第一個約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場機會決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個約束是激勵相容約束,在任何激勵合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動,a′∈A是人可以選擇的任何行動,那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會選擇a,激勵相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險的基本簡化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實顯示他所屬類型的契約,并根據(jù)聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險模型中委托人希望選擇的行動),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設(shè)計的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵相容約束機制模型從表面看,在企業(yè)利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實在這種機制的運作下的委托關(guān)系會創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會使企業(yè)利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價值要得到實現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時,企業(yè)的激勵相容約束機制也需要一個規(guī)范化的市場環(huán)境。環(huán)境對人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場的評價約束著人,公司的經(jīng)營狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價值在市場上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來自人力資本市場的約束是最硬的行為約束。而資本市場對人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵相容約束機制的運作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過法律程序,另外上級主管部門對企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報獎勵制度,這樣才能使國企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個環(huán)緊緊地圍住國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語

客觀上講,非對稱信息的研究目的在于如何設(shè)計一種有效的經(jīng)濟機制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵相容的約束激勵合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實還有差距,但就約束、激勵的某一方面研究和實踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵理論和實踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實踐則相對滯后,使激勵機制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實現(xiàn)激勵約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗,又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會主義市場經(jīng)濟體制的框架,許多問題有待信息經(jīng)濟學(xué)去參與研究,如保險業(yè)、拍賣業(yè)、舊貨市場、棘輪效應(yīng)、國企改革、稅收、財政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟學(xué)是一門新型的經(jīng)濟學(xué)科,它適應(yīng)信息社會的需要,體現(xiàn)知識經(jīng)濟的發(fā)展,最能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

設(shè)計理論論文:機制設(shè)計理論和經(jīng)濟

【內(nèi)容提要】機制設(shè)計理論是最近二十年微觀經(jīng)濟領(lǐng)域中發(fā)展最快的一個分支，在實際經(jīng)濟中具有很廣闊的應(yīng)用空間。機制設(shè)計理論實際上就是委托理論或信息經(jīng)濟學(xué)理論。本文論述了信息經(jīng)濟學(xué)理論在社會經(jīng)濟各個方面的應(yīng)用，并對國有企業(yè)的激勵問題作一簡單探討。

【關(guān)鍵詞】激勵機制設(shè)計信息經(jīng)濟學(xué)

一．信息經(jīng)濟學(xué)的基本要點

1.信息與激勵。信息經(jīng)濟學(xué)是近年來最重要和充滿活力的經(jīng)濟研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對稱性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個人和企業(yè)納稅能力時必須制定稅收政策等,這類現(xiàn)象稱為外生信息不對稱。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營者資產(chǎn)營運信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實地履行職責(zé)等,這類現(xiàn)象稱為內(nèi)生信息不對稱。不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴(yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢經(jīng)常被有策略的利用起來,因此,信息經(jīng)濟學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對稱信息下不同激勵和控制問題的契約和制度。在外生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計一個激勵合同或契約,以獲得真實、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話”;在內(nèi)生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計一個激勵機制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險市場、信用市場、拍賣、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會保障、競爭條件、政治制度等等問題。信息經(jīng)濟學(xué)研究信息與激勵的一個基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個人的“激勵相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類型的拍賣者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計以創(chuàng)造經(jīng)濟效率。他的努力為一個充滿活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴展到實用范疇,如:財政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計了一個模型表明能通過設(shè)計所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類似問題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵問題分析的一個重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測到其他人行為的情況下尤為有價值,即所謂的道德風(fēng)險。要回避由于非對稱信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險,關(guān)鍵是要設(shè)計一些最優(yōu)的契約或機制。

2.所得稅。很久以來,哲學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強調(diào)累進(jìn)稅率安排將會影響個人努力工作的積極性,因此他重新定義這個問題時注意到了以下兩個方面:激勵問題——每個個人在選擇工作努力程度時會考慮稅收安排,非對稱信息——實際上個人的生產(chǎn)力對政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對稱信息為主要組成部分的經(jīng)濟糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個嚴(yán)格的條件(單一交叉點),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對稱信息條件下的激勵問題能從相對有限的分配機制集合中找到解決方法,這種分配機制能導(dǎo)致個人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實的私人信息。通過這一機制,制定最佳條約以及對激勵問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險。在經(jīng)濟活動中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時,往往作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風(fēng)險。如保險業(yè)存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對被保物品的管理,這一點使保險公司付出了昂貴代價。健康和殘疾保險等社會保障體系中也出現(xiàn)類似問題。保險項目會加大風(fēng)險承擔(dān)并影響到個人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險問題時面臨的主要困難與維克里強調(diào),米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀(jì)70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵因素。在設(shè)計激勵方案時,委托人必須考慮激勵人的成本與委托人利益的一致性。人對處罰的敏感度越高,人對結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿意結(jié)果中的部分利潤。投保人像保管未保險物品一樣保管被保險物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個:一是提示信息,一是減少成本。非對稱性也是拍賣的一個重要組成部分。拍賣時,潛在的購買者對出售的財產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣(即次高價拍賣)。他著重研究了現(xiàn)在被稱為維克里拍賣的次高價拍賣。在這種拍賣中,物品根據(jù)封閉價被拍賣。出價最高者以次高價購買拍賣品。這是一種能引出個人真實意愿的機制實例。如果出價比自己所愿支付的更高價格,一個人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險,則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個人出比自己愿意支付的低的價格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實報價對個人最為有利。這種拍賣具有更高的社會效率。維克里的分析不僅僅對拍賣理論有著重要意義,并且為設(shè)計能提供社會激勵的資源分配機制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎,獎勵他們在非對稱信息條件下的激勵理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。二．經(jīng)濟中的非對稱信息以及相關(guān)問題

在勞動力市場中,雇主和雇員的信息是非對稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開,但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實證性有待繼續(xù)測定。非對稱信息在產(chǎn)品市場中的表現(xiàn)與勞動力市場有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質(zhì)量、價格等內(nèi)在屬性,但不清楚買方愿意支付的價格、需求、市場的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動機?？傊?無論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本,就可實現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運用。

80年代西方學(xué)者把信息非對稱理論運用到金融市場,極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機制,但同時也帶來了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。由于信息的非對稱狀態(tài),就鼓勵了信貸資金向低信用企業(yè)流動,抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動,即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機制對金融市場的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機性交易或高風(fēng)險項目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場中信息非對稱的表現(xiàn)與普通商品、勞動力市場有重大差別呢?因為金融市場具有不同于其他市場的重要特征。一般市場的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價物質(zhì),他所得到的只是在未來某個日期償還本息的承諾。由于信息的非對稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”。如何解決這個問題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開創(chuàng)性研究,他直切問題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場價值的關(guān)系,這就是響譽世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來測定企業(yè)的市場價值,他的分析方法雖沒有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場,筆者主張在羅斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機制:加強對證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯誤信息的內(nèi)在機制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險”的立法工作。上述機制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實踐。

信息非對稱理論在證券市場運用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。因為要減少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”,基本條件是改善信息的非對稱狀態(tài),要改善信息的非對稱狀態(tài),必須花費一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場機構(gòu)大戶操縱市場,銀行違規(guī)資金入市,證券機構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽好的企業(yè)的動機,但均衡的唯一性仍是一個有待繼續(xù)解決的問題。結(jié)合我國的證券市場,其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對稱。具體措施是:實現(xiàn)國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機制,改善市場結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實際上無權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機制,降低信息成本,規(guī)范會計職業(yè)是十分必要的。一方面要加強對注冊會計師的管理,提高其風(fēng)險度;另一方面加強行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對稱信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個熱點問題是：中國國有企業(yè)由于經(jīng)營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會關(guān)注的焦點,如何使國有企業(yè)的拍賣更為有效是一個很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點:一是被拍賣企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀;二是評估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對被拍賣企業(yè)的真實評價。這就需要投標(biāo)者花一定的時間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時,拍賣者也要盡力弄清投標(biāo)者對企業(yè)的真實評價。在歐洲,許多拍賣者得到的價格都低于投標(biāo)者對企業(yè)的真實評價,因為,常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價格。為了解決這一問題,可以進(jìn)行二級密封價格拍賣法,即通過投標(biāo)者之間的競爭,由出價最高者以次高價格購買,從而激勵投標(biāo)者說真話。不過,拍賣者有時也會與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業(yè)時。故而,應(yīng)采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標(biāo)者競爭。比如,英國就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣給法國(如水利系統(tǒng))和美國(如電信系統(tǒng))。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期,國有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門。因此在企業(yè)兼并時會常伴隨有“一定的道德風(fēng)險”問題。這一問題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問題。兩個歸屬不同政府部門的企業(yè)兼并時,兼并合同會偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因為兩個政府部門有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對于一個委托人、一個人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計一種有效的激勵機制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風(fēng)險,一個人不允許同時有兩個委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵機制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會更努力地經(jīng)營企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營狀況相當(dāng)糟。事實上,通過對兼并制度的分析及對兼并實例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個政府部門的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個委托人,其中一個委托人會控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個委托人的權(quán)力。三．國有企業(yè)的激勵問題分析

國有資產(chǎn)是通過層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國國企的委托關(guān)系具有無限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產(chǎn)屬于全民,工人階級是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來管理國有企業(yè);經(jīng)理是國企的人同時他又作為委托人,委托車間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營;車間主任是人同時又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個環(huán)。因此,解決這種委托問題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會設(shè)計一套對人的激勵相容約束機制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護(hù)委托人的長遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機制的核心所在。當(dāng)對人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗,從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時;當(dāng)一個只根據(jù)行動而不兼顧結(jié)果支付報償?shù)钠跫s建立時,潛在的道德風(fēng)險立即產(chǎn)生。對委托人來說,人行動是不可預(yù)測的,委托人的問題是如何根據(jù)可觀測到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤率、市場占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤等)來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。我們用A表示人所有可能選擇的行動的集合,a∈A表示人的一個行動,可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時間或代表固定資產(chǎn)投資和開發(fā)研究等。θ是外生變量稱“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個可觀測的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問題是設(shè)計一個激勵合同S(π),根據(jù)觀測的產(chǎn)出π對人進(jìn)行獎懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對人提供足夠的激勵,否則,人不會如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時候面臨著來自人的兩個約束。第一個約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場機會決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個約束是激勵相容約束,在任何激勵合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動,a′∈A是人可以選擇的任何行動,那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會選擇a,激勵相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險的基本簡化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實顯示他所屬類型的契約,并根據(jù)聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險模型中委托人希望選擇的行動),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設(shè)計的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵相容約束機制模型從表面看,在企業(yè)利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實在這種機制的運作下的委托關(guān)系會創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會使企業(yè)利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價值要得到實現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時,企業(yè)的激勵相容約束機制也需要一個規(guī)范化的市場環(huán)境。環(huán)境對人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場的評價約束著人,公司的經(jīng)營狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價值在市場上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來自人力資本市場的約束是最硬的行為約束。而資本市場對人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵相容約束機制的運作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過法律程序,另外上級主管部門對企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報獎勵制度,這樣才能使國企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個環(huán)緊緊地圍住國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語

客觀上講,非對稱信息的研究目的在于如何設(shè)計一種有效的經(jīng)濟機制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵相容的約束激勵合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實還有差距,但就約束、激勵的某一方面研究和實踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵理論和實踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實踐則相對滯后,使激勵機制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實現(xiàn)激勵約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗,又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會主義市場經(jīng)濟體制的框架,許多問題有待信息經(jīng)濟學(xué)去參與研究,如保險業(yè)、拍賣業(yè)、舊貨市場、棘輪效應(yīng)、國企改革、稅收、財政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟學(xué)是一門新型的經(jīng)濟學(xué)科,它適應(yīng)信息社會的需要,體現(xiàn)知識經(jīng)濟的發(fā)展,最能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。