序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

風(fēng)險(xiǎn)分析管理部門

新西蘭農(nóng)林部(MAF)是新西蘭風(fēng)險(xiǎn)分析的主要管理部門，風(fēng)險(xiǎn)分析一般由MAF或MAF所管理的外部咨詢機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。在風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)施過程中，新西蘭成立專門的風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)，該小組由項(xiàng)目管理者、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組成。項(xiàng)目管理者在風(fēng)險(xiǎn)分析中的職責(zé)是：進(jìn)行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)、公布利益相關(guān)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的咨詢、收集利益相關(guān)者提交的反饋意見、出具風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析工作等。風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的初稿完成后，需要爭(zhēng)取公眾和利益相關(guān)方的評(píng)議，評(píng)議的時(shí)間一般是6周，之后也要對(duì)所有提出的評(píng)議意見進(jìn)行分析。完整的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告通過項(xiàng)目組、工作組以及外部顧問的認(rèn)可，并考慮了各個(gè)利害關(guān)系方的意見后公開風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，具有高度的透明度和可操作性。

風(fēng)險(xiǎn)分析范圍

新西蘭的風(fēng)險(xiǎn)分析主要集中在有機(jī)體或病害、物品或商品、傳播途徑、運(yùn)輸工具等。對(duì)進(jìn)口貨物的風(fēng)險(xiǎn)分析主要是指對(duì)進(jìn)入到新西蘭的有關(guān)物品、運(yùn)輸工具等所攜帶的有機(jī)體、病害進(jìn)行分析。物品可能是一系列的商品或單一商品；有害生物可能是一種或多種。

風(fēng)險(xiǎn)分析框架

新西蘭風(fēng)險(xiǎn)分析框架是依據(jù)現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)OIE（國(guó)際獸疫局）和IPPC（國(guó)際植物保護(hù)公約組織)框架制定的，并在某些方面對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了擴(kuò)展。風(fēng)險(xiǎn)分析框架包括：危害確定(Hazard Identification)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(Risk Assessment)、風(fēng)險(xiǎn)管理(Risk Management)、風(fēng)險(xiǎn)交流和記錄(Risk Communication and Documentation)。

危害確定是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前必須的首要步驟，確定可能或潛在可能傳入新西蘭的、與傳播途徑有關(guān)的商品、有機(jī)體或病害所造成的風(fēng)險(xiǎn)。在確定危害之前，需要收集和記錄大量正確的信息。危害確定包括以下三個(gè)方面：與特定有機(jī)體或病害傳入的風(fēng)險(xiǎn)分析；與傳播途徑的風(fēng)險(xiǎn)；審議或修訂了措施和政策的風(fēng)險(xiǎn)分析。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟中，風(fēng)險(xiǎn)分析專家對(duì)新西蘭境內(nèi)潛在危害的進(jìn)入、暴露和定殖可能性以及對(duì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和人類造成的健康影響進(jìn)行評(píng)估，目的是確定代表不可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平的危害。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括四個(gè)步驟：進(jìn)入可能性評(píng)估、暴露和定殖可能性的評(píng)估、結(jié)果的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。

風(fēng)險(xiǎn)管理是指有效地管理商品或有機(jī)體所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)降低至可以接受的水平。

風(fēng)險(xiǎn)交流是在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中將風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果雙向、多邊交換和傳達(dá)，主要是指有關(guān)貿(mào)易部門與貿(mào)易部門的交流。

風(fēng)險(xiǎn)分析的方法

新西蘭的風(fēng)險(xiǎn)分析所采用的方法是定性方法和定量方法，實(shí)際中還會(huì)用到半定量方法。定性分析中由于缺乏必要的信息，常常會(huì)加入專家的一些觀點(diǎn)。半定量方法是指對(duì)定性的程度給予部分量化，但所給出的數(shù)字與可能性或結(jié)果的實(shí)際狀況不一定能構(gòu)成準(zhǔn)確的關(guān)系。

無論采用哪種方法，都會(huì)有一定的主觀性，必須記錄所有的信息、數(shù)據(jù)、假設(shè)、未知因素、方法和結(jié)果，所有的討論和結(jié)論必須合理和合乎邏輯。

篇(2)

方法是可以較好的實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)控制與管理 風(fēng)險(xiǎn)分析 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

中圖分類號(hào)：X820文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

引言

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的全生命周期，存在不確定性和可變性。海洋工程屬于高投入、高技術(shù)、高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，在海洋工程項(xiàng)目運(yùn)行過程中如何通過合理的評(píng)估方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，使用有效和科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控尤為重要。本文以荔灣3-1項(xiàng)目為例，結(jié)合本項(xiàng)目的特點(diǎn)，闡述項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理。

0.項(xiàng)目概述和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

南海深水天然氣工程荔灣3-1項(xiàng)目是中國(guó)目前最大、水深最深的海上氣田，位于南海東部海域珠江口盆地，距香港東南約 250公里，水深約1350米至 1500米。在190米水深處建設(shè)一座約30000噸的導(dǎo)管架和約32000噸的中心平臺(tái)，通過6"海底管線連接1350米至1500米水深處的海底采油設(shè)施，通過30"海底管線將天然氣輸送至位于珠海高欄島的陸地終端。本項(xiàng)目的開發(fā)示意圖如下：

圖1：荔灣3-1項(xiàng)目開發(fā)示意圖

1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)上述項(xiàng)目的特點(diǎn)，采取定性分析和定量分析相結(jié)合的方式對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估分為五個(gè)步驟：

1)風(fēng)險(xiǎn)管理過程啟動(dòng)

首先是建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的總體框架，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析及設(shè)計(jì)應(yīng)對(duì)措施等工作奠定基礎(chǔ)。主要包括建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)以及定義風(fēng)險(xiǎn)可能性與后果尺度等內(nèi)容。

表3 ：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能性尺度表

2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

本項(xiàng)目利用頭腦風(fēng)暴法、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)集中討論、歷史數(shù)據(jù)分析、訪談、行業(yè)調(diào)研相結(jié)合的方式對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)清單。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單的建立結(jié)合了本公司工程建設(shè)項(xiàng)目的一些典型風(fēng)險(xiǎn)，并借鑒國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的最佳實(shí)踐，通過全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別供識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)約400條。

3）風(fēng)險(xiǎn)分析

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。本項(xiàng)目采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，其中定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法采用風(fēng)險(xiǎn)因素取值評(píng)定法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法，定量分析方法采用蒙特卡洛模擬法。

本項(xiàng)目定性風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響。通過采用邀請(qǐng)相關(guān)人員召開會(huì)議或進(jìn)行訪談等方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。項(xiàng)目組根據(jù)自身習(xí)慣和情況，確定哪種風(fēng)險(xiǎn)概率和后果的組合可被評(píng)定為哪種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如高風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，并分別賦予其不同的顏色，進(jìn)行排序，最后將識(shí)別出的各種風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)矩陣中。本項(xiàng)目結(jié)合了國(guó)際最佳實(shí)踐的做法后采用5×5矩陣，并將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四級(jí)，分別為：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)、 重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)，具體劃分如表 6 所示：

表6：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表

本項(xiàng)目的定量風(fēng)險(xiǎn)分析采用蒙特卡洛方法對(duì)項(xiàng)目的成本和進(jìn)度進(jìn)行分析，其中進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析采用 PDM 進(jìn)度計(jì)劃作為模型，成本風(fēng)險(xiǎn)分析采用 WBS 作為模型。因費(fèi)用分析為公司保密內(nèi)容不便敘述，圖2為項(xiàng)目進(jìn)度定量分析的風(fēng)險(xiǎn)因素龍卷風(fēng)圖。

圖2：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素龍卷風(fēng)圖

4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)四種策略。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的識(shí)別主要由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)各專業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行，部分借助專家來完成。本項(xiàng)目主要采用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)集中討論、訪談各專業(yè)相關(guān)人員及外部咨詢專家、行業(yè)調(diào)研方法制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

在制定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施之后，對(duì)采取應(yīng)對(duì)措施后的殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，如果殘余風(fēng)險(xiǎn)仍然不可接受，則需要重新制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，最終保證殘余風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受范圍內(nèi)。 最后，在確定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和殘余風(fēng)險(xiǎn)可接受的情況下，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任部門或人員，以及殘余風(fēng)險(xiǎn)描述，進(jìn)行詳細(xì)的記錄并存檔。

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的環(huán)節(jié)為風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、控制和執(zhí)行，將分析評(píng)估出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施真正貫徹執(zhí)行下去，使風(fēng)險(xiǎn)管理融入到項(xiàng)目日常運(yùn)作流程中，形成項(xiàng)目管理中不可缺少的一環(huán)，同時(shí)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的變化性在項(xiàng)目全生命周期里持續(xù)對(duì)項(xiàng)目工作進(jìn)行監(jiān)督以及尋找新風(fēng)險(xiǎn)和變化的風(fēng)險(xiǎn)。為此，本項(xiàng)目引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理過程和動(dòng)態(tài)管理，達(dá)到順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理流程

圖3：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的引入

工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)影響程度各異，并且可能互相轉(zhuǎn)化。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)必須按照緊急程度、影響程度進(jìn)行細(xì)分，采用不同的方法分層次、有重點(diǎn)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，形成梯度管理。如果采用手工管理，將是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，并且不利于風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和責(zé)任落實(shí)。采用風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)后主要優(yōu)點(diǎn)有以下幾點(diǎn)：

a)有利于梯度控制――分類檢索方便

利用風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)后，風(fēng)險(xiǎn)管理工作可以輕松實(shí)現(xiàn)大量風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、量化、分類及應(yīng)對(duì)監(jiān)控。

b)便于風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和預(yù)警提示――風(fēng)險(xiǎn)提示清晰

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的關(guān)鍵是重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施及時(shí)有效，提示風(fēng)險(xiǎn)不被遺忘。由于本項(xiàng)目的施工地點(diǎn)分散、人員不集中，如果手工操作，要做到對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施及時(shí)跟蹤、及時(shí)反饋將比較困難。提示性風(fēng)險(xiǎn)就更容易被忽視，“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)”可充分發(fā)揮信息化系統(tǒng)溝通便捷、自動(dòng)提示作用。

c)有利于責(zé)任落實(shí)――公開透明

由于風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的資源開放性和共享性，本項(xiàng)目把風(fēng)險(xiǎn)管理作為日常工作的一部分，保證了風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)效性，風(fēng)險(xiǎn)管理很重要的一點(diǎn)是全員參與，為此引入“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)”后項(xiàng)目組全體員工根據(jù)職責(zé)和分工劃分為四種角色：風(fēng)險(xiǎn)登記人、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人、風(fēng)險(xiǎn)審核人、風(fēng)險(xiǎn)人，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的操作界面如下：

圖4：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)操作界面

篇(3)

關(guān)鍵詞：自然災(zāi)害；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；態(tài)勢(shì)評(píng)估；不確定性信息

DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2017.02.220

1 自然災(zāi)害不確定性評(píng)估

對(duì)于自然災(zāi)害不確定性的分析和處理很多學(xué)者開展了此方面的研究。Karimi等[1]探討了不精確概率特別是模糊概率對(duì)于評(píng)估自然災(zāi)害發(fā)生的可能性的影響。左其亭等[2]基于模糊概率和風(fēng)險(xiǎn)分析計(jì)算方法，從定量的角度對(duì)帶有模糊性的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行了研究，并應(yīng)用于洪水風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)踐中。魏一鳴等[3]從系統(tǒng)論的角度分析了洪水危險(xiǎn)性、承災(zāi)體易損性以及洪水災(zāi)害災(zāi)情評(píng)估等核心內(nèi)容，構(gòu)建了洪水災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析的理論框架。黃崇福[4]提出了一種計(jì)算機(jī)仿真方法，用來檢驗(yàn)計(jì)算模糊風(fēng)險(xiǎn)的模型是否可靠。任魯川[5]歸納了災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容及災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析的數(shù)學(xué)模型，將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估算和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作為風(fēng)險(xiǎn)分析的三個(gè)重要環(huán)節(jié)。劉德輔等[6]運(yùn)用灰色理論、隨機(jī)模擬等方法進(jìn)行了洪水、風(fēng)暴潮、巨浪等環(huán)境因素的計(jì)算，并進(jìn)行了災(zāi)害經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)分析。程昌秀等[7]提出了基于地理信息系統(tǒng)的洪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃指標(biāo)模型，并以降雨、地形和區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)易損性為主要指標(biāo)，得出遼河流域洪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)綜合區(qū)劃。陳報(bào)章等[8]對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)度和災(zāi)害損失度的相對(duì)等級(jí)進(jìn)行了劃分，提出了單一災(zāi)種和復(fù)合災(zāi)種災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)損失度相對(duì)等級(jí)的劃分方案和劃分方法。

2 自然災(zāi)害態(tài)勢(shì)評(píng)估

根據(jù)非常規(guī)突發(fā)事件的定義，自然災(zāi)害屬于非常規(guī)突發(fā)事件，即前兆不充分、具有復(fù)雜性和嚴(yán)重的后果，應(yīng)用常規(guī)管理處置模型具有很大的困難的事件。災(zāi)害評(píng)估是指損害和影響評(píng)估，根據(jù)應(yīng)急原則，非常規(guī)處置可分為預(yù)處置、中期處置和后處置三個(gè)部分。各部分的目標(biāo)能被定位為突發(fā)事件發(fā)生時(shí)快速的災(zāi)害評(píng)估及應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)，連續(xù)的災(zāi)害評(píng)估的應(yīng)急管理過程，當(dāng)突發(fā)事件趨向正常時(shí)的綜合損失評(píng)估。整個(gè)災(zāi)害評(píng)估過程存在動(dòng)態(tài)性，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，不同的信息特征和災(zāi)害評(píng)估目標(biāo)要求不同的評(píng)估方法；另一方面，災(zāi)害評(píng)估過程需要不斷被更新。

（1）預(yù)處理過程的快速災(zāi)害評(píng)估方法：此時(shí)的評(píng)估又稱為緊急事態(tài)快速評(píng)估，指自然災(zāi)害發(fā)生后，確定最初拯救生命和維持生命的需求，及確定逼近危險(xiǎn)的全部直接相關(guān)行動(dòng)。這時(shí)的信息特征是模糊的、缺失的或者冗余的，具體涉及到救生需要、重要基礎(chǔ)設(shè)施的狀況、人員轉(zhuǎn)移的數(shù)量及連帶事件信息等?？焖俚臑?zāi)害評(píng)估是估計(jì)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)和其他損失，確定事件的類型和程度并配置相應(yīng)的計(jì)劃，從而采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)急行動(dòng)、分配有限的資源及請(qǐng)求快速而準(zhǔn)確的援助。應(yīng)用的主要方法包括統(tǒng)計(jì)分析、3S及模糊數(shù)學(xué)等。其中，統(tǒng)計(jì)分析是快速災(zāi)害評(píng)估的重要方法。當(dāng)然，經(jīng)驗(yàn)評(píng)估方法和相關(guān)性評(píng)估也是可利用的。此外，遙感（RS）技術(shù)、地理信息系統(tǒng)（GIS）及全球定位系統(tǒng)（GPS）也是預(yù)處理中有效的方法，可補(bǔ)充數(shù)據(jù)的不足，并具有對(duì)信息實(shí)時(shí)記錄及分析后期的突發(fā)事件的功能。

（2）中期處理階段的態(tài)勢(shì)評(píng)估方法：伴隨著時(shí)間的發(fā)展，災(zāi)害信息是冗余的、大量的、多樣的、半定量的和定量的，并有多個(gè)不同的來源，評(píng)估需要不斷的被動(dòng)態(tài)性的修改。這時(shí)的災(zāi)害評(píng)估的處理過程是一種態(tài)勢(shì)評(píng)估過程，“狀態(tài)”指的是突發(fā)事件當(dāng)前的狀態(tài)，“態(tài)勢(shì)”指的是基于未來的當(dāng)前狀態(tài)的發(fā)展趨向。該災(zāi)害評(píng)估階段一方面是連續(xù)的、及時(shí)的評(píng)估當(dāng)前的狀態(tài)；另一方面，這個(gè)階段的評(píng)估是獲得和評(píng)估影響將來趨向的大多數(shù)關(guān)鍵信息，目標(biāo)是采取適合的減災(zāi)措施并將態(tài)勢(shì)控制在一定范圍內(nèi)。態(tài)勢(shì)評(píng)估分為評(píng)估當(dāng)前的狀態(tài)和將來的狀態(tài)，如貝葉斯理論、相關(guān)度理論、博弈論、改進(jìn)的FAHP方法、搜索算法、專家系統(tǒng)和機(jī)器學(xué)習(xí)方法等都能被用在當(dāng)前的狀態(tài)評(píng)估中。將來的狀態(tài)評(píng)估，主要集中在情景分析，即假定某種現(xiàn)象或某種趨勢(shì)將持續(xù)到未來的前提下，對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象可能出現(xiàn)的情況或引起的后果作出預(yù)測(cè)的方法。通常用來對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象的未來發(fā)展作出種種設(shè)想或預(yù)計(jì)，是一種直觀的定性預(yù)測(cè)方法。這種方法更適合動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性的災(zāi)害特征，更有利于理解突發(fā)事件管理的“情景-響應(yīng)”模式。

（3）后置處理的災(zāi)害整合評(píng)估方法：即綜合損失評(píng)估方法，包括直接損害和經(jīng)濟(jì)損失評(píng)估、間接經(jīng)濟(jì)損失評(píng)估、社會(huì)-經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估及心理影響評(píng)估幾個(gè)部分。其中，心理影響包括受害者和參與災(zāi)害應(yīng)對(duì)人們產(chǎn)生的心理疾患，一般只能通過對(duì)其影響面和程度作估計(jì)分析，很難準(zhǔn)確評(píng)估。

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篇(4)

Abstract： In the process of urbanization in China， the population density is getting higher and higher， which causes the travel difficult of people. In order to ensure the convenience of urban transport， many cities use the way to build the subway to alleviate the traffic pressure and ensure smooth traffic. However， in the operation of the subway， with the increase in the number of passengers， there will be some security risks， which have a serious threat to people's lives and property， so we need to make assessment and management of the safety risk in subway operations to avoid the security threats faced during subway operations. This paper analyzes the risk assessment and management of subway operational safety.

關(guān)鍵詞： 地鐵運(yùn)營(yíng)安全；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)管理

Key words： subway operation safety；risk assessment；risk management

中圖分類號(hào)：F572 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）23-0054-03

0 引言

城市規(guī)模不斷擴(kuò)大以及城市人口數(shù)量的增加，導(dǎo)致巨大的交通壓力成為困擾城市發(fā)展的主要因素。所以，在許多城市的規(guī)劃與建設(shè)中，都將地鐵建設(shè)作為重點(diǎn)內(nèi)容。近幾年，我國(guó)地鐵事故發(fā)生率逐漸升高，這些事故不僅為地鐵運(yùn)營(yíng)部門帶來重大經(jīng)濟(jì)損失，而且嚴(yán)重威脅了人們的生命財(cái)產(chǎn)安全。因此，在地鐵運(yùn)營(yíng)過程中，必須對(duì)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與管理，提高地鐵運(yùn)行的穩(wěn)定性與安全性，確保地鐵的作用能夠得以發(fā)揮。

1 地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程與方法

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律及風(fēng)控技術(shù)的一門科學(xué)，具有前瞻性、目標(biāo)性、計(jì)劃性、經(jīng)濟(jì)性和管理性等特點(diǎn)。一般來說，地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理過程不外乎風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：

1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是找出地鐵運(yùn)營(yíng)過程中影響安全的主要因素，是風(fēng)險(xiǎn)管理流程中的第一個(gè)步驟。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中，必須確定地鐵運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的組成、特點(diǎn)以及各組成部分的關(guān)系，并全面檢查這些環(huán)節(jié)中的不確定性。與此同時(shí)，還要分析不同種類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)地鐵正常運(yùn)營(yíng)造成的威脅，并確定風(fēng)險(xiǎn)作用范圍，以便針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的措施。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析就是對(duì)地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果進(jìn)行全面分析。風(fēng)險(xiǎn)分析需要對(duì)個(gè)別的風(fēng)險(xiǎn)元素進(jìn)行分析，并量化這些元素，形成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)清單，以便針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的行動(dòng)計(jì)劃。在科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步的同時(shí)，對(duì)地鐵運(yùn)營(yíng)分析的難度越來越高，只有不斷提高風(fēng)險(xiǎn)分析水平，才能夠采取有效的措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是對(duì)地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)能夠?qū)е碌暮蠊M(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)這些后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行排序，同時(shí)考慮與其對(duì)應(yīng)的處理措施，去頂風(fēng)險(xiǎn)、成本與效益三者之間的關(guān)系，其關(guān)鍵在于考慮風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整體目標(biāo)的影響。綜合評(píng)估地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首先應(yīng)該充分預(yù)測(cè)管理決策在實(shí)施期間所伴生的后果及其可能產(chǎn)生的危害、后果是否可以被接受等等。風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度不同，就會(huì)造成優(yōu)先處理的順序不同。

1.4 風(fēng)險(xiǎn)決策

地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)決策就是以風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果為基礎(chǔ)，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)地鐵運(yùn)營(yíng)的影響。一般來講，風(fēng)險(xiǎn)策略主要有以下兩種：第一，采取合理的措施，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的影與危害，對(duì)其進(jìn)行有效的控制。第二，采取適當(dāng)?shù)拇胧┺D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)運(yùn)營(yíng)主體的危害，但是，不是所有風(fēng)險(xiǎn)都能夠被轉(zhuǎn)移。在風(fēng)險(xiǎn)決策的過程中，必須考慮成本與效益之間的關(guān)系，確保風(fēng)險(xiǎn)決策成為最佳效益方案。

此外，在地鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中，一些風(fēng)險(xiǎn)并不是一成不變的，只有對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤，才能夠根據(jù)不同的情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策。

篇(5)

關(guān)鍵詞:電力企業(yè) 投資 融資 風(fēng)險(xiǎn) 探討分析

一、電力企業(yè)投融資及風(fēng)險(xiǎn)分析

電力企業(yè)的投融資是指通過整合企業(yè)資金及管理進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)，使開發(fā)階段的項(xiàng)目獲得快速增長(zhǎng),然后進(jìn)行投入運(yùn)營(yíng)或產(chǎn)權(quán)交易等形式來確保預(yù)期利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容是處理在投融資活動(dòng)中遇到的一切不穩(wěn)定因素。風(fēng)險(xiǎn)分析是一種問題處理方法,風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)及控制處理是風(fēng)險(xiǎn)分析處理問題這個(gè)過程的構(gòu)成元素，其分析的對(duì)象是投融資中的技術(shù)、商業(yè)和經(jīng)濟(jì)行為。另外，還要考慮國(guó)家的政策風(fēng)險(xiǎn)。

二、電力企業(yè)投融資的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

電力企業(yè)投融資中的風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于電力技術(shù)演變?yōu)樯唐坊倪^程及單個(gè)商品到大規(guī)模差異性經(jīng)濟(jì)規(guī)?；@兩個(gè)部分, 在這兩個(gè)階段里企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出不同的性質(zhì)與狀態(tài)。以下是電力企業(yè)在這兩階段里產(chǎn)生的若干種風(fēng)險(xiǎn)：

(一)國(guó)家的政策風(fēng)險(xiǎn)

目前由于國(guó)家的宏觀調(diào)控政策，許多電力投資項(xiàng)目長(zhǎng)時(shí)間處于前期項(xiàng)目階段而得不到國(guó)家的核準(zhǔn)，浪費(fèi)了大量的前期費(fèi)用資金，待到國(guó)家核準(zhǔn)項(xiàng)目開工后，極大地增加了電力投資成本。另外，國(guó)家的電價(jià)政策、貨幣政策等等都給電力企業(yè)投融資帶來很大的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

(二)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指電力企業(yè)在項(xiàng)目運(yùn)行中由于技術(shù)上的掌握力度不足而面臨可能失敗的風(fēng)險(xiǎn)。電力企業(yè)面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性, 是由施工人員所掌握的技術(shù)水平及質(zhì)量來直接決定的。電力企業(yè)職工構(gòu)成的技術(shù)體系，是企業(yè)所具備發(fā)展能力的體現(xiàn)。企業(yè)管理者必須明白雖然學(xué)習(xí)并掌握新型的技術(shù)會(huì)面臨很大的困難及風(fēng)險(xiǎn)，但是在掌握之后，必定會(huì)獲得巨大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及經(jīng)濟(jì)效益。

(三)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)在電力企業(yè)的投融資風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估中占據(jù)著非常重要的作用，企業(yè)是否能夠合理的分析并解決在投融資過程中存在的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)直接影響其是否能夠順利的開展建設(shè)并投入運(yùn)營(yíng)。電力企業(yè)自身人員所掌握的知識(shí)結(jié)構(gòu)、所擁有的科研力量及經(jīng)費(fèi)、科技信息化水平等都是影響電力企業(yè)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的根本因素。

(四)成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)

電力企業(yè)在投融資活動(dòng)中存在著很大的成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)家現(xiàn)行的稅收制度、勞動(dòng)用工制度及貨幣政策，電網(wǎng)的健全性、時(shí)效性，企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)狀況等都會(huì)對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)產(chǎn)生巨大的影響。電力企業(yè)是否能夠把握適宜的條件，給自身企業(yè)的成長(zhǎng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)，將決定企業(yè)能否獲得更多的投資及可持續(xù)發(fā)展的空間。

(五)管理風(fēng)險(xiǎn)

電力企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念、整體員工及管理者的素質(zhì)、服務(wù)體系及管理體制的完整程度都是電力企業(yè)在投融資風(fēng)險(xiǎn)的引發(fā)因素。電力企業(yè)必須在日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，注重經(jīng)營(yíng)管理的水平及質(zhì)量，不斷完善管理機(jī)制并規(guī)范化企業(yè)的管理。

(六)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

電力企業(yè)在投融資過程中生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素：資金的投入、基礎(chǔ)的設(shè)備、職工掌握的技術(shù)能力等。生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)啟動(dòng)投融資活動(dòng)最初遇到的問題，也是企業(yè)能夠正常運(yùn)營(yíng)的前提條件。

(七)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)今世界的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境日益緊張，也給電力企業(yè)帶來了更大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在尋找目標(biāo)市場(chǎng)的時(shí)候會(huì)面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，電價(jià)政策、電網(wǎng)運(yùn)行狀況及經(jīng)營(yíng)中的競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)環(huán)境等一系列的競(jìng)爭(zhēng)因素及傳統(tǒng)的文化與社會(huì)觀念等都能會(huì)給電力企業(yè)設(shè)下很多的發(fā)展障礙。企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)直接影響其最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也是電力企業(yè)能否獲得預(yù)期效益的前提保證。目前居高不下的煤價(jià)成了火電企業(yè)投資的最大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

(八)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

電力企業(yè)在投融資中的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指在電力日常生產(chǎn)及電網(wǎng)運(yùn)行經(jīng)營(yíng)中無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期最低利潤(rùn)價(jià)值的可能及風(fēng)險(xiǎn)。引發(fā)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的因素有：電力企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略偏離實(shí)際情況，管理措施沒有契合電網(wǎng)消費(fèi)者的需求，企業(yè)不具有先進(jìn)的科學(xué)及人才體系，開發(fā)新技術(shù)的能力不強(qiáng), 電力基礎(chǔ)設(shè)備及配套設(shè)施薄弱,電網(wǎng)的運(yùn)行效率和服務(wù)體系質(zhì)量低下，經(jīng)營(yíng)管理策略失當(dāng)?shù)?。避免商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)要求企業(yè)管理者必須擁有長(zhǎng)遠(yuǎn)的目光及綜合實(shí)踐的應(yīng)用能力，能夠有效把握多方面的信息，及時(shí)采取適宜的措施解決可能遇到的一切風(fēng)險(xiǎn)。

三、電力企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)的根本要求

我國(guó)電力企業(yè)的投融資是一種比較成熟的生產(chǎn)技術(shù)與資金的合理的周轉(zhuǎn)形式,其模式的運(yùn)行應(yīng)該在金融機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投融資公司、政府與技術(shù)研究單位的共同參與下來展開。電力企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)的分析一定要結(jié)合企業(yè)的環(huán)境及自身情況來進(jìn)行。在投融資項(xiàng)目的選擇上,必須依據(jù)科學(xué)的分析結(jié)果來進(jìn)行篩選,向具有潛在發(fā)展空間的項(xiàng)目投入適當(dāng)?shù)馁Y金,并通過科學(xué)高效的管理模式來增加預(yù)期利潤(rùn)的附加值。 電力企業(yè)可以采取以下措施來減少投融資過程中的風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)立專業(yè)的機(jī)構(gòu)對(duì)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的分析與評(píng)估,擴(kuò)大投融資風(fēng)險(xiǎn)的資本市場(chǎng), 培養(yǎng)高技術(shù)水平的經(jīng)營(yíng)管理者及金融人才，創(chuàng)新引入新型的技術(shù)，不斷完善企業(yè)自身的管理及監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

我國(guó)電力企業(yè)在投融資活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估意識(shí)不足，沒有具備科學(xué)系統(tǒng)的研究形式。電力企業(yè)在選擇投融資項(xiàng)目時(shí)，沒有對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的可行性分析,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況無法使用高效的分析評(píng)估模式,還一直停留在落后陳舊的敏感性分析模式中。電力企業(yè)必須意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的重要性，主動(dòng)學(xué)習(xí)使用合理的模式解決投融資中的風(fēng)險(xiǎn)，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得一席之地。

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篇(6)

 

一、引言

 

信息時(shí)代為國(guó)家和個(gè)人提供了全新的發(fā)展機(jī)遇和生活空間，但也帶來了新的安全威脅。信息安全的威脅可能來自內(nèi)部的破壞、外部的攻擊、內(nèi)外勾結(jié)的破壞和信息系統(tǒng)自身的意外事故等，因此我們應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理的思想，對(duì)可能的威脅和需要保護(hù)的信息資源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，以便采取安全措施，妥善應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的安全風(fēng)險(xiǎn)。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是依據(jù)國(guó)家信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)管理要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息系統(tǒng)及由其存儲(chǔ)、處理和傳輸?shù)男畔⒌臋C(jī)密性、完整性和可用性等安全屬性進(jìn)行科學(xué)、公正的綜合評(píng)價(jià)的過程。根據(jù)ISO27001的管理思想，信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在信息安全管理的PDCA環(huán)中是一個(gè)很重要的過程，如何處理信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，是每一個(gè)信息安全管理者都非常迫切需要解決的一個(gè)問題。最好的解決方法是開發(fā)出一套實(shí)用性強(qiáng)、可操作性高的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工具。

 

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程

 

信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的設(shè)計(jì)是針對(duì)組織開展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程。這個(gè)過程包括對(duì)信息系統(tǒng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、信息收集、評(píng)估和報(bào)告等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施過程如下頁圖1。

 

1.評(píng)估前準(zhǔn)備。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施前，需要對(duì)以下工作進(jìn)行確定：確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)、確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)、進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)研、確定評(píng)估依據(jù)和方法、制定評(píng)估計(jì)劃和評(píng)估方案、獲得最高管理者對(duì)工作的支持。

 

2.資產(chǎn)識(shí)別。資產(chǎn)識(shí)別過程分為資產(chǎn)分類和資產(chǎn)評(píng)價(jià)兩個(gè)階段。資產(chǎn)分類是將單位的信息資產(chǎn)分為實(shí)物資產(chǎn)、軟件資產(chǎn)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、人員資產(chǎn)、服務(wù)資產(chǎn)和無形資產(chǎn)六類資產(chǎn)進(jìn)行識(shí)別;資產(chǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)資產(chǎn)的三個(gè)安全屬性保密性、可用性及完整性分別等級(jí)評(píng)價(jià)及賦值，經(jīng)綜合評(píng)定后，得出資產(chǎn)的價(jià)值。

 

3.威脅識(shí)別。威脅識(shí)別主要工作是評(píng)估者需要從每項(xiàng)識(shí)別出的資產(chǎn)出發(fā)，找到可能遭受的威脅。識(shí)別威脅之后，還需要確定威脅發(fā)生的可能性。

 

4.脆弱性識(shí)別。評(píng)估者需要從每項(xiàng)識(shí)別出的資產(chǎn)和對(duì)應(yīng)的威脅出發(fā)，找到可能被利用的脆弱性。識(shí)別脆弱性之后，還需要確定弱點(diǎn)可被利用的嚴(yán)重性。

 

5.已有安全措施確認(rèn)。在識(shí)別脆弱性的同時(shí)，評(píng)估人員將對(duì)已采取的安全措施的有效性進(jìn)行確認(rèn)，評(píng)估其是否真正地降低了系統(tǒng)的脆弱性，抵御了威脅。

 

6.風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中完成資產(chǎn)賦值、威脅評(píng)估、脆弱性評(píng)估后，在考慮已有安全措施的情況下，利用恰當(dāng)?shù)姆椒ㄅc工具確定威脅利用資產(chǎn)脆弱性發(fā)生安全事件的可能性，并結(jié)合資產(chǎn)的安全屬性受到破壞后的影響得出信息資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

 

三、系統(tǒng)設(shè)計(jì)

 

1.用角色設(shè)計(jì)。系統(tǒng)角色分為三種類型，各用戶在登錄后自動(dòng)轉(zhuǎn)入各自的操作頁面。A.超級(jí)管理員：擁有系統(tǒng)所有權(quán)限;B.評(píng)估項(xiàng)目管理員：可以對(duì)所負(fù)責(zé)的評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行管理，對(duì)評(píng)估人員進(jìn)行分工和權(quán)限管理;C.評(píng)估人員：負(fù)責(zé)由項(xiàng)目管理員分配的測(cè)評(píng)工作，將評(píng)估數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)。

 

2.系統(tǒng)模型。根據(jù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的業(yè)務(wù)需求，我們構(gòu)建了以安全知識(shí)庫為支撐，以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程為系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)流，以受測(cè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其相關(guān)信息資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素為對(duì)象的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜合管理系統(tǒng)模型，系統(tǒng)模型如圖2所示。

 

3.系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜合管理系統(tǒng)的功能模塊包括：①風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目管理：評(píng)估項(xiàng)目管理模塊包括評(píng)估項(xiàng)目的建立、項(xiàng)目列表、項(xiàng)目設(shè)置等功能。主要輸入項(xiàng)：項(xiàng)目名稱、評(píng)估時(shí)間、評(píng)估對(duì)象等;主要輸出項(xiàng)：項(xiàng)目計(jì)劃書。②信息安全需求調(diào)研管理：該模塊用于用戶填寫安全調(diào)研問卷，為安全評(píng)估提供數(shù)據(jù)支持。主要輸入項(xiàng)：用戶ID、調(diào)查答案;主要輸出項(xiàng)：?jiǎn)柧順?biāo)題、調(diào)查題內(nèi)容。③資產(chǎn)識(shí)別。系統(tǒng)提供的資產(chǎn)識(shí)別，包括：硬件、軟件、數(shù)據(jù)等，根據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)組織戰(zhàn)略的影響程度，對(duì)相關(guān)資產(chǎn)的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià);主要輸入項(xiàng)：評(píng)估對(duì)象(信息資產(chǎn))、賦值規(guī)則;主要輸出項(xiàng)：資產(chǎn)識(shí)別匯總表、資產(chǎn)識(shí)別報(bào)告。④威脅識(shí)別。威脅識(shí)別：系統(tǒng)提供多種網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的威脅模板，支持和幫助用戶進(jìn)行威脅識(shí)別和分析，并提供資產(chǎn)、脆弱性、威脅自動(dòng)關(guān)聯(lián)功能：主要輸入項(xiàng)：評(píng)估對(duì)象、賦值規(guī)則;主要輸出項(xiàng)：威脅識(shí)別匯總表、威脅識(shí)別報(bào)告。⑤脆弱性識(shí)別。脆弱性識(shí)別：系統(tǒng)可提供多種系統(tǒng)的脆弱性識(shí)別功能，包括：主機(jī)、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等對(duì)象的脆弱性識(shí)別。系統(tǒng)支持常用漏洞掃描軟件掃描結(jié)果的導(dǎo)入，目前支持的掃描系統(tǒng)有：Nessus、NMap等，主機(jī)系統(tǒng)支持：Windows、Linux、Unix等，數(shù)據(jù)庫支持：MSSQL、Oracle等：主要輸入項(xiàng)：評(píng)估對(duì)象、漏洞掃描結(jié)果、賦值規(guī)則;主要輸出項(xiàng)：漏洞掃描報(bào)告、脆弱性識(shí)別匯總表、脆弱性識(shí)別報(bào)告。⑥安全措施識(shí)別。安全措施識(shí)別：系統(tǒng)提供基于技術(shù)、管理等方面的安全措施檢查功能，幫助用戶了解目前的安全狀況，找到安全管理問題，確定安全措施的有效性：主要輸出項(xiàng)：安全措施識(shí)別匯總表、安全措施識(shí)別報(bào)告。⑦風(fēng)險(xiǎn)分析。系統(tǒng)通過資產(chǎn)評(píng)價(jià)、脆弱性評(píng)價(jià)、威脅評(píng)價(jià)、安全措施有效性評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等工作，可自動(dòng)生成安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析報(bào)告。主要輸入項(xiàng)：評(píng)估對(duì)象、資產(chǎn)值、脆弱性值、威脅值、安全措施值、計(jì)算規(guī)則;主要輸出項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算匯總表、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。⑧評(píng)估結(jié)果管理。主要功能是對(duì)歷史記錄查詢與分析。匯總所有的安全評(píng)估結(jié)果進(jìn)行綜合分析，并生成各階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作報(bào)告，主要包括如下：《資產(chǎn)識(shí)別報(bào)告》、《漏洞掃描報(bào)告》、《威脅識(shí)別報(bào)告》、《脆弱性識(shí)別報(bào)告》、《控制措施識(shí)別報(bào)告》、《風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》。并可對(duì)當(dāng)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和原始數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)存或備份。在有需要時(shí)能調(diào)出評(píng)估歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢及風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析。⑨信息安全知識(shí)庫更新維護(hù)。信息安全知識(shí)庫的更新維護(hù)主要對(duì)象有：系統(tǒng)漏洞庫、安全威脅庫、安全脆弱點(diǎn)庫、控制措施庫。為避免造成數(shù)據(jù)的冗余，系統(tǒng)將在各評(píng)估項(xiàng)目中需要反復(fù)使用的數(shù)據(jù)歸入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行管理，在進(jìn)行評(píng)估活動(dòng)時(shí)再從基礎(chǔ)庫提取有關(guān)數(shù)據(jù)，這樣也能減少重復(fù)的輸入工作。⑩數(shù)據(jù)接口。導(dǎo)入數(shù)據(jù)接口：資產(chǎn)庫、脆弱點(diǎn)庫、威脅庫、控制措施庫。支持以下常用的格式：如EXCEL文件等;常用的漏洞掃描工具：如綠盟、啟明星辰、NESSUS、NMAP等。

 

四、結(jié)束語

 

該系統(tǒng)設(shè)計(jì)是以信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程為基礎(chǔ)，進(jìn)行信息安全評(píng)估項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)要素?cái)?shù)據(jù)收集與輔助風(fēng)險(xiǎn)分析的系統(tǒng)，在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，可引入了質(zhì)量管理理念——PDCA循環(huán)，即通過監(jiān)控每一階段的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，不斷調(diào)險(xiǎn)控制工作計(jì)劃，從而實(shí)現(xiàn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作目標(biāo)。

篇(7)

[關(guān)鍵詞] 風(fēng)險(xiǎn)分析方法評(píng)述

風(fēng)險(xiǎn)管理可以劃分為四個(gè)階段：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)記錄。無論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，近年來的研究大多集中于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估即要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析量測(cè)，確定出風(fēng)險(xiǎn)大小，為進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制提供可用于指導(dǎo)操作的信息。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟包括，第一，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果，構(gòu)建起合適的數(shù)學(xué)模型。第二，通過專家調(diào)查、歷史記錄、外推法等，獲得所需的、基本的可用信息或數(shù)據(jù)，然后選用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)方法將信息量化。第三，選用適當(dāng)?shù)哪Ｐ团c分析方法，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理分析，視具體情況對(duì)模型進(jìn)行修正。第四，根據(jù)一定的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，判斷風(fēng)險(xiǎn)大小。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中為了獲取一些最基本的數(shù)據(jù)或信息，常常會(huì)運(yùn)用外推法(Extrapolation),主觀估計(jì)法、概率分布分析法等方法獲得了基本的數(shù)據(jù)或信息后，進(jìn)一步的數(shù)據(jù)分析處理常采用以下幾種基本理論與方法：層次分析法，模枷邏輯分析法，蒙特卡洛模擬法，灰色系統(tǒng)理論，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法，故障樹分析法，貝葉斯理論，影響圖法和馬爾可夫過程理論等。

當(dāng)前，存在很多風(fēng)險(xiǎn)分析的理論，這些分析方法遵循了基本的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，但在具體實(shí)施手段和風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算方法方面各有不同。本文從計(jì)算的角度，按定性、定量和綜合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析方法進(jìn)行評(píng)述。

一、定性分析

1.故障樹分析

故障樹分析（Fault Tree Analysis, FTA）可以用于風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也可以用于其定量分析。它主要用于大型復(fù)雜系統(tǒng)的可靠性及安全性分析，是復(fù)雜系統(tǒng)可靠性、安全性分析的一種有效的方法。通過對(duì)硬件、軟件、環(huán)境、人為因素等可能造成系統(tǒng)故障的分析，由總體至部分，按樹狀結(jié)構(gòu)，逐層細(xì)化，畫出故障原因的各種可能組合方式和其發(fā)生概率。故障樹分析采用樹形圖的形式，把系統(tǒng)的故障與組成系統(tǒng)的部件的故障有機(jī)地聯(lián)系在一起。故障樹分析首先以系統(tǒng)不希望發(fā)生的事件作為目標(biāo)（稱為頂事件），從頂事件逐級(jí)向下分析各自的直接原因事件（稱為底事件），根據(jù)彼此間的邏輯關(guān)系連接上下事件，直至所要求的深度，得出分析結(jié)果。

2.事件樹分析

事件樹分析(event tree analysis，ETA)又稱決策樹分析，是風(fēng)險(xiǎn)分析的另一種重要方法。它是在給定系統(tǒng)事件的情況下，分析該事件可能導(dǎo)致的一系列結(jié)果，從而評(píng)價(jià)系統(tǒng)的可能性。

事件樹給出初始事件一切可能的發(fā)展方式與途徑，事件樹的每個(gè)環(huán)節(jié)事件(除頂事件外)均執(zhí)行一定的功能措施以預(yù)防事故的發(fā)生，且均具有二元性結(jié)果(成功或失敗)。事件樹雖然列舉了導(dǎo)致事故發(fā)生的各種事故序列組，通過各種事故序列組的中間步驟可以整理初始事件與減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)概率措施之問的復(fù)雜關(guān)系，并識(shí)別事故序列組，從而計(jì)算每項(xiàng)事件序列發(fā)生的概率。

3.原因與結(jié)果分析

原因與結(jié)果分析(cause-consequence-analysis, CCA)是故障樹分析(FTA)和事件樹分析(ETA)的結(jié)合。它采用了原因分析(故障樹分析)和結(jié)果分析(事件樹分析)，CCA的目的是識(shí)別出導(dǎo)致突發(fā)后果的事件鏈，根據(jù)CCA圖中不同事件的發(fā)生概率，計(jì)算出不同結(jié)果發(fā)生的概率，從而確定系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.風(fēng)險(xiǎn)模式影響及危害性分析

風(fēng)險(xiǎn)模式影響及危害性分析(risk mode effects and criticality analysis，RMECA)通過分析產(chǎn)品所有可能的風(fēng)險(xiǎn)模式，判斷每一種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)系統(tǒng)和信息安全可能產(chǎn)生的潛在影響，找出單點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，并按其影響的嚴(yán)重程度及其發(fā)生的概率，確定其危害性，以此發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中潛在的薄弱環(huán)節(jié)。RMECA首先按規(guī)定的規(guī)則記錄系統(tǒng)中所有可能的故障模式，然后分析每種故障模式對(duì)系統(tǒng)工作狀態(tài)的影響并確定單點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，將每種風(fēng)險(xiǎn)模式按其影響的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行排序，從而發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中潛在的薄弱環(huán)節(jié)。RMECA由兩部分工作構(gòu)成，即風(fēng)險(xiǎn)模式影響分析(risk mode and effects analysis，RMEA)和危害性分析(criticality analysis，CA)。在進(jìn)行這種分析時(shí)應(yīng)把所研究的每一種分析看作是系統(tǒng)唯一的風(fēng)險(xiǎn)。RMECA是CA的基礎(chǔ)。通過對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)損失或指定風(fēng)險(xiǎn)模式下的風(fēng)險(xiǎn)損失的分析．可以更加精確地掌握系統(tǒng)所存在的潛在經(jīng)濟(jì)損失期望值，從而為選擇控制方式、應(yīng)急方案等決策提供有力的支撐。

5.德爾斐法

德爾斐法一種定性的預(yù)測(cè)方法，通過背對(duì)背群體決策咨詢的方法，群體成員各自獨(dú)立工作，然后以系統(tǒng)的、獨(dú)立的方式綜合他們的判斷，這樣克服了為某些權(quán)威所左右的缺點(diǎn)，減少調(diào)查對(duì)象的心理壓力，使預(yù)測(cè)的可靠性增加。利用德爾斐法進(jìn)行系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，其步驟如下：(1)在風(fēng)險(xiǎn)明確之后．要求群體成員通過填寫精心設(shè)計(jì)的問卷，來提出可能解決問題的方案。(2)每個(gè)群體成員匿名并獨(dú)立完成問卷。(3)把問卷凋查的結(jié)果在另一個(gè)中心地點(diǎn)整理出來。(4)把整理和調(diào)整的結(jié)果分發(fā)給每個(gè)人一份。(5)存群體成員看完整理結(jié)果之后，要求他們?cè)俅翁岢鼋鉀Q問題的方案。這樣的結(jié)果可能是啟發(fā)出新的解決方法，或使原有方案得到改善。(6)如果有必要，重復(fù)步驟(4)和步驟(5)，直到找到大家意見一致的解決方案為止。

除了上述分析方法外，定性分析還有FMECA(failure mode effects and criticality analysis)故障模式影響及危害性分析Markov分析方法等。

二、定量分析

1.故障樹分析

用故障樹分析進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)價(jià)時(shí)，首先是求解出“底事件”的發(fā)生概率，然后通過邏輯關(guān)系最終得到“頂事件”，即所分析的重大風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率。采用故障樹分析進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定量分析需要知道各個(gè)底事件的發(fā)生概率。如果工程實(shí)際能給出大部分底事件的發(fā)生概率的數(shù)據(jù)時(shí)，可參照類似情況對(duì)少數(shù)缺乏數(shù)據(jù)的底事件給出估計(jì)值；若很多底事件缺乏數(shù)據(jù)且不能給出恰當(dāng)?shù)墓烙?jì)值，則不能采用該方法進(jìn)行定量分析。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)(venture evaluation review technique，VERT)是以管理系統(tǒng)為對(duì)象，通過隨機(jī)仿真手段，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定量分析。VERT是適應(yīng)一些高度不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性的決策問題而開發(fā)的網(wǎng)絡(luò)仿真系統(tǒng)。它是通過豐富的節(jié)點(diǎn)邏輯功能，控制一定的時(shí)間流、費(fèi)用流和性能流流向及相應(yīng)的活動(dòng)。在每次仿真運(yùn)行時(shí)，通過蒙特卡洛模擬，這些參數(shù)流在網(wǎng)絡(luò)中按概率隨機(jī)流向不同的部分，經(jīng)歷不同的活動(dòng)而產(chǎn)生不同的變化，最后到達(dá)某一終止?fàn)顟B(tài)。在用戶多次仿真后，通過節(jié)點(diǎn)收集到的各參數(shù)，可以了解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)或危害情況供輔助決策。如果網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)合理，邏輯關(guān)系及數(shù)學(xué)關(guān)系正確，獲得的實(shí)際數(shù)據(jù)又是準(zhǔn)確的，該方法可以較好地模擬實(shí)際系統(tǒng)研制的時(shí)間、費(fèi)用及性能分布，從而評(píng)價(jià)出系統(tǒng)研制的風(fēng)險(xiǎn)。

三、綜合分析

1.概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)估

概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(probability risk assess, PRA)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)估(dynamic probability risk assess, DPRA)是定性評(píng)估與定量計(jì)算相結(jié)合的方法，它以事件樹和故障樹為核心，將其運(yùn)用到系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域。其分析步驟如下:(1)識(shí)別系統(tǒng)中存在的事件，找出風(fēng)險(xiǎn)源。(2)考查各風(fēng)險(xiǎn)源在系統(tǒng)安全中的地位及相互邏輯關(guān)系，給出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)源樹。(3)標(biāo)識(shí)各風(fēng)險(xiǎn)源后果大小及風(fēng)險(xiǎn)概率。(4)通過邏輯及數(shù)學(xué)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行組合，獲得系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的度量。

DPRA運(yùn)用主邏輯圖(master logic diagram)、事件樹分析(ETA)以及故障樹(FTA)綜合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，將系統(tǒng)逐步分解轉(zhuǎn)化為初始事件，然后確定導(dǎo)致系統(tǒng)失敗的事件組合及失效概率。

2.層次分析法

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）是一種定性與定量相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法。該方法已被廣泛地應(yīng)用于缺乏統(tǒng)一度量標(biāo)尺的復(fù)雜問題分析，可以解決用純參數(shù)數(shù)學(xué)模型方法難以解決的決策分析問題。AHP首先對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行分層次、擬定變量、規(guī)范化處理，然后在評(píng)估過程中進(jìn)行系統(tǒng)分解、安全性判斷和綜合判斷。它的基本步驟如下：(1)系統(tǒng)分解，建立層次結(jié)構(gòu)模型；(2)構(gòu)造判斷矩陣；(3)通過單層次計(jì)算進(jìn)行安全性判斷；(4)層次總排序，完成綜合判斷，給出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果。

3.模糊分析法

模糊分析法(the fuzzy analysis，F(xiàn)A)將風(fēng)險(xiǎn)分析中的模糊語言變量用隸屬度函數(shù)量化。由于在具體項(xiàng)目或事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中存在著許多難于精確描述的指標(biāo)，可以采用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。具體是確定風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)集，給出風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的等級(jí)集。主要步驟有：確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各指標(biāo)權(quán)重；模糊矩陣的統(tǒng)計(jì)確定；模糊綜合評(píng)價(jià)；計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)的最終綜合價(jià)值。

除了上述分析方法外，灰色系統(tǒng)理論、貝葉斯理論和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等都可以應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。

四、結(jié)束語

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法大致可分為定性分析、定量分析、定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)估方法。定性風(fēng)險(xiǎn)可以快捷地對(duì)資源、威脅、脆弱性進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估．并對(duì)現(xiàn)有的防范措施進(jìn)行評(píng)價(jià)。定性分析方法的特點(diǎn)主要是依據(jù)研究者的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、歷史教訓(xùn)、政策走向以及特殊實(shí)例等非量化資料，對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)狀況做出判斷。定性分析方法，優(yōu)點(diǎn)是全面、深入，缺點(diǎn)是主觀性太強(qiáng)，對(duì)評(píng)估者要求高。

定量風(fēng)險(xiǎn)分析是在定性分析的邏輯基礎(chǔ)上，對(duì)產(chǎn)生危害的可能性進(jìn)行定量的描述，其分析的目標(biāo)更加具體明確，可信度也大大增加。定量分析的優(yōu)點(diǎn)是直觀、明顯、客觀、對(duì)比性強(qiáng)，不足之處是簡(jiǎn)單化、模糊化會(huì)造成誤解和曲解。