序論：寫(xiě)作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇商務(wù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理范文，愿它們成為您寫(xiě)作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

摘 要 核電是清潔、高效、安全的能源，目前核電企業(yè)已成為市場(chǎng)電力供應(yīng)重要來(lái)源，在國(guó)家的保障能源供應(yīng)安全、節(jié)能減排、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展中起到越來(lái)越重要的作用。隨著國(guó)家對(duì)于法制建設(shè)要求、不斷變化的外部市場(chǎng)環(huán)境和核電企業(yè)自身發(fā)展要求，作為法律風(fēng)險(xiǎn)防控中重要一環(huán)，合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理越來(lái)越受重視。建立和完善核電企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，推進(jìn)合同管理效率，優(yōu)化合同管理體系，是追求卓越核安全文化的具體體現(xiàn)。

關(guān)鍵詞 核電企業(yè) 合同 風(fēng)險(xiǎn)防控

目前從核電企業(yè)商務(wù)合同部門(mén)的工作流程來(lái)看，主要有采購(gòu)合同和總包合同兩個(gè)合同管理種類(lèi)，其中采購(gòu)合同管理是針對(duì)核電企業(yè)所需的物項(xiàng)或服務(wù)所進(jìn)行的活動(dòng)，包括從提出采購(gòu)需求開(kāi)始一直到驗(yàn)收物項(xiàng)或服務(wù)為止的全部活動(dòng)，包括外委服務(wù)、緊急采購(gòu)、零星采購(gòu)等合同管理。而總包合同管理是針對(duì)在工程總承包合同中的報(bào)價(jià)、合同談判、條款確認(rèn)、合同執(zhí)行等管理工作。核電企業(yè)歸口商務(wù)合同部門(mén)作為合同管理主體，需要建立一套從前期準(zhǔn)備、簽署以及合同義務(wù)履行相對(duì)完整的合同管理和法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系。

企業(yè)在簽訂、履行合同過(guò)程中，存在實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生偏差而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。在日本福島核事件發(fā)生后，國(guó)際核法律界正在反思國(guó)際核法律體系，國(guó)內(nèi)也在推進(jìn)《能源法》和《原子能法》的擬定和出臺(tái)工作，核電企業(yè)將面臨更為嚴(yán)厲的外部法律環(huán)境，從企業(yè)內(nèi)部來(lái)說(shuō)安全和質(zhì)量控制將提升到一個(gè)新高度，要求核電企業(yè)將合同管理作為利潤(rùn)源之一。因此合同管理面臨更多壓力和風(fēng)險(xiǎn)，其中的合同法律風(fēng)險(xiǎn)包括交易主體的合格性、合同簽訂前法律風(fēng)險(xiǎn)（包括要約、承諾、承包商選擇和控制、簽訂前的內(nèi)控流程）、合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、以及合同管理風(fēng)險(xiǎn)包括合同管理組織體系的風(fēng)險(xiǎn)、合同管理人力資源風(fēng)險(xiǎn)、合同管理制度風(fēng)險(xiǎn)、合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)和合同信息管理的風(fēng)險(xiǎn)以及核電企業(yè)特有核法律風(fēng)險(xiǎn)。

為了做到對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控，核電企業(yè)必須根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和范圍，與合同管理模式相匹配，建立分工明確的組織機(jī)構(gòu)，做到從承包商選擇開(kāi)始到合同簽訂的過(guò)程文件逐漸審批，層層監(jiān)督，建立科學(xué)完整的合同管理體系，包括：一個(gè)核心：追求卓越的核安全文化和全員的法律意識(shí)；二個(gè)體系融合建設(shè)：合同法律風(fēng)險(xiǎn)管控與企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系融合建設(shè)；三個(gè)支柱：歸口管理的合同管理部門(mén)建設(shè)、合理的合同管理流程、健全合同管理制度；四個(gè)屏障和四個(gè)“有”原則的落實(shí)；實(shí)體、個(gè)人、管理、組織屏障和有人負(fù)責(zé)、有章可循、有據(jù)可查、有人監(jiān)督；五個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)管控：合同主體風(fēng)險(xiǎn)、合同內(nèi)容合法性風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)、合同履行期風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)；六個(gè)內(nèi)外部力量推進(jìn)持續(xù)提高；審計(jì)、效能監(jiān)察、質(zhì)保監(jiān)查、廉潔建設(shè)、自我評(píng)估、對(duì)標(biāo)管理。

編制實(shí)用性強(qiáng)的合同范本，從條款入手，將合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低。按照合同類(lèi)別特點(diǎn)編制參考合同范本，其條款應(yīng)盡可能涵蓋此類(lèi)合同所要約束所有內(nèi)容，合同條款盡最大可能?chē)?yán)謹(jǐn)、周全，明確約定有關(guān)質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)款、履行地點(diǎn)、履行期限、履行方式、履行費(fèi)用、違約責(zé)任、所有權(quán)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、爭(zhēng)議和糾紛的解決等條款。參考合同文本初稿應(yīng)該讓企業(yè)法律顧問(wèn)審查把關(guān)，待分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可投入使用，從而做到合同條款的合理詳盡、并能更好的維護(hù)甲乙雙方權(quán)益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

建立合格供方庫(kù)并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，合格供方庫(kù)的承包商，需通過(guò)主體資格審查，判斷對(duì)方當(dāng)事人是否具有簽訂合同的行為能力，審核承包商相關(guān)資質(zhì)，或者委托認(rèn)證中心進(jìn)行主體資質(zhì)審查，審查包括查明對(duì)方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、信用情況和不良行為記錄，并掌握相應(yīng)單位的證明材料。將資格審查合格的供方，分門(mén)別類(lèi)放入合格供方庫(kù)中實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期對(duì)供方庫(kù)中的合格供方進(jìn)行質(zhì)保評(píng)價(jià)和源地審查，隨時(shí)將考核不及格、承攬項(xiàng)目表現(xiàn)差的供方從供方庫(kù)中刪除，并補(bǔ)充新的合格供方。企業(yè)的一切經(jīng)濟(jì)合同簽約對(duì)象都應(yīng)該來(lái)自于合格供方庫(kù)中，防范由于簽約對(duì)象的不合法而導(dǎo)致的合同風(fēng)險(xiǎn)，從而更好的規(guī)避合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。

篇(2)

[關(guān)鍵詞] 現(xiàn)代企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理

現(xiàn)代企業(yè)在開(kāi)展業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能會(huì)遇到違背國(guó)家法律和法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)，通常包括應(yīng)遵守的國(guó)家法律政策發(fā)生變化、違反相關(guān)法律規(guī)定、違反合同項(xiàng)下的義務(wù)、侵犯第三者的合法權(quán)益、對(duì)商務(wù)合同管理不當(dāng)、未能正確行使法定權(quán)利等。其進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是希望通過(guò)對(duì)所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)估測(cè)，并有針對(duì)性地采取相應(yīng)的對(duì)策，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。如果法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施實(shí)施得當(dāng)，可以給企業(yè)帶來(lái)的影響包括合法合規(guī)、公司的治理加強(qiáng)、合同和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理更完善、企業(yè)聲譽(yù)提升、創(chuàng)造更豐厚的效益等。

一般風(fēng)險(xiǎn)管理的程序分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)五個(gè)部分，同樣進(jìn)行企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目也包括以上這五個(gè)部分。由于引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素有很多，因此，我們?cè)谶M(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目時(shí)首先應(yīng)對(duì)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。

雖然各行業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)有所不同，但有些法律風(fēng)險(xiǎn)是所有企業(yè)都可能面對(duì)的:第一，勞動(dòng)爭(zhēng)議。目前，企業(yè)勞動(dòng)制度上存在的問(wèn)題主要包括企業(yè)不與職工簽訂勞動(dòng)合同或簽訂的勞動(dòng)合同不規(guī)范，不按照法律程序解除勞動(dòng)合同，不為職工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用，保密制度不健全等，還有相當(dāng)多的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件是由于用人單位依照本企業(yè)的規(guī)章制度對(duì)勞動(dòng)者做出了處理，勞動(dòng)者不服而引發(fā)的。對(duì)此，應(yīng)建議企業(yè)建立完善的勞動(dòng)合同管理制度，建立和運(yùn)用有效的管理手段，促進(jìn)勞動(dòng)合同的履行，依照國(guó)家法律、法規(guī)，健全支撐勞動(dòng)合同制度運(yùn)行的企業(yè)內(nèi)部配套規(guī)章制度，強(qiáng)化勞動(dòng)合同制度運(yùn)行的日常管理工作，審查和修改現(xiàn)行規(guī)章制度，盡量降低法律風(fēng)險(xiǎn)。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。一方面企業(yè)應(yīng)注意保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)制訂內(nèi)部的規(guī)章制度的方式加以完善，比如制定保密制度、與技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、采取保密措施等。這些措施可以防范由于人才流動(dòng)而給企業(yè)帶來(lái)的損失。另一方面尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的學(xué)習(xí)和掌握，防止侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為發(fā)生，從而避免相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。另外，也要建議企業(yè)對(duì)來(lái)自外部的侵權(quán)行為積極應(yīng)對(duì)，可以通過(guò)向有關(guān)行政機(jī)關(guān)舉報(bào)非法行為，或向法院提訟，或向公安機(jī)關(guān)申訴控告等措施維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。第三，合同糾紛。合同糾紛一直是企業(yè)所面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)之一，最近幾年合同糾紛呈上升趨勢(shì)。起因大多緣于合同條款制訂不嚴(yán)謹(jǐn)，合同對(duì)重要內(nèi)容沒(méi)有約定或約定不公，合同欺詐等。因此有必要建議企業(yè)加強(qiáng)合同管理，建立合同管理機(jī)構(gòu)和合同管理制度。企業(yè)通過(guò)建立相應(yīng)的合同管理制度，做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范，從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有效的控制狀態(tài)。同時(shí)，特別要對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)人員和法定代表人進(jìn)行培訓(xùn)，提高他們的合同意識(shí)，掌握合同法律制度，并自覺(jué)地運(yùn)用到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，從而使企業(yè)從被動(dòng)地應(yīng)付和處理合同糾紛轉(zhuǎn)到主動(dòng)地預(yù)防合同糾紛上來(lái)。第四，內(nèi)部規(guī)章制度不健全、機(jī)構(gòu)分工不明確，職能不分。一個(gè)企業(yè)只有好的規(guī)章制度才能有治理的依據(jù)，管理才能科學(xué)規(guī)范，而好的規(guī)章制度靠的是分工明確的具體部門(mén)來(lái)實(shí)施的，如果分工不明，職能不清，不僅使各項(xiàng)規(guī)章制度形同虛設(shè)，而且也無(wú)法實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)規(guī)章制度的實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，最終結(jié)果仍然會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的內(nèi)部管理混亂、監(jiān)控不力。第五，企業(yè)違反相關(guān)法律規(guī)定。由于法律風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，因此，防范措施也要從企業(yè)自身做起。即企業(yè)應(yīng)形成完善的內(nèi)控機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理體系和監(jiān)督體系，并建立相關(guān)執(zhí)行和監(jiān)督部門(mén)，時(shí)刻關(guān)注國(guó)家有關(guān)監(jiān)管措施和法律政策的變化，同時(shí)組織、督促各職能部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格按國(guó)家法律規(guī)定進(jìn)行，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自我監(jiān)督和約束。

當(dāng)然，除了以上企業(yè)所共同面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)以外，不同行業(yè)和部門(mén)的企業(yè)還存在著各自不同的法律風(fēng)險(xiǎn)，這就要求各企業(yè)在對(duì)管理狀況調(diào)查了解的基礎(chǔ)上，總結(jié)出本企業(yè)所存在的典型和主要的法律風(fēng)險(xiǎn)。以某中外合資企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目為例，針對(duì)中外合資企業(yè)的特點(diǎn)，該企業(yè)法律部有針對(duì)性地總結(jié)出11類(lèi)、40種具體的法律風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)容涉及融資方式、機(jī)構(gòu)設(shè)置、股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市并購(gòu)、合同管理、涉外業(yè)務(wù)、內(nèi)部規(guī)章制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)爭(zhēng)議、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、政府監(jiān)管等。

在對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別后，應(yīng)確定法律風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)來(lái)源和方式，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況通常可以采取調(diào)查問(wèn)卷、實(shí)地考察、查閱文件資料、詢(xún)問(wèn)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況和業(yè)務(wù)流程等方式。上案中為了對(duì)中外合資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)得更科學(xué)，公司法律部采取問(wèn)卷調(diào)查的方式對(duì)企業(yè)現(xiàn)存的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別，調(diào)查對(duì)象為企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、客戶(hù)服務(wù)部、信息部、策略規(guī)劃部、財(cái)務(wù)部、人事部等部門(mén)。調(diào)查問(wèn)卷共發(fā)放150份，收回問(wèn)卷140份，并基于調(diào)查問(wèn)卷的調(diào)查結(jié)果，比較各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，繪制了風(fēng)險(xiǎn)圖表，從而確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重要性及緊迫程度，以確認(rèn)哪些是企業(yè)的核心法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)圖表的繪制采取了坐標(biāo)圖的方式，在坐標(biāo)圖中以橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)為軸劃分為A、B、C、D四個(gè)區(qū)域，即高風(fēng)險(xiǎn)且高損害的法律風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、低風(fēng)險(xiǎn)但高損害的法律風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、高風(fēng)險(xiǎn)但低損害的法律風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和低風(fēng)險(xiǎn)低損害的法律風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)圖表的繪制還可以根據(jù)所描述的對(duì)象采取餅狀圖和柱狀圖等不同形式。然后圍繞著上述區(qū)域，對(duì)各區(qū)域進(jìn)行整體描述，再逐一對(duì)各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)加以分析其發(fā)生的原因和表現(xiàn)形式，在此基礎(chǔ)上結(jié)合職業(yè)經(jīng)驗(yàn)提出預(yù)防措施和管理辦法。

最后，最為重要的是通過(guò)以上分析，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)行管理體系中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，對(duì)其進(jìn)行必要的調(diào)整，從而構(gòu)建科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式，并建立科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)保障體系。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是在企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)中起直接和間接作用的單位和個(gè)人，包括董事會(huì)及高級(jí)管理層等公司領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、監(jiān)督管理部門(mén)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)以及公司的所有員工。法律風(fēng)險(xiǎn)控制的客體是企業(yè)的全部經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，其采取的手段不是通過(guò)一些單獨(dú)的、狹義的管理制度就能達(dá)到，而是一個(gè)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)的有特定目標(biāo)的制度、組織、方法、程序的制度體系。因此，其采取的手段不是孤立的，而是有機(jī)聯(lián)系在一起的。因此，公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)計(jì)要遵循合法、有效、系統(tǒng)、預(yù)防、制衡的原則。法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)該包括組織機(jī)構(gòu)、決策、執(zhí)行、監(jiān)督和支持保障等系統(tǒng)，每一個(gè)系統(tǒng)又包括許多子系統(tǒng)，它們共同構(gòu)成了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系。

具體而言，現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系一般應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施兩個(gè)層面。風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)層面主要集中在企業(yè)法律部，由法律部根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)方針和戰(zhàn)略目標(biāo)制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，建立全面持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)來(lái)確定、管理和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)監(jiān)督其他法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)包括確定企業(yè)面臨哪些法律風(fēng)險(xiǎn)、如何處理每項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)如何監(jiān)控法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作效果等。風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施層面體現(xiàn)在由企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門(mén)和外聘的律師事務(wù)所或法律顧問(wèn)共同協(xié)助實(shí)施各項(xiàng)具體措施，確定各部門(mén)必須承擔(dān)的管理法律風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，從而以輻射方式輔助主要業(yè)務(wù)管理部門(mén)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理及履行廣泛監(jiān)督。該模式有助于將風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)的核心活動(dòng)，在企業(yè)的每個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)、每個(gè)層次建立風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)框架，使管理層不但對(duì)現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管理，而且能夠隨時(shí)發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)，提前進(jìn)行預(yù)防。

綜上所述，現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是防患于未然，最大限度地降低企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制應(yīng)當(dāng)具有揭示風(fēng)險(xiǎn)的能力，保證企業(yè)的控制系統(tǒng)適當(dāng)、合理，并正常運(yùn)行。因此，企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)注意不同時(shí)期、不同部門(mén)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)有所不同，應(yīng)有針對(duì)性、有重點(diǎn)地對(duì)各部門(mén)實(shí)行不同的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。另外還應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)整體管理目標(biāo)，定期對(duì)現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)、檢查、修正，即是否具有可操作性、是否有效。只有這樣，才能真正達(dá)到法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，減少因法律風(fēng)險(xiǎn)引起的經(jīng)濟(jì)損失，以保障企業(yè)謹(jǐn)慎、穩(wěn)健的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]黃華明著:《風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)》[M].中國(guó)法制出版社，2002年1月第1版，第13頁(yè)

[2]何編:《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理事務(wù)》[M].法律出版社，2002年2月第1版，第288頁(yè)

篇(3)

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)合同；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制

全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善，推動(dòng)企業(yè)合同數(shù)量顯著增長(zhǎng)，合同的形式和內(nèi)容出現(xiàn)復(fù)雜化，多樣性特點(diǎn)。企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同貫穿于其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的全過(guò)程，合同的順利簽訂和有效履行，是企業(yè)發(fā)展的基石。合同管理的好壞，將直接影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系企業(yè)生死存亡。由于受到市場(chǎng)環(huán)境的制約，較多企業(yè)在合同管理過(guò)程中存在種種問(wèn)題伴隨著企業(yè)業(yè)務(wù)出口業(yè)務(wù)及涉外合同的增加，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)已顯現(xiàn)出來(lái)。

1　企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同管理面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

企業(yè)的經(jīng)濟(jì)合同管理是指從合同的簽訂、履行、變更、違約處理、爭(zhēng)議解決等全過(guò)程的管理活動(dòng)，具有管理周期長(zhǎng)、參與管理的機(jī)構(gòu)和人員多、管理手段多樣化特點(diǎn)，合同管理的全過(guò)程始終伴隨著一定的風(fēng)險(xiǎn)。如虛假的經(jīng)濟(jì)合同、違法合同、經(jīng)濟(jì)合同的違約問(wèn)題等。合同管理風(fēng)險(xiǎn)，一般是指公司負(fù)責(zé)人、相關(guān)合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)人未能按企業(yè)合同管理流程和相關(guān)法律制度管理合同，最后可能造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益受損。

①企業(yè)合同管理體系和制度不夠健全，存在瑕疵。有的企業(yè)合同管理體系和相關(guān)合同管理制度未能有效系統(tǒng)建立，即使有某些合同管理程序。但是在具體的執(zhí)行過(guò)程中往往變形，沒(méi)有將體系和制度在實(shí)踐中加以運(yùn)用，形同虛設(shè)；或者是出于追求短期的經(jīng)濟(jì)利益，貿(mào)然不顧風(fēng)險(xiǎn)，心存僥幸，棄制度而不顧從事合同管理工作。

②企業(yè)往往只注重經(jīng)濟(jì)合同局部化管理，看重合同的簽訂而缺乏全過(guò)程的合同管理。有些企業(yè)在簽訂經(jīng)濟(jì)合同前，沒(méi)有組織有關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)對(duì)合同標(biāo)的、質(zhì)量，價(jià)款、匯率、企業(yè)自身能力、付款條件等進(jìn)行全面綜合有效地評(píng)估，而匆忙簽訂經(jīng)濟(jì)合同，結(jié)果在經(jīng)濟(jì)合同的履行過(guò)程中，往往力不從心，結(jié)果導(dǎo)致合同不能順利履行，使企業(yè)最終遭受經(jīng)濟(jì)損失。某些企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的相關(guān)證據(jù)保存不善，當(dāng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同發(fā)生糾紛時(shí)，往往有效證據(jù)不足，使企業(yè)喪失對(duì)自身的維權(quán)。同時(shí)，也沒(méi)有很好總結(jié)合同全過(guò)程管理，對(duì)企業(yè)今后的合同管理，難以提供指導(dǎo)性意見(jiàn)。

③企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡漠，管理人員對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)缺乏，不能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，造成合同管理失敗。有的企業(yè)，在簽訂合同前，沒(méi)有對(duì)對(duì)方資信進(jìn)行全面調(diào)查，而簽訂合同后，致使上當(dāng)受騙；有的對(duì)合同條款缺乏反復(fù)推敲、致使在履行合同中，給對(duì)方留下空隙可鉆，合同糾紛難以解決，有一些企業(yè)雖然對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)比較重視，但往往不得要領(lǐng)，企業(yè)管理者在處理突發(fā)事件中，對(duì)合同詐騙和糾紛束手無(wú)策，一般以報(bào)案和訴訟為作為重要手段，或者自食其果。有的企業(yè)為了避免合同詐騙。也采取了一些擔(dān)保措施，但具體實(shí)施中，往往得不到完全滿意的擔(dān)保賠賞。

④缺乏誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念。有的企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中，不顧企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，以丟失信用為代價(jià)，追求短期的經(jīng)濟(jì)效益，在合同的執(zhí)行中，表現(xiàn)為不按合同規(guī)定的有關(guān)條款執(zhí)行，或不能按期交付貨物，或不能保證標(biāo)的質(zhì)量，或不按期支付貨款等。

⑤企業(yè)合同管理人員素質(zhì)低下難以在合同管理中發(fā)揮有效的作用。經(jīng)濟(jì)合同管理工作，是一門(mén)綜合性管理工作，需要具備一定的職業(yè)道德和外語(yǔ)能力，需要具備經(jīng)營(yíng)管理及相關(guān)技術(shù)方面的知識(shí)和技能，需要熟練掌握相關(guān)法律條款，而現(xiàn)有很多的企業(yè)合同管理人員能力缺乏，對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，缺乏相應(yīng)的識(shí)別和控制能力。

⑥企業(yè)合同管理技術(shù)水平跟不上時(shí)展步伐，有些企業(yè)在合同管理上，其水平仍停留在傳統(tǒng)的管理模式上，不能有效的運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)于合同管理之中，合同管理水平落后，管理效率低下，最終影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2　企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)控制措施

根據(jù)上述我國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同管理普遍存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，提出如下合同風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

①加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同管理職能，建立完善的企業(yè)的合同管理體系，以及符合企業(yè)實(shí)際情況相適應(yīng)的合同管理制度。在經(jīng)濟(jì)合同體系及制度的建立上，應(yīng)注意職責(zé)分工明確、授權(quán)適度、互相制約、相互牽制等合同管理的內(nèi)部控制制度。同時(shí)，隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的變化，經(jīng)營(yíng)模式的轉(zhuǎn)化，企業(yè)的合同管理規(guī)章制度，也應(yīng)做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

②企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行系統(tǒng)的全面的管理，提高經(jīng)濟(jì)合同管理的科學(xué)技術(shù)含量。企業(yè)從經(jīng)濟(jì)合同的談判，評(píng)估，審核、簽定、履行、歸檔、總結(jié)，都需要建立相應(yīng)的制度、做到層層把關(guān)，嚴(yán)格控制。如，銷(xiāo)售人員在取得大宗貨物銷(xiāo)售加工意向時(shí)，首先應(yīng)考慮企業(yè)是否有能力履約。其次、在簽訂合約前，應(yīng)按企業(yè)9001質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)控制程序，組織有關(guān)部門(mén)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行全方位評(píng)估，重點(diǎn)是企業(yè)設(shè)計(jì)制造技術(shù)是否可以滿足甲方合約條款要求，采購(gòu)的原材料質(zhì)量是否能到達(dá)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格是否合理及包括范圍，匯率變動(dòng)對(duì)合同的影響大小、付款條件是否能夠接受等，評(píng)估確認(rèn)后，應(yīng)將評(píng)估意見(jiàn)提交有關(guān)合同管理專(zhuān)業(yè)人士，從管理和法律角度上，再次審閱確認(rèn)，直到開(kāi)始履行合約。

企業(yè)應(yīng)盡可能的采用ERP資源管理平臺(tái)，提高合同管理的工作效率和控制力，將合同管理體系融入企業(yè)的ERP管理體系中，它可以有效的強(qiáng)化客戶(hù)、供應(yīng)商的管理，實(shí)時(shí)記錄其交易化過(guò)程，有效的控制合同的風(fēng)險(xiǎn)。

③提高合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)控制，最大限度的規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)需要對(duì)合同相關(guān)人員進(jìn)行廣泛的風(fēng)險(xiǎn)教育，提高其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和相應(yīng)工作技能，強(qiáng)化企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。首先是經(jīng)濟(jì)合同過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)性，重點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)合同簽訂時(shí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)引起企業(yè)特別重視。其次是對(duì)大額經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)重點(diǎn)控制，可以采取投保方式，并由法律部門(mén)人員參與其全過(guò)程的管理；再次，注重成本與效益的原則，從企業(yè)財(cái)務(wù)角度考慮風(fēng)險(xiǎn)投入產(chǎn)出是否合理，企業(yè)應(yīng)建立一套以最小的風(fēng)險(xiǎn)控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險(xiǎn)防范效果機(jī)制，以利取得最佳的風(fēng)險(xiǎn)防范效果。

④掌握經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)控制方法，注意關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，建立相應(yīng)的建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。建立合同風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)控制制度。首先要對(duì)合同他方的資質(zhì)審查，是否具有法人資格，是否授權(quán)簽約，相關(guān)的資信情況調(diào)查；其次是對(duì)經(jīng)濟(jì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)密審核，防止合同陷阱，維護(hù)自身合法權(quán)益；；最后是監(jiān)督合同的有效執(zhí)行。

建立經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。首先是企業(yè)應(yīng)建立客戶(hù)電子資料庫(kù)，如客戶(hù)的資格、聯(lián)系方式，交易行為過(guò)程，信用狀況等；其次建立供方電子資料庫(kù)。如供方資質(zhì)、供貨價(jià)格、信用及以往的交易行為等，為企業(yè)優(yōu)選供應(yīng)商，確保貨物供應(yīng)暢通，防止供貨渠道風(fēng)險(xiǎn)，提供保證；再次對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督。主要是對(duì)經(jīng)濟(jì)合同項(xiàng)目的簽訂、評(píng)估、審核、保管、風(fēng)險(xiǎn)控制等全過(guò)程監(jiān)督。

⑤運(yùn)用信用保險(xiǎn)方式，規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。信用保險(xiǎn)是一種責(zé)任保證保險(xiǎn)，是以信用交易中債務(wù)人的信用作為保險(xiǎn)標(biāo)的，在債務(wù)人未能如約履行債務(wù)清償而使債權(quán)人遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，由保險(xiǎn)人向債權(quán)人提供風(fēng)險(xiǎn)保障的一種保險(xiǎn)。目前主要用于進(jìn)出口業(yè)務(wù)，隨著法律制度的健全，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)必將加以應(yīng)用。

⑥加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)宏觀風(fēng)險(xiǎn)控制。企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)網(wǎng)絡(luò)交易風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立健全電子商務(wù)交易的規(guī)章制度，國(guó)家立法機(jī)關(guān)應(yīng)盡快制定電子商務(wù)交易的法律法規(guī)。相關(guān)政府部門(mén)應(yīng)建立健全社會(huì)信用管理體制，為企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)，提供有效地支持。

3　結(jié)語(yǔ)

企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)控制管理是一種全過(guò)程、多角度的綜合性管理，強(qiáng)化合同諸環(huán)節(jié)的管理，必將降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，有利于是企業(yè)健康成長(zhǎng)，提高自身經(jīng)濟(jì)效益。

參考文獻(xiàn)

篇(4)

關(guān)健詞：合同；風(fēng)險(xiǎn)；防范

中圖分類(lèi)號(hào)：F407文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

a77省道延伸線7標(biāo)是公司近年來(lái)第一個(gè)海洋環(huán)境項(xiàng)目、第二個(gè)大型水上項(xiàng)目，因此，降低和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必須首先加強(qiáng)項(xiàng)目合同管理作為第一切入口，方能防患于未然，現(xiàn)就結(jié)合本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)如何采取有效合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施作幾方面闡述：

1.加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?nèi)部的合同管理防范

1.1要熟悉業(yè)主招標(biāo)文件及總包合同內(nèi)容，并對(duì)履約工程過(guò)程中工程范圍、工期、質(zhì)量、計(jì)量支付、安全、變更索賠、材料調(diào)差等重要條款的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施且要組織招標(biāo)文件交底及總包合同的交底，讓各職能部門(mén)了解業(yè)主合同條款，提高職工風(fēng)險(xiǎn)觀。

1.2 嚴(yán)格執(zhí)行局制定的經(jīng)濟(jì)合同評(píng)審制度

為了避免因個(gè)體的決策失誤而造成的合同風(fēng)險(xiǎn), 項(xiàng)目根據(jù)局、公司要求，所有經(jīng)濟(jì)合同全部通過(guò)OA評(píng)審。對(duì)每一份擬定的合同內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行仔細(xì)審查, 審查其是否存在損害項(xiàng)目、或者第三方利益的條款, 是否有以合法形式掩蓋非法目的的情況, 是否損害社會(huì)公共利益, 是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定, 并由各職能部門(mén)進(jìn)行職責(zé)范圍內(nèi)的評(píng)審, 針對(duì)一些不合理的條款, 提出自己的修改意見(jiàn), 交評(píng)審會(huì)議討論確定后, 經(jīng)與合同對(duì)方協(xié)商一致, 再行簽訂。同時(shí), 在合同評(píng)審時(shí), 必須充分考慮到合同的潛在風(fēng)險(xiǎn), 在沒(méi)有類(lèi)似工程經(jīng)驗(yàn)的情況下,盡可能不簽訂固定總價(jià)合同。另外在審查過(guò)程中盡量采用局的示范合同文本, ,將合同風(fēng)險(xiǎn)控制到最低范圍。

1.3在工程建設(shè)期間，要加強(qiáng)合同證據(jù)資料管理

無(wú)論是建設(shè)工程施工合同還是項(xiàng)目一般合同（專(zhuān)業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同、材料采購(gòu)合同、機(jī)械及周轉(zhuǎn)材料租賃等各種合同），一定要按照局下發(fā)的《合同證據(jù)資料管理指南》要求及時(shí)收集、保存與合同履行有關(guān)的所有證據(jù)資料，以防日后出現(xiàn)" 扯皮"現(xiàn)象，這樣就避免在發(fā)生法律糾紛而無(wú)法提供證據(jù)的被動(dòng)局面。

1.4要繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目部的法律事務(wù)規(guī)章制度建設(shè)，落實(shí)好普法規(guī)劃，進(jìn)一步完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

項(xiàng)目部要加強(qiáng)法律聯(lián)絡(luò)員的管理力度，要落實(shí)好局下達(dá)的年度普法工作計(jì)劃，同時(shí)結(jié)合本項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的法律需求，制定普法計(jì)劃。通過(guò)QQ、項(xiàng)目部網(wǎng)站、項(xiàng)目?jī)?nèi)部報(bào)刊、宣傳欄、法律培訓(xùn)等多種形式，及時(shí)、全面、高效的開(kāi)展全員普法宣傳教育。這樣就通過(guò)強(qiáng)化職工法制觀念，防范項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.5 加強(qiáng)法制觀念，提升合同意識(shí)

企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該加強(qiáng)合同意識(shí), 強(qiáng)化法制觀念, 加強(qiáng)對(duì)《合同法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等一系列法律、法規(guī)的學(xué)習(xí), 使全體員工能夠熟悉和使用這些法律、法規(guī)。只有依照法律、法規(guī)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng), 才能受到國(guó)家法律的保護(hù), 才能真正地維護(hù)自身的合法權(quán)益。

1.6加強(qiáng)合同公章的管理

加強(qiáng)對(duì)合同專(zhuān)用章的管理，做到專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)章專(zhuān)用。對(duì)外簽約不宜使用業(yè)務(wù)印章，應(yīng)使用合同專(zhuān)用章。合同專(zhuān)用章保管、使用宜由專(zhuān)人負(fù)責(zé)。合同專(zhuān)用章原則上不得外攜公出，禁止出租合同專(zhuān)用章，禁止在空白介紹信、空白合同書(shū)、信箋或任何空白紙上加蓋合同專(zhuān)用章。每次使用或外帶，應(yīng)經(jīng)法定代表人授權(quán)批準(zhǔn)并進(jìn)行登記備案，完善用章手續(xù)。

2.合同簽訂時(shí)做好的防范

2.1主體資格的合格性

（1）嚴(yán)格審查合同主體資格的有效性

合同主體是否具備簽訂及履行合同的合法資格，是合同簽訂中的首要問(wèn)題，主體資格上存在缺陷，將是合同無(wú)可回避的根本性缺陷。通常情況下，合同簽訂對(duì)方主體是法人、同時(shí)也能是個(gè)體工商戶(hù)、合伙企業(yè)或個(gè)人等主體，在合同簽訂前要審查，如果對(duì)方是法人的，就要查看對(duì)方的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本是否與合同相適應(yīng)、是否已過(guò)經(jīng)營(yíng)期限、是否通過(guò)了年檢，保留其營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，充分留意上面的信息（注意注冊(cè)地是否與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)一致）。如果對(duì)方是個(gè)人，應(yīng)保留其身份證復(fù)印件，詳細(xì)記錄其身份證號(hào)、家庭住址或經(jīng)常居住地及聯(lián)系方式。其次，許可、資質(zhì)的合格性問(wèn)要與證書(shū)相符，合同主體從事限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)的活動(dòng)不僅會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效，其中違反專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)和限制買(mǎi)賣(mài)規(guī)定的行為還有可能因非法經(jīng)營(yíng)而被追究刑事責(zé)任，因此，在有些交易中還要審查許可證、資質(zhì)等內(nèi)容。特別是專(zhuān)業(yè)性合同，一定要審查合同具體履行人員資格的合格性問(wèn)題，必須審查合同具體履行人員是否具備相應(yīng)的資格，以核實(shí)合同主體是否具有足夠的履行合同的能力，以保證合同履行的質(zhì)量，避免無(wú)謂的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（2）注意母公司與子公司、分公司的關(guān)系

子公司是一定數(shù)額股份被母公司持有并加以控制，子公司是獨(dú)立的法人，可以自己名義對(duì)外簽訂合同，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

分公司是母公司的分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，其無(wú)權(quán)對(duì)外獨(dú)立作出民事行為和承擔(dān)民事責(zé)任，對(duì)外實(shí)施法律行為需取得總公司的授權(quán)。分公司如果注冊(cè)了，營(yíng)業(yè)執(zhí)照上寫(xiě)明了經(jīng)營(yíng)范圍，這便是一種授權(quán)，在此經(jīng)營(yíng)范圍之內(nèi)有簽約能力，簽訂的合同有效。

（3）人的資格問(wèn)題

某些合同的簽訂代表可能是對(duì)方的人，則要注意人是否有對(duì)方公司的授權(quán)。在實(shí)踐中，只要是對(duì)方加蓋公章，則簽字人有時(shí)并不重要，但有必要調(diào)閱工商檔案確認(rèn)所用公章是否是備案的公章。

2.2合同條款的內(nèi)容是否合格、準(zhǔn)確、完備

我國(guó)的合同法第十二條規(guī)定，合同的內(nèi)容一般包括以下條款：(一)當(dāng)事人的名稱(chēng)或者姓名和住所；(二)標(biāo)的；(三)數(shù)量；(四)質(zhì)量；(五)價(jià)款或者報(bào)酬；(六)履行期限、地點(diǎn)和方式；(七)違約責(zé)任；(八)解決爭(zhēng)議的方法。

一份完善的合同，應(yīng)該是對(duì)上述條款進(jìn)行細(xì)致的撰寫(xiě)，能指導(dǎo)合同雙方按照簽署合同的真實(shí)意思來(lái)履行。合同條款應(yīng)全面、無(wú)重大遺漏，并且合同條款不應(yīng)有歧義，否則就可能給合同的履行帶來(lái)困難。因此，訂立合同時(shí)要力爭(zhēng)做到用詞準(zhǔn)確、清楚，避免產(chǎn)生歧義，對(duì)合同條款精雕細(xì)琢、防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（1）合同主體真實(shí)合法（前面已提到過(guò)）

（2）合同標(biāo)的合法性

合同內(nèi)容的合法首先涉及標(biāo)的的合法性，包括是否屬于禁止易，標(biāo)的物本身是否擁有合法的權(quán)屬證明。因此，我們一定要和對(duì)方商量清楚，究竟合同交易的是什么？是制作產(chǎn)品還是業(yè)務(wù)？產(chǎn)品的型號(hào)規(guī)格？寫(xiě)清牌號(hào)、商標(biāo)、生產(chǎn)廠家等，特別是施工合同，一定要詳細(xì)的闡明施工內(nèi)容、地點(diǎn)、材料供應(yīng)、時(shí)間、稅款等，詳細(xì)的描述可以避免雙方之間出現(xiàn)差錯(cuò)。

（3）明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)品或服務(wù)都存在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，因此要對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作出明確約定。標(biāo)準(zhǔn)中有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)也有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》和《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》，下列涉及人身健康、財(cái)產(chǎn)安全方面的產(chǎn)權(quán)或者服務(wù)施行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)：①藥品、食品衛(wèi)生、獸藥、農(nóng)藥和勞動(dòng)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；②產(chǎn)品生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和使用中的安全及勞動(dòng)安全標(biāo)準(zhǔn)；③工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生等標(biāo)準(zhǔn)；④環(huán)境保護(hù)和環(huán)境質(zhì)量方面的標(biāo)準(zhǔn)；⑤有關(guān)國(guó)計(jì)民生方面的重要產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等。

強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)屬于最低的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不達(dá)這一標(biāo)準(zhǔn)則根本不允許生產(chǎn)和銷(xiāo)售。除了強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)外，還有推薦性標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)合同需要采用推薦性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要明確以推薦性標(biāo)準(zhǔn)為履行合同的標(biāo)準(zhǔn)，否則該標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有強(qiáng)制性，對(duì)合同沒(méi)有約束力。

（4）明確價(jià)款或者報(bào)酬條款

這個(gè)條款是雙方最為關(guān)心的條款，撰寫(xiě)合同時(shí)，計(jì)量單位、單價(jià)、計(jì)算方法必須清晰明了，切忌前后矛盾；如果萬(wàn)一當(dāng)事人未能對(duì)該條款進(jìn)行約定，我國(guó)合同法也規(guī)定了一個(gè)推定的法則：價(jià)款或者報(bào)酬不明確的，按照訂立合同時(shí)履行地的市場(chǎng)價(jià)格履行；依法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的，按照規(guī)定履行。在合作方的選擇，一定要注意低于成本價(jià)不予確定，以防低價(jià)進(jìn)高價(jià)出的被動(dòng)局面。

（5）明確履行期限、地點(diǎn)和方式。

履行期限是合同當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)權(quán)利和履行義務(wù)的時(shí)間，也就是交付標(biāo)的和支付價(jià)款或者報(bào)酬的時(shí)間。它是確定合同是否按時(shí)履行的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。期限規(guī)定應(yīng)該具體，明確，雙方當(dāng)事人要根據(jù)各自的需要和能力以及標(biāo)的的具體情況，協(xié)商確定合理的期限。如果需要分期或者分批履行的，對(duì)每一期的履行期限都要明確規(guī)定。如果履行期限需要順延的，要明確規(guī)定順延的條件以及通知義務(wù)和費(fèi)用如何承擔(dān)。如果法律或者行政法規(guī)對(duì)某種合同的履行期限有強(qiáng)制性規(guī)定，那么合同約定的履行期限不得違反該規(guī)定。

例如，對(duì)于租賃合同，《合同法》明確規(guī)定： “租賃期限六個(gè)月以上的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。當(dāng)事人未采用書(shū)面形式的，視為不定期租賃。”

履行地點(diǎn)（簡(jiǎn)稱(chēng)履行地）是合同當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)權(quán)利和履行義務(wù)的地點(diǎn)。明確規(guī)定履行地點(diǎn)不僅對(duì)合同的履行有直接作用，而且關(guān)系到履行時(shí)所需各種費(fèi)用的支付，還涉及到合同糾紛案件的地域管轄問(wèn)題。

因此，履行地點(diǎn)應(yīng)該明確規(guī)定。在起草或?qū)忛喓贤男械貤l款時(shí)，要聯(lián)系合同爭(zhēng)議解決條款進(jìn)行考慮，如果選擇訴訟方式解決合同爭(zhēng)議，而且選擇合同履行地法院進(jìn)行管轄，那么對(duì)合同履行地的約定一定要注意最高人民法院有關(guān)的司法解釋和批復(fù)，根據(jù)合同的具體情況對(duì)合同履行地作出最有利于己方的約定。

履行方式是合同當(dāng)事人履行義務(wù)的方式。履行方式分為時(shí)間方式和行為方式兩種。不同性質(zhì)的合同，履行方式也不同。例如，交付標(biāo)的物的方式包括送貨、提貨和代辦托運(yùn)，代辦托運(yùn)的運(yùn)輸方式又包括鐵路運(yùn)輸、公路運(yùn)輸、水上運(yùn)輸、航空運(yùn)輸和多式聯(lián)運(yùn)等。

（6）明確付款期限的條款。

付款期限是雙方都非常敏感的問(wèn)題，尤其應(yīng)明確約定。模棱兩可的約定會(huì)給合作方找到拖延付款的理由。例如以下約定的付款期限就都有問(wèn)題：1)季付。季付僅約定了付款頻率，但是未約定具體的付款時(shí)間。合理的約定，可以約定為“每季度開(kāi)始后的第一個(gè)工作日結(jié)算、付款”或者“每季度最后一個(gè)工作日結(jié)算、付款”；2)檢驗(yàn)合格后或者驗(yàn)收后付款、收到貨物后付款。這種約定的問(wèn)題在于，究竟是檢驗(yàn)合格、收到貨物后多少天付款？如果約定“檢驗(yàn)合格后3日內(nèi)付款”、“收到貨物后3日內(nèi)付款”。這樣約定后，合同的雙方心里都有數(shù)，不會(huì)因?yàn)楦犊钇谙迒?wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議。

（7）違約責(zé)任及定金

在違約問(wèn)題上，“任何一方違反本合同約定均需要依法承擔(dān)違約責(zé)任”的約定屬于十足的空話，沒(méi)有細(xì)節(jié)條款也就根本無(wú)法充分追究違約責(zé)任，而要充分追究違約責(zé)任則要在許多條款方面就行細(xì)化。除了根據(jù)需要設(shè)定違約行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)外，追究違約責(zé)任還要依靠下列細(xì)節(jié)：1）約定違約損失的計(jì)算范圍。約定違約責(zé)任所造成損失的范圍時(shí)，可將因違約而產(chǎn)生的調(diào)查費(fèi)、差旅費(fèi)、律師費(fèi)等細(xì)分后全部列入，以便在對(duì)方違約時(shí)將損失轉(zhuǎn)嫁給對(duì)方。2）約定違約金的具體金額。如果約定違約損失的計(jì)算范圍，就必須為自己的損失舉證，而且還需要對(duì)方質(zhì)證。而約定違約金的金額則合同本身便是證據(jù)，無(wú)須另外舉證，其特點(diǎn)就是簡(jiǎn)單明了、舉證成本低。這種方式也有缺點(diǎn)，也就是過(guò)高的違約金可能導(dǎo)致對(duì)方提訟要求予以減少，因此尺度要掌握在法院予以支持的范圍之內(nèi)。3）約定違約金的具體比例。這一方式與前一方式本質(zhì)相同但比前一方式靈活，并會(huì)隨基數(shù)的變化而變化，可以根據(jù)損失的大小而索賠不同的金額。但具體的比例一旦過(guò)高也可能受到審判機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)關(guān)的調(diào)整，而基數(shù)較小或比例不夠高，違約金可能不足以彌補(bǔ)實(shí)際發(fā)生的損失。

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ返诙邨l：“當(dāng)事人通過(guò)反訴或者抗辯的方式，請(qǐng)求人民法院依照合同法第一百一十四條第二款的規(guī)定調(diào)整違約金的，人民法院應(yīng)予支持”，第二十八條：“當(dāng)事人依照合同法第一百一十四條第二款的規(guī)定，請(qǐng)求人民法院增加違約金的，增加后的違約金數(shù)額以不超過(guò)實(shí)際損失額為限。增加違約金以后，當(dāng)事人又請(qǐng)求對(duì)方賠償損失的，人民法院不予支持”，第二十九條：“當(dāng)事人主張約定的違約金過(guò)高請(qǐng)求予以適當(dāng)減少的，人民法院應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度以及預(yù)期利益等綜合因素，根據(jù)公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則予以衡量，并作出裁決。當(dāng)事人約定的違約金超過(guò)造成損失的百分之三十的，一般可以認(rèn)定為合同法第一百一十四條第二款規(guī)定的“過(guò)分高于造成的損失”。

（8）明確定金條款1）定金，根據(jù)我國(guó)《擔(dān)保法》的91條規(guī)定："定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定，但不得超過(guò)主合同標(biāo)的額20％。"2）如明確所繳款項(xiàng)的性質(zhì)是“定金”，定金條款應(yīng)寫(xiě)明“定金”字樣。注意識(shí)別"定金"與"訂金"、"留置金"、"擔(dān)保金"、"保證金"、"訂約金""押金"，避免掉入陷阱。"訂金"、"留置金"、"擔(dān)保金"、"保證金"、"訂約金""押金"，不是規(guī)范的概念，沒(méi)有定金的性質(zhì)，除非合同明確約定外，合同履行的"訂金"、"留置金"、"擔(dān)保金"、"保證金"、"訂約金""押金"作為預(yù)付款的一部分，無(wú)論哪一方不履行，只要將其如數(shù)返還給給付的一方即可。3）同時(shí)約定定金和違約金的，爭(zhēng)議時(shí)當(dāng)事人可以選擇一種，不能同時(shí)使用。

（9）履約保證金及質(zhì)保金的退還

根據(jù)《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第六十二條規(guī)定及公司要求，項(xiàng)目對(duì)新引進(jìn)協(xié)作隊(duì)伍，大部分約定交納履約保證金，其形式分現(xiàn)金支付、設(shè)備抵押，在合同中一定要約定保證金的作用及返還條件、有無(wú)利息等情況，履約保證金的數(shù)額，我國(guó)法律沒(méi)有任何規(guī)定，

鑒于履約保證金是為支付違約金所作的擔(dān)保，因此，參照違約金標(biāo)準(zhǔn)比較合理。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋(二)》第二十九條之規(guī)定：當(dāng)事人約定的違約金超過(guò)造成損失的百分之三十的，一般可以認(rèn)定為合同法第一百一十四條第二款規(guī)定的“過(guò)分高于造成的損失”。結(jié)合實(shí)際，履約保證金約定在合同總標(biāo)的的10%-30%為合理區(qū)間，具體可由雙方當(dāng)事人協(xié)商確定。

目前施工合同中大部分與對(duì)方約定在合同結(jié)算付款時(shí)扣留部分質(zhì)量保證金，在合同中一定要約定好保證金退還方式、時(shí)間、退還標(biāo)準(zhǔn)及有無(wú)利息等。

（10）解決爭(zhēng)議方法

根據(jù)具體情況選擇訴訟或仲裁的途徑。

1）如未約定管轄則普通合同按被告所在地、合同履行地法院管轄。如果選擇約定管轄的訴訟途徑，訴訟管轄地的約定要明確，則可依照《民事訴訟法》第25條的規(guī)定，可明確選擇原告住所地、合同履行地、合同簽訂地、標(biāo)的物所在地、被告住所地中任一處對(duì)己方有利的地方作為糾紛的管轄法院，爭(zhēng)取在己方所在地法院，但是不得違反專(zhuān)屬管轄和級(jí)別管轄的規(guī)定。

常見(jiàn)的約定管轄錯(cuò)誤有：

A.表述不清楚，容易產(chǎn)生歧義，如：“如果發(fā)生爭(zhēng)議，可由雙方各所在地法院管轄”；

B.約定由上述五個(gè)地方以外的法院管轄；

C.約定違反了級(jí)別管轄的規(guī)定，如普通案件約定由某地中級(jí)人民法院管轄；

D.約定違反了專(zhuān)屬管轄的規(guī)定。

2）如要選擇仲裁，應(yīng)明確三點(diǎn)：a.請(qǐng)求仲裁的意思表示；b.仲裁事項(xiàng)；c.明確約定某一個(gè)客觀存在的仲裁委員會(huì)，否則將導(dǎo)致條款無(wú)效。實(shí)踐中容易犯的錯(cuò)誤是約定一個(gè)縣一級(jí)政府所在地的仲裁機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，依據(jù)《仲裁法》第十條“仲裁委員會(huì)可以在直轄市和省、自治區(qū)人民政府所在地的市設(shè)立，也可以根據(jù)需要在其他設(shè)區(qū)的市設(shè)立，不按行政區(qū)劃層層設(shè)立”，縣一級(jí)人民政府所在地不設(shè)立仲裁機(jī)構(gòu)的。

2.3合同落款、署名、蓋章等方面

1）寫(xiě)明簽名人是法人代表，還是法定代表人授權(quán)的其他委托人。

2）蓋章一定要重視，必須蓋與合同中單位名稱(chēng)與一致的公章。特別注意只蓋公章，法定代表人或委托人沒(méi)有簽名或有簽明而無(wú)公章。

2.4其他注意事項(xiàng)

1）騎縫章

注意多頁(yè)合同應(yīng)每頁(yè)蓋上騎縫公章，以防對(duì)方偷梁換柱，防止發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)造成嚴(yán)重的后果。

2）合同版面

在合同附則約定合同必須是打印版，且一式幾份合同排版相同。

3)合同變動(dòng)

合同中修改或增加的部分一定雙方加蓋校對(duì)章或公章。以防止發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)對(duì)方不予認(rèn)可。但手寫(xiě)加入的補(bǔ)充條款只有我方的校對(duì)章而沒(méi)有對(duì)方的蓋章確認(rèn)，訴訟時(shí)對(duì)方不予認(rèn)可，造成一方承擔(dān)本不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

4）遠(yuǎn)離掛靠

掛靠不是一個(gè)法律概念，而是人們針對(duì)某些行業(yè)經(jīng)營(yíng)中存在現(xiàn)場(chǎng)加以概括和提煉后的一種形象稱(chēng)謂，掛靠人沒(méi)有從事建筑活動(dòng)的主體資格，掛靠人向被掛靠施工企業(yè)交納一定數(shù)額的管理費(fèi)用，而被掛靠施工企業(yè)也是只以企業(yè)名義代為簽訂合同及力理手續(xù)，而不進(jìn)行管理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》第26條等有關(guān)法律及有關(guān)司法解釋的規(guī)定，掛靠人與被掛靠施工企業(yè)所訂立的掛靠合同或協(xié)議無(wú)效，施工單位與掛靠單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

5）保密協(xié)議的合理約束

A.既要防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)惡意磋商獲取相關(guān)信息，也要防止善意合作者磋談時(shí)獲取公司資料后，會(huì)因工作不慎等將公司有用的信息傳遞出去。

B.公司在與其他公司合作時(shí)，可根據(jù)不同的對(duì)象簽署相關(guān)保密協(xié)議，要求任一合作伙伴進(jìn)行磋商前即簽署保密協(xié)議，使得他人知曉保守商業(yè)秘密的重要性，防止過(guò)失甚至故意的泄密現(xiàn)象出現(xiàn)。

C.我們不能苛求于保密協(xié)議的萬(wàn)能，但是保密協(xié)議的簽署無(wú)疑為界定各方的權(quán)利義務(wù)設(shè)定了標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任，可謂有百利而無(wú)一害。

6）合同宜細(xì)不宜粗

原因一是可以使雙方有所遵循，另一個(gè)原因就是一旦發(fā)生糾紛，可盡量把裁量權(quán)留給當(dāng)事人，而不是交給法官或者仲裁員。因?yàn)椤逗贤ā肥且徊咳我庑员容^強(qiáng)的法律，很多問(wèn)題只要雙方當(dāng)事人合意既可產(chǎn)生法律效力。如果非得鬧到法庭，時(shí)間長(zhǎng)費(fèi)用高不說(shuō)，還往往傷及交易感情，不利于商務(wù)活動(dòng)的開(kāi)展。

3.合同簽訂后履行跟蹤工作

3.1將合同對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件及合同主體交由經(jīng)營(yíng)部門(mén)保存并做好臺(tái)帳記錄，保證依約履行。

3.2注意長(zhǎng)期合作對(duì)象的異常情況

若長(zhǎng)期合作雙方一直有合作愉快，但近期出現(xiàn)故意窩工、待工、延遲發(fā)貨等現(xiàn)象，項(xiàng)目應(yīng)引起充分重視，很可能對(duì)方出現(xiàn)嚴(yán)重資金困難、面臨破產(chǎn)等情況，也有可能施工覺(jué)得合同履約過(guò)程中出現(xiàn)嚴(yán)重虧損等現(xiàn)場(chǎng)，針對(duì)此情況，項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)了解情況，找合同簽訂法人約談，爭(zhēng)取將損失降到最低。

3.3禁止合同轉(zhuǎn)包的法律、法規(guī)等依據(jù)

有的協(xié)作隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較為淡薄，將所承包的工程轉(zhuǎn)包或肢解分解后分包給他人，賺取幾個(gè)點(diǎn)管理費(fèi)，根本不參與建設(shè)，埋下巨大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，并對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等目標(biāo)無(wú)法保證。

3.4中途退場(chǎng)問(wèn)題的防范

無(wú)論是主動(dòng)中途退場(chǎng)項(xiàng)目要求退場(chǎng)，除雙方對(duì)已完工程量達(dá)成一致外，項(xiàng)目主張對(duì)已完部分工程量的雙方確認(rèn)、工程價(jià)款的核算、債權(quán)債物的清理，并在退場(chǎng)前應(yīng)書(shū)面雙方告之并說(shuō)明具體退場(chǎng)時(shí)間。

3.5破產(chǎn)逃債的風(fēng)險(xiǎn)防范

個(gè)別企業(yè)在破產(chǎn)過(guò)程中使用隱瞞財(cái)產(chǎn)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、涂改銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)賬目等手段，使債權(quán)人利益遭受?chē)?yán)重?fù)p害。甚至其從注冊(cè)之日起就沒(méi)打算還債，利用破產(chǎn)手段來(lái)賺錢(qián)。在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，其故意四處借貸，或在注冊(cè)中搗鬼，隱瞞實(shí)力，廣泛與不知底細(xì)的客戶(hù)交易、拖欠、再破產(chǎn)，從而獲得非法利益。

參考文獻(xiàn)：

篇(5)

關(guān)鍵詞：規(guī)范招標(biāo)文件編制；防范法律風(fēng)險(xiǎn)；解決存在問(wèn)題

一、招標(biāo)文件是指招標(biāo)人向投標(biāo)人提供的為進(jìn)行投標(biāo)工作所必須的文件，一般包括以下內(nèi)容：

（一）投標(biāo)須知，包括采購(gòu)項(xiàng)目概況、招標(biāo)范圍、資格審查條件、工程資金來(lái)源或者落實(shí)情況、標(biāo)段劃分、工期要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)踏勘和答疑安排、投標(biāo)文件編制、提交、修改、撤回的要求、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、投標(biāo)有效期、開(kāi)標(biāo)的時(shí)間和地點(diǎn)、評(píng)標(biāo)的方法和標(biāo)準(zhǔn)等）；

（二）招標(biāo)工程的技術(shù)要求和設(shè)計(jì)文件；

（三）采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)提供工程量清單；

（四）投標(biāo)函的格式及附錄；

（五）擬簽訂合同的主要條款；

（六）要求投標(biāo)人提交的其他資格證明材料。

投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，參與招標(biāo)。投標(biāo)人中標(biāo)后，招標(biāo)文件是招標(biāo)人與中標(biāo)人雙方所簽合同的重要組成部分。

二、招標(biāo)文件存在的主要問(wèn)題

根據(jù)現(xiàn)實(shí)的招標(biāo)實(shí)踐，招標(biāo)存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）招標(biāo)公開(kāi)原則透明度不高，約定招標(biāo)活動(dòng)和采購(gòu)要求的招標(biāo)文件未充分公開(kāi)滿足招標(biāo)的條件和要求的一切信息，包括按規(guī)定的招標(biāo)程序、經(jīng)評(píng)審的評(píng)標(biāo)方法和確定中標(biāo)人的行為、誠(chéng)實(shí)信用要求和中標(biāo)結(jié)果及其執(zhí)行等。

（二）招標(biāo)公平原則有違指定供應(yīng)商、指定品牌、指定型號(hào)規(guī)格等傾向性或其他歧視性表述的通行原則，給予所有投標(biāo)人享有同等權(quán)利、義務(wù)的機(jī)會(huì)欠平等。

（三）評(píng)標(biāo)實(shí)施細(xì)則缺失，招標(biāo)公正原則未通過(guò)經(jīng)評(píng)審的評(píng)標(biāo)方法、標(biāo)準(zhǔn)或細(xì)則予以體現(xiàn)，并事先公布，評(píng)標(biāo)時(shí)專(zhuān)家自由裁量度過(guò)大，采購(gòu)單位"選擇性"確認(rèn)中標(biāo)人，未按科學(xué)擇優(yōu)的評(píng)標(biāo)方法和條件對(duì)待所有的投標(biāo)人。

（四）招標(biāo)誠(chéng)實(shí)信用原則缺失，不按或無(wú)約定而隨意拆分或劃小標(biāo)的物，利用投標(biāo)人中標(biāo)心理隨意砍價(jià)，飽受詬病的中標(biāo)結(jié)果的變更或執(zhí)行難而引發(fā)投標(biāo)人信心喪失、投訴質(zhì)疑等法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、招標(biāo)文件分析

（一）招標(biāo)文件應(yīng)是技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)和法律等的綜合體，因供應(yīng)商、技術(shù)、價(jià)格、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等市場(chǎng)信息的不完整性，導(dǎo)致招投標(biāo)人之間、投標(biāo)人之間在采購(gòu)方式、技術(shù)要求、評(píng)定標(biāo)程序和準(zhǔn)則等方面信息的不對(duì)稱(chēng)性，標(biāo)書(shū)編制人員的知識(shí)、專(zhuān)業(yè)水平等的制約，致使制作的招標(biāo)書(shū)在技術(shù)和商務(wù)約定方面抓不到重點(diǎn)、要求不具體和明確，影響招投標(biāo)決策，

（二）擅自升降資格條件要求或以某投標(biāo)人的技術(shù)規(guī)范為標(biāo)準(zhǔn)編制招標(biāo)文件，致使以不合理?xiàng)l件限制或排斥其他潛在投標(biāo)人等；

（三）招標(biāo)文件和要求未分類(lèi)固化，信息傳遞環(huán)節(jié)多，評(píng)標(biāo)過(guò)程或結(jié)果、商業(yè)秘密等信息泄漏，竟?fàn)帉?duì)手采取針對(duì)性措施，使招到的貨物或服務(wù)"性?xún)r(jià)比"喪失，招標(biāo)監(jiān)督和規(guī)范性管理達(dá)不到預(yù)期；

（四）招標(biāo)人與投標(biāo)人標(biāo)前溝通渠道多元化，采購(gòu)技術(shù)方案和商務(wù)要求不在同一平臺(tái)上，進(jìn)而影響到投標(biāo)商竟?fàn)幍某浞中浴⒅付ㄍ稑?biāo)商、指定品牌和投標(biāo)理解等信息保密難度增加，投標(biāo)書(shū)響應(yīng)多樣化，不便評(píng)標(biāo)比較，科學(xué)公正公平的確定中標(biāo)人；

（五）規(guī)范的輸入輸出信息不完整，經(jīng)評(píng)審的評(píng)標(biāo)方法和評(píng)標(biāo)細(xì)則未納入招標(biāo)文件，缺乏評(píng)標(biāo)依據(jù)，評(píng)標(biāo)過(guò)程隨意性增大，專(zhuān)家話語(yǔ)權(quán)欠平等，采購(gòu)單位"自由裁量權(quán)"過(guò)大，"選擇性"確認(rèn)中標(biāo)人和中標(biāo)數(shù)量，一定程度造成采購(gòu)成本和管理難度的加大；

（六）中標(biāo)后，招標(biāo)人擅自修改招標(biāo)文件，通過(guò)談判或簽訂技術(shù)協(xié)議方式修改招標(biāo)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，變更技術(shù)參數(shù)和配置，隨之要求調(diào)價(jià)，不排除一開(kāi)始的低價(jià)竟?fàn)帲韵戎\取中標(biāo)資格；

四、 規(guī)范招標(biāo)文件的重要性

（一） 企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)法律風(fēng)險(xiǎn)很多，招標(biāo)是源頭，技術(shù)商務(wù)行為直接影響到招投標(biāo)雙方的經(jīng)濟(jì)利益，因此招標(biāo)伊始也就不可避免地要出現(xiàn)了各種渠道對(duì)招標(biāo)工作的影響，其危害結(jié)果就是把招標(biāo)工作搞成了一種形式或是走過(guò)場(chǎng)，這就完全違反了招標(biāo)之初衷，同時(shí)也給參與商務(wù)活動(dòng)的人員留下很大的自由裁量空間，這是公司管理必須杜絕的內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）由于招標(biāo)文件是商務(wù)合同的組成部分之一，與商務(wù)合同具有同等的法律效力。因此招標(biāo)文件是否規(guī)范將直接影響到合同的有效履行，以及合同是否會(huì)出現(xiàn)糾紛，這是公司管理必須杜絕的外部法律風(fēng)險(xiǎn)。

由此可見(jiàn)，招標(biāo)文件是否規(guī)范直接關(guān)糸到規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理制度的執(zhí)行和商務(wù)合同的履行，以及企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)。

五、規(guī)范招標(biāo)文件編制的途徑

招標(biāo)文件在編寫(xiě)上是一個(gè)說(shuō)明書(shū)，在程序上是一個(gè)操作須知，在合同訂立上表現(xiàn)為法律合同附本，其作用不僅僅是明確規(guī)定采購(gòu)方式，詳細(xì)解釋招標(biāo)人的標(biāo)的物，而是對(duì)所涉及招標(biāo)項(xiàng)目的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行規(guī)定，通告招標(biāo)將遵循的規(guī)則、程序和法規(guī)要求,特別是對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)質(zhì)量、商務(wù)和法律合同等要求,進(jìn)行精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化、目的化的到位描述。所以，招標(biāo)文件編制和評(píng)審是招標(biāo)采購(gòu)的重要組成部分，其制作和評(píng)審質(zhì)量直接影響招投標(biāo)活動(dòng)的順利進(jìn)行，重點(diǎn)完善內(nèi)容和途徑如下：

（一）加強(qiáng)招標(biāo)策劃管理，落實(shí)創(chuàng)造招標(biāo)條件

1.已完成采購(gòu)計(jì)劃或立項(xiàng)審批，且資金已經(jīng)落實(shí)。

2.具備了闡明標(biāo)的物設(shè)計(jì)制造技術(shù)、驗(yàn)收規(guī)范、圖紙等要求的采購(gòu)文件和資料。

3.選擇的招標(biāo)方式符合法規(guī)和制度要求，理由充分適宜，并已確定和批準(zhǔn)。

4.已編制確定了評(píng)標(biāo)方法或標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)了評(píng)審。

（二）分類(lèi)分項(xiàng)分包，細(xì)化采購(gòu)要求

1.采購(gòu)申請(qǐng)前需先進(jìn)行貨物、服務(wù)、工程的分類(lèi)分項(xiàng)分包，在細(xì)化采購(gòu)要求的基礎(chǔ)上再對(duì)同類(lèi)按一定性質(zhì)進(jìn)行分項(xiàng)、按一定特點(diǎn)對(duì)采購(gòu)內(nèi)容分為若干個(gè)包件，力求每個(gè)包件內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)容、特點(diǎn)和性質(zhì)是基本一致的。

2.采取分類(lèi)分項(xiàng)分包件的采購(gòu)目的是為了集中簡(jiǎn)化采購(gòu)項(xiàng)目的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)采購(gòu)項(xiàng)目的性能、技術(shù)指標(biāo)或規(guī)格管理的一致性，而分項(xiàng)分包的同質(zhì)性對(duì)投標(biāo)單位的選擇和評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定是有利的，它可以緩解評(píng)價(jià)指標(biāo)難以確定的問(wèn)題，有利于評(píng)標(biāo)小組和采購(gòu)單位在招評(píng)標(biāo)過(guò)程中意見(jiàn)的統(tǒng)一。

（三）多方調(diào)研評(píng)價(jià)，遵循相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

1.招標(biāo)前期按照市場(chǎng)調(diào)查的方法和步驟，有針對(duì)性的對(duì)項(xiàng)目的特點(diǎn)、難點(diǎn)進(jìn)行分析，邀請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家和技術(shù)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)、細(xì)致、周全的評(píng)價(jià)，并確定初步的招標(biāo)方案；

2.招標(biāo)信息，有的放矢從潛在的供應(yīng)商哪里聽(tīng)取不同的意見(jiàn)和建議，并摸清采購(gòu)項(xiàng)目當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格、營(yíng)銷(xiāo)手段、產(chǎn)品特點(diǎn)和投標(biāo)企業(yè)應(yīng)具備的資質(zhì)和能力等詳細(xì)內(nèi)容；

3.招標(biāo)過(guò)程中需要召開(kāi)招標(biāo)答疑會(huì)的，則應(yīng)通過(guò)平等規(guī)范的途徑進(jìn)行書(shū)面補(bǔ)遺或談判，明確項(xiàng)目的相關(guān)問(wèn)題。

4.做好當(dāng)前交付項(xiàng)目技術(shù)質(zhì)量的現(xiàn)狀、采購(gòu)計(jì)劃和價(jià)格等情況的摸底評(píng)價(jià)，以使調(diào)整充分科學(xué),決策心中有數(shù)，并做到三個(gè)遵循：①遵循國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)--在遵循國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，要慎重和防止哪些帶有歧視性、排斥性、人為技術(shù)障礙性的規(guī)則；②優(yōu)先遵循國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)--符合國(guó)家有關(guān)政策，對(duì)一些采購(gòu)項(xiàng)目有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，一律按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。國(guó)家、政府部門(mén)或行業(yè)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目有強(qiáng)制性規(guī)定和要求的，從其規(guī)定和要求。如國(guó)產(chǎn)化政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、3C認(rèn)證、環(huán)保要求等。③遵循行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以做到有章可循。

（四）防止不良傾向，嚴(yán)把審查關(guān)

當(dāng)前有的采購(gòu)人認(rèn)為，招標(biāo)只是比較或確定一下供應(yīng)商或價(jià)格，把招標(biāo)工作搞成了一種形式或是走過(guò)場(chǎng)，對(duì)于技術(shù)和法律商務(wù)方面要求不詳細(xì)的部分，待招標(biāo)確定供應(yīng)商后再作協(xié)商和調(diào)整，在合同中加以規(guī)定，這也是中標(biāo)人、中標(biāo)數(shù)量、中標(biāo)價(jià)格經(jīng)常變更的原因之一。標(biāo)書(shū)在技術(shù)、法律商務(wù)方面的明確要求是投標(biāo)人充分響應(yīng)招標(biāo)書(shū)的關(guān)鍵，是采購(gòu)單位實(shí)施采購(gòu)和貨物驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，是構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的基礎(chǔ)，它可使評(píng)標(biāo)人員集中精力抓住主要技術(shù)問(wèn)題，在同一平臺(tái)上按"三公原則"和"誠(chéng)信原則"對(duì)投標(biāo)書(shū)進(jìn)行評(píng)審和比較，以得出符合招標(biāo)文件要求的結(jié)論和建議。因此應(yīng)嚴(yán)把審查關(guān)，防止不良傾向。

（五）嚴(yán)把資格準(zhǔn)入和首件見(jiàn)證入口關(guān)

物資類(lèi)和協(xié)作類(lèi)供應(yīng)商資格是根據(jù)部門(mén)需求和供方能力逐步完善的，其供貨能力和范圍具有一定的時(shí)間性和展延性。所以，采購(gòu)人應(yīng)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)投標(biāo)人的質(zhì)量業(yè)績(jī)，嚴(yán)把資格準(zhǔn)入和FAI入口關(guān)，不為招標(biāo)而喪失"性?xún)r(jià)比"。

資格證明文件是反映投標(biāo)人商務(wù)合同有效簽訂和履約能力，以及防范履約風(fēng)險(xiǎn)的重要見(jiàn)證性文件。如《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《特種行業(yè)許可證》、投標(biāo)人財(cái)務(wù)狀況證明、有無(wú)重大訴訟和仲裁證明等，從這些文件中可以反映出投標(biāo)單位的資信能力和經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。所以，招標(biāo)文件應(yīng)予以具體完整的約定，進(jìn)而要求為資質(zhì)文件缺項(xiàng)否決投標(biāo)。

（六）形成制度，防范主觀操作

通過(guò)近幾年的運(yùn)行，我公司的招標(biāo)工作在很多方面己形成了很好的模式，對(duì)于這些巳較為完善的模式應(yīng)制訂為制度，以做到有章可循。同時(shí)對(duì)尚未形成制的工作程序在實(shí)踐中不斷完善，待成孰之后形成度。

六、嚴(yán)肅招標(biāo)文件的執(zhí)行

加強(qiáng)招標(biāo)文件的編制和評(píng)審，堅(jiān)持招標(biāo)文件的嚴(yán)肅性，招標(biāo)文件一經(jīng)討論通過(guò)就必須嚴(yán)格執(zhí)行，不能因任何渠道的干預(yù)而改變。在執(zhí)行過(guò)程中若有不同意見(jiàn)和建議，可將其集中，會(huì)同相關(guān)管理部門(mén)集體討論、評(píng)審?fù)晟疲源_保企業(yè)管理規(guī)范、持續(xù)、有效。

結(jié)論: 規(guī)范招標(biāo)文件編制是招標(biāo)采購(gòu)的源頭，是規(guī)范招標(biāo)采購(gòu)、規(guī)避內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，其制作和評(píng)審質(zhì)量直接影響招投標(biāo)活動(dòng)的順利進(jìn)行。招標(biāo)文件對(duì)技術(shù)質(zhì)量、法律商務(wù)方面的明確要求是投標(biāo)人充分響應(yīng)招標(biāo)要求的關(guān)鍵，是采購(gòu)單位實(shí)施采購(gòu)和貨物驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，是構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的基礎(chǔ)，是規(guī)范貫徹《招標(biāo)法》、《合同法》要求的"三公原則"和"誠(chéng)實(shí)信用的原則"的基本要求，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)管理上臺(tái)階，降低采購(gòu)成本，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)、廉政高效的目的。所以，必須大力加強(qiáng)招標(biāo)文件的規(guī)范編制和法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。

參考文獻(xiàn)：

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篇(6)

一、風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)屬于建筑工程風(fēng)險(xiǎn)，建筑工程周期較長(zhǎng)，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)較大。雖然參與工程的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小卻有所不同。具體來(lái)講，在一個(gè)工程中，在建設(shè)工程決策階段，業(yè)主承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)，投資決策失誤意味著整個(gè)項(xiàng)目的失敗。在工程建造過(guò)程中，建筑企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主。正是這個(gè)原因，建筑行業(yè)中增大了建筑企業(yè)的索賠權(quán)限。建筑工程合同的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾點(diǎn)：一是投資風(fēng)險(xiǎn)；二是非建筑企業(yè)原因造成的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和客觀風(fēng)險(xiǎn)，如地震等自然災(zāi)害，這種風(fēng)險(xiǎn)一般難于預(yù)料和防范；三是主觀類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，這里特指不講誠(chéng)信的欺詐類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

二、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

應(yīng)該看到，任何建筑企業(yè)在承攬工程時(shí)不可能不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但如何承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)多大風(fēng)險(xiǎn)，以及如何化解風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)建筑企業(yè)不得不關(guān)注的問(wèn)題?；怙L(fēng)險(xiǎn)之前必須對(duì)其進(jìn)行識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上就是一個(gè)識(shí)別、確定風(fēng)險(xiǎn)和化解風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

建筑工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有以下特點(diǎn)：第一，個(gè)別性。由于建筑工程的地點(diǎn)不同，投資方不同，地區(qū)間自然環(huán)境、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的差異，工程的風(fēng)險(xiǎn)有很大的差異。反映在合同風(fēng)險(xiǎn)中，建筑企業(yè)應(yīng)對(duì)投資方擬建工程的意圖和投資方誠(chéng)信度作出專(zhuān)門(mén)考察，認(rèn)真研究其項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)別性。第二，風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是由人來(lái)完成的，無(wú)論是專(zhuān)家團(tuán)還是領(lǐng)導(dǎo)層都面臨本身專(zhuān)業(yè)知識(shí)和社會(huì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足的問(wèn)題。因此，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，要收集一切有用的信息。第三，鑒于建筑工程所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，要盡量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，作定性和定量分析，建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單。第四，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的不確定性要作出適當(dāng)?shù)念A(yù)測(cè)，且不要過(guò)于樂(lè)觀，因?yàn)樗请S時(shí)間和事態(tài)的發(fā)展而變化的。

總之，只有在充分認(rèn)識(shí)擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)后才能正確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小和危害程度。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中要通過(guò)多種方法進(jìn)行判斷。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)尤為重要，在準(zhǔn)備合同文件和談判之前，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是必須的，其結(jié)果將會(huì)直接影響風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。在建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理上，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要充分考慮企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)目的，要對(duì)不誠(chéng)信類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)高度重視和充分評(píng)價(jià)，因?yàn)樵S多投資方誘使建筑企業(yè)墊資承攬工程項(xiàng)目，待工程竣工后，這類(lèi)投資方或長(zhǎng)期拖欠工程款或?qū)⒐こ坛鲑u(mài)轉(zhuǎn)讓抵押等，并不打算給付工程款。這類(lèi)事件在國(guó)內(nèi)發(fā)生不少，給建筑企業(yè)造成很大的損失。

三、對(duì)策與防范措施

盡管施工企業(yè)面臨的經(jīng)濟(jì)糾紛原因很復(fù)雜，企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛有其必然性。但通過(guò)對(duì)施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛的調(diào)查分析，我們認(rèn)為，施工企業(yè)只要提高自身法制觀念和聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，由此達(dá)到減少施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛發(fā)生的機(jī)率，從根本上預(yù)防企業(yè)陷入不必要的經(jīng)濟(jì)糾紛，在一定程度上是能做得到的。當(dāng)前急需解決的有以下幾個(gè)問(wèn)題：

（一）加強(qiáng)施工企業(yè)法制教育與培訓(xùn)

在建立規(guī)范有秩序的現(xiàn)代企業(yè)制度中，一個(gè)很重要的環(huán)節(jié)是加大對(duì)施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)者（包括項(xiàng)目經(jīng)理）的法制教育，提高施工企業(yè)的法律素質(zhì)。有的施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛不斷、屢屢敗訴，企業(yè)資產(chǎn)嚴(yán)重流失，從反面告訴我們，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)者法律素質(zhì)是減少不必要的經(jīng)濟(jì)糾紛發(fā)生的關(guān)鍵，也是建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度內(nèi)涵擴(kuò)展的重要內(nèi)容。若不提高經(jīng)營(yíng)者的法律素質(zhì)，施工企業(yè)陷入重大經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重大案件仍會(huì)發(fā)生。因此，要把企業(yè)經(jīng)營(yíng)者是否具備必要的法律知識(shí)和依法管理的能力作為考核、相關(guān)的規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律知識(shí)，作為繼續(xù)教育和選拔經(jīng)營(yíng)的必要條件之一，針對(duì)施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的現(xiàn)狀，把與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切強(qiáng)化教育的重點(diǎn)，使施工企業(yè)有較強(qiáng)的法律意識(shí)、掌握必要的法律知識(shí)、具備依法管理的能力。

（二）建立和完善企業(yè)內(nèi)部合同管理制度

1、合同問(wèn)題

通過(guò)大量事實(shí)證明施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛頻頻敗訴往往是合同本身或履行過(guò)程中存在重大問(wèn)題。主要原因有以下幾個(gè)：

（1）合同沒(méi)有歸口管理，企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有專(zhuān)門(mén)合同管理機(jī)構(gòu)；（2）忽視對(duì)對(duì)方作資信調(diào)查，沒(méi)有對(duì)合同的合法性、有效性進(jìn)行審查；（3）合同條款不完備，在簽訂重大合同時(shí)缺乏法律論證；（4）對(duì)合同專(zhuān)用章、空白介紹信缺乏管理。

2、完善企業(yè)內(nèi)部法律管理制度

這正是由于施工企業(yè)缺乏內(nèi)部法律管理機(jī)制造成的。無(wú)數(shù)事實(shí)表明，內(nèi)部法律管理松懈，漏洞百出的企業(yè)，就好像一個(gè)沒(méi)有籬笆圍墻的果園，隨時(shí)都會(huì)發(fā)生果子被人偷摘禍害。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性，以上幾個(gè)問(wèn)題往往涉及到合同雙方之間的關(guān)系，以及企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)部門(mén)法律意識(shí)和合同管理水平。當(dāng)前，建立企業(yè)內(nèi)部法律管理制度要做到以下五點(diǎn)：

（1）加強(qiáng)企業(yè)重大決策的法律論證制度，達(dá)到減少企業(yè)決策失誤的目的。企業(yè)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)直接參加企業(yè)有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的決策會(huì)議，對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策或重大項(xiàng)目，再聘請(qǐng)法律事務(wù)部門(mén)的人參加；（2）加強(qiáng)合同管理制度，以提高企業(yè)簽訂合同有效性和合同的履行率。制定“公司經(jīng)理和三總師合同會(huì)簽負(fù)責(zé)制”、“重大合同履行報(bào)告制”、“企業(yè)對(duì)外擔(dān)保管理和對(duì)內(nèi)承包辦法”、“企業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合同管理辦法”等制度；（3）加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)結(jié)算的管理制度，堵塞資金管理方面的漏洞；（4）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)子公司、分公司注冊(cè)登記和項(xiàng)目經(jīng)理信譽(yù)等級(jí)管理制度，提高企業(yè)內(nèi)部管理的統(tǒng)一性和有效性；（5）加強(qiáng)糾紛管理制度，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)建立、健全《企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)、民事經(jīng)濟(jì)糾紛管理辦法》、《企業(yè)對(duì)外爭(zhēng)議和經(jīng)濟(jì)糾紛管理辦法》等制度，并根據(jù)發(fā)展需要，及時(shí)制訂或修改相關(guān)規(guī)定。將企業(yè)管理納入法制軌道。 建筑施工企業(yè)法律顧問(wèn)是現(xiàn)代企業(yè)制度法人治理管理層重要組成部分，是保障施工企業(yè)在相對(duì)合理和小風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行施工生產(chǎn)的保障系統(tǒng)。其作用不僅僅是處理糾紛，更多的是著眼于事前防止經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生。

（四）合約前的評(píng)審和簽約后的評(píng)審

篇(7)

關(guān)鍵詞：企業(yè)科技項(xiàng)目項(xiàng)目管理

隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈,科技在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的地位日趨突出。企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)為產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng),其實(shí)質(zhì)是科技之間的競(jìng)爭(zhēng),誰(shuí)擁有先進(jìn)的科技,誰(shuí)就能擁有先進(jìn)的產(chǎn)品,從而贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán),所以科技進(jìn)步的問(wèn)題就成為企業(yè)生存和發(fā)展的戰(zhàn)略問(wèn)題,因此，有效的對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行管理在企業(yè)中具有舉足輕重的作用。

1科技項(xiàng)目的特點(diǎn)與實(shí)施規(guī)律

1.1科技項(xiàng)目具有創(chuàng)新性

上文中已經(jīng)提到，科技項(xiàng)目與其它類(lèi)型的項(xiàng)目相區(qū)別的本質(zhì)屬性就是其具有創(chuàng)新性。創(chuàng)新性是一種具有探索性、獨(dú)創(chuàng)性、新穎性、實(shí)踐性的人類(lèi)活動(dòng)。這里的創(chuàng)新性不僅僅指項(xiàng)目的階段或可交付成果具有創(chuàng)新性，還包括對(duì)科技項(xiàng)目管理的創(chuàng)新。任何一個(gè)項(xiàng)目的管理都沒(méi)有一成不變的模式和方法可供參考，必須尋求一種新的項(xiàng)目管理思路，通過(guò)管理創(chuàng)新去實(shí)現(xiàn)對(duì)于具體項(xiàng)目的有效管理。

1.2科技項(xiàng)目具有風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性

科技項(xiàng)目的另一個(gè)顯著的特點(diǎn)是科技項(xiàng)目具有高風(fēng)險(xiǎn)性。科技項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，貫穿于科技項(xiàng)目的各個(gè)階段。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

①項(xiàng)目的可變性：科技活動(dòng)是一種創(chuàng)造和創(chuàng)新活動(dòng),在實(shí)際的研發(fā)過(guò)程中,有些項(xiàng)目由于研發(fā)方向的失誤,或研究條件的限制,不但沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)的科技目標(biāo),反而進(jìn)展緩慢,甚至于失敗;有些項(xiàng)目由于研究過(guò)程中遇到新的問(wèn)題而需要重新變更研究?jī)?nèi)容等也是時(shí)有發(fā)生。因此,科技活動(dòng)無(wú)論時(shí)間進(jìn)度、成本預(yù)算以及質(zhì)量都是很難把握的,執(zhí)行中有許多未知因素,到底會(huì)出什么結(jié)果往往難以預(yù)料和不可預(yù)見(jiàn)。

②技術(shù)的不確定性：技術(shù)的不確定性指的是技術(shù)本身的因素,如技術(shù)不成熟作為科研的不利因素,已被國(guó)外眾多學(xué)者的實(shí)證研究所驗(yàn)證。當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)還不是很成熟時(shí),—是會(huì)加大科研的工作量和難度,二是會(huì)增加失敗的比例。另一方面,當(dāng)我們擁有先進(jìn)技術(shù)的同時(shí),不一定會(huì)對(duì)所運(yùn)行的科研項(xiàng)目產(chǎn)生良好的效果,因?yàn)橛行┫冗M(jìn)的技術(shù)并不具有運(yùn)作的可行性。

③評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的不確定性：評(píng)估一般項(xiàng)目基本的標(biāo)準(zhǔn),就是看項(xiàng)目是否在預(yù)定時(shí)間和預(yù)算成本內(nèi)達(dá)到合同所要求的質(zhì)量要求,大部分產(chǎn)品可根據(jù)其所具有的特性直接定量評(píng)估;但科技活動(dòng)所涉及的指標(biāo)和成果多為定性的不易量化,也正是由于它相對(duì)于其他項(xiàng)目有更多的不確定性及其評(píng)價(jià)指標(biāo)不易量化造成評(píng)估體系不易規(guī)范,使得我們不能直接把對(duì)—般產(chǎn)品的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法套用到科技項(xiàng)目成果中去。

1.3科技項(xiàng)目的明確指向性

科技項(xiàng)目的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是其內(nèi)容是具體的,具有明確的針對(duì)性,而不是寬泛的?？萍柬?xiàng)目的明確指向性貫串于論證、立項(xiàng)及實(shí)施的整個(gè)過(guò)程中,旨在解決某個(gè)具體的技術(shù)問(wèn)題或是解決某個(gè)行業(yè)的共性技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題,從而有效實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目預(yù)設(shè)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。

2目前企業(yè)科技項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題

2.1立項(xiàng)前期可行性論證不足

項(xiàng)目可行性論證的重點(diǎn)是先進(jìn)性、可行性、可靠性、適應(yīng)性和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益等,目前科技項(xiàng)目論證存在的不足主要體現(xiàn)在:一是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人急功近利,為了項(xiàng)目而項(xiàng)目,而對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性和實(shí)施應(yīng)用條件缺乏全面、系統(tǒng)、前瞻性的分析;二是對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的綜合條件考察不細(xì),要求不高,對(duì)項(xiàng)目相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、信用狀況、開(kāi)發(fā)條件和組織管理能力缺少深入、客觀的調(diào)研;三是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人貪大求全,預(yù)期目標(biāo)虛高定位,主觀夸大項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo),效益指標(biāo)預(yù)測(cè)失真,技術(shù)水平先進(jìn)性評(píng)估過(guò)高等。

2.2項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程缺乏有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制

項(xiàng)目管理部門(mén)尚未建立有效的項(xiàng)目追蹤、評(píng)估等動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)手段,未能對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程實(shí)施有效的監(jiān)督管理,對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的經(jīng)費(fèi)投入情況、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度了解不細(xì),項(xiàng)目實(shí)施單位存在任意改動(dòng)攻關(guān)目標(biāo)、不按合同要求使用科技經(jīng)費(fèi)、不能按合同要求期限結(jié)題等情況。

2.3科技項(xiàng)目“小、散、低”,無(wú)法形成鏈條模型

科技項(xiàng)目規(guī)模小、課題孤立,缺乏整體性、系統(tǒng)性的考慮。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人往往也是“父子兵”,或直接單干,未能形成“大兵團(tuán)”作戰(zhàn)。凡此種種,不能有效發(fā)揮項(xiàng)目承擔(dān)單位原有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件,難以體現(xiàn)科研在基礎(chǔ)研究和成果開(kāi)發(fā)方面的引導(dǎo)帶動(dòng)作用,更不能在相關(guān)研究領(lǐng)域中實(shí)現(xiàn)理論上或技術(shù)上的突破,推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；?。

2.4沒(méi)有引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,難以組合一流團(tuán)隊(duì)

傳統(tǒng)的科技項(xiàng)目管理體制封閉、僵化,項(xiàng)目承擔(dān)單位之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)與交流,無(wú)法形成有效的合作關(guān)系,科研隊(duì)伍組建受固有的部門(mén)隸屬關(guān)系制約,不能聚合一流人才、集中科研力量,整合相關(guān)科技資源,造成科技項(xiàng)目的低水平重復(fù),未形成項(xiàng)目鏈、產(chǎn)業(yè)鏈,項(xiàng)目實(shí)際效益不理想。

2.5成果評(píng)價(jià)機(jī)制倒置,導(dǎo)向作用偏離初衷

項(xiàng)目成果鑒定、驗(yàn)收體制不完善,評(píng)價(jià)方法不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn),導(dǎo)向作用偏離生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化目標(biāo),項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題工作不及時(shí)、不到位,不能體現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目成果推廣工作的推動(dòng)作用。

2.6履行合同缺乏法律約束,懲戒措施未建章立制

簽訂的科技項(xiàng)目合同法律約束力不強(qiáng),對(duì)如何履行合同缺乏明確、清晰、有效的規(guī)章條款。實(shí)際實(shí)施過(guò)程中也沒(méi)有切實(shí)有效的監(jiān)控措施來(lái)保證項(xiàng)目承擔(dān)方嚴(yán)格履行合同規(guī)定,違約后的懲戒措施無(wú)章可循。上述問(wèn)題的存在,大大提高了科技項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)、實(shí)施成本,降低了項(xiàng)目實(shí)施效率,增加了科技經(jīng)費(fèi)的投入風(fēng)險(xiǎn),影響了科技工作在地區(qū)經(jīng)濟(jì)、科技建設(shè)與發(fā)展中應(yīng)發(fā)揮的功能和作用。因此,改革目前的科技項(xiàng)目管理體制,建設(shè)高效、系統(tǒng)、科學(xué)的項(xiàng)目管理機(jī)制,是目前科技管理工作的重點(diǎn)

2.7缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

科技項(xiàng)目在論證和計(jì)劃時(shí)，沒(méi)有切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，對(duì)重大科技項(xiàng)目實(shí)施中造成的風(fēng)險(xiǎn)聽(tīng)之任之。也沒(méi)有項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，更沒(méi)有用于項(xiàng)目的識(shí)別和分析的技術(shù)與方法。

3可行的科技項(xiàng)目管理模式探討

由于科技項(xiàng)目的特殊性和現(xiàn)階段我國(guó)科技項(xiàng)目管理上存在的諸多問(wèn)題，結(jié)合筆者自己多年的科技項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)科技項(xiàng)目可行的管理模式，特作如下探討：

3.1廣泛調(diào)研,精確謀劃,科學(xué)組織重大科技項(xiàng)目

調(diào)研是謀劃基礎(chǔ),廣泛調(diào)研和主動(dòng)謀劃是提高科技工作效率的前提,也是科技管理工作者的責(zé)任與義務(wù)。通過(guò)調(diào)研,不僅能夠加強(qiáng)管理部門(mén)與職能院系的信息溝通,建立相互支持、互相理解、彼此信任的關(guān)系,而且可以比較系統(tǒng)地了解國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)科的發(fā)展動(dòng)態(tài)、前沿信息,對(duì)科技人員的科研選題、立項(xiàng)、科研發(fā)展方向等做出正確的判斷和評(píng)價(jià),為科技人員提出有益的建議，為科技預(yù)測(cè)、決策分析提供科學(xué)依據(jù)。

3.2加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)管,提高科技項(xiàng)目績(jī)效

項(xiàng)目監(jiān)管是保證研究項(xiàng)目順利實(shí)施的重要環(huán)節(jié),科技項(xiàng)目依托單位的科技管理部門(mén)與人員賦有不可推卸的責(zé)任。從另一方面講,項(xiàng)目監(jiān)管的過(guò)程也是服務(wù)的過(guò)程。監(jiān)管項(xiàng)目并非要管死,而重要的是提。另外,在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中,通常涉及一些項(xiàng)目設(shè)計(jì)初期未預(yù)料到的因素,影響項(xiàng)目的執(zhí)行質(zhì)量,由此管理工作者要及時(shí)對(duì)這些情況做出變更處理,幫助科技工作者解決實(shí)際過(guò)程中碰到的困難和問(wèn)題。對(duì)于不符合項(xiàng)目合同要求的,要進(jìn)行必要的調(diào)整甚至中止項(xiàng)目執(zhí)行。

3.3加強(qiáng)項(xiàng)目管理培訓(xùn)工作

科技項(xiàng)目的效益不僅與科技管理部門(mén)的管理有關(guān),還取決于項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目管理水平的高低。目前不少企事業(yè)單位的項(xiàng)目管理仍處于較低水平,粗放型的項(xiàng)目管理是造成一些科技項(xiàng)目效益不高的主要原因。定期開(kāi)展有關(guān)項(xiàng)目管理的各種培訓(xùn),是提高項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目管理水平的一條有效途徑。培訓(xùn)包括項(xiàng)目時(shí)間進(jìn)度管理、成本管理、資源管理、投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目可行性分析評(píng)價(jià)、工程初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)、資金籌措、商務(wù)談判、招標(biāo)投標(biāo)、設(shè)備采購(gòu)安裝、項(xiàng)目竣工運(yùn)行以及項(xiàng)目設(shè)計(jì)能力及水平達(dá)標(biāo)等各項(xiàng)內(nèi)容,涉及行業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、組織機(jī)構(gòu)、社會(huì)與環(huán)境等方面的可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。項(xiàng)目管理培訓(xùn)不但有利于提高項(xiàng)目管理的水平,增進(jìn)項(xiàng)目的整體效益,而且可以促進(jìn)項(xiàng)目管理體制和機(jī)制逐步完善,培養(yǎng)出高素質(zhì)的項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)人才。這將對(duì)企事業(yè)單位科研開(kāi)發(fā)工作產(chǎn)生持久的積極影響。

3.4引進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)

科技項(xiàng)目管理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,又加上其特有的屬性使其潛在風(fēng)險(xiǎn)性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大干其它一般項(xiàng)目。一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在項(xiàng)目中的任務(wù)是否能如期完成,資源是否能合理有效使用等問(wèn)題上。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要包括:技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn),以及其他的一些不確定的社會(huì)或人為的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。這些潛在的問(wèn)題可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目的計(jì)劃、成本、技術(shù)、產(chǎn)品的質(zhì)量、項(xiàng)目的效益都有負(fù)面的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理就是在這些潛在的問(wèn)題對(duì)項(xiàng)目造成破壞之前識(shí)別、處理和排除。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四個(gè)相關(guān)階段。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者的主要職責(zé)是在制訂與評(píng)估規(guī)劃時(shí),從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃或計(jì)劃進(jìn)行審核并發(fā)表意見(jiàn),不斷尋找可能出現(xiàn)的任何意外情況,試著指出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的管理策略及常用的管理方法,以隨時(shí)處理出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

在科技項(xiàng)目管理中引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一方面是使?jié)撛诘娘L(fēng)險(xiǎn)在對(duì)項(xiàng)目造成破壞之前被識(shí)別、處理。另一方面從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃或計(jì)劃進(jìn)行審核并發(fā)表意見(jiàn),不斷尋找可能出現(xiàn)的任何意外情況,并試著指出各種風(fēng)險(xiǎn)的管理策略及常用的管理方法。

3.5注重營(yíng)造以“人”為本的組織環(huán)境

科研人員是科研機(jī)構(gòu)最主要的資源,他們的智慧和創(chuàng)新能力是組織價(jià)值增值的源泉。長(zhǎng)期以來(lái)形成的科研機(jī)構(gòu)層次的組織機(jī)構(gòu)體系,嚴(yán)重束縛了研究人員的發(fā)展,挫傷了科研人員的積極性。所以,組織的管理也應(yīng)打破傳統(tǒng)觀念束縛,做一些變革和調(diào)整。應(yīng)該構(gòu)建適合當(dāng)前科技管理需要的學(xué)習(xí)型組織。學(xué)習(xí)型組織強(qiáng)調(diào)信息的相互傳遞,成為一個(gè)相互學(xué)習(xí)、相互促進(jìn)、相互提高的過(guò)程。同時(shí)建立一套與之相適應(yīng)的組織制度,為科技工作者營(yíng)造一個(gè)寬松、和諧的工作環(huán)境。

參考文獻(xiàn)：

[1]羅軼,劉濤,陳省平.國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程管理模式探討[J].科技進(jìn)步論壇,2006,(3):16-17.

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