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篇(1)

論文關(guān)鍵詞　農(nóng)民環(huán)境權(quán)　弱勢(shì)群體　法律保護(hù)

一、環(huán)境權(quán)與農(nóng)民環(huán)境權(quán)概述

環(huán)境權(quán)理論是人類面對(duì)嚴(yán)重的環(huán)境問題所提出的新型權(quán)利理論，是公民得以生存和發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，環(huán)境權(quán)是任何人生而應(yīng)具有的權(quán)利。環(huán)境權(quán)最早是在1972年人類環(huán)境會(huì)議中作為一種基本人權(quán)提出的，在《人類環(huán)境宣言》中聲明“人類有權(quán)在一種能夠過尊嚴(yán)和福利的生活的環(huán)境中，享有自由、平等和充足的生活條件的基本權(quán)利，并且負(fù)有保護(hù)和改善這一代和將來的世世代代的環(huán)境的莊嚴(yán)責(zé)任。”環(huán)境權(quán)作為環(huán)境法的理論基礎(chǔ)，引起了人們的重視，學(xué)者們作了較多研究，但是目前對(duì)農(nóng)民環(huán)境權(quán)的研究并不是很多。

農(nóng)民環(huán)境權(quán)，是農(nóng)民享有的在健康、安全和舒適的環(huán)境中生產(chǎn)和生活的權(quán)利。農(nóng)民環(huán)境權(quán)是農(nóng)民得以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，農(nóng)民依靠自然環(huán)境獲得其生產(chǎn)資料，維持生活。農(nóng)民環(huán)境權(quán)問題本質(zhì)上是環(huán)境正義問題，社會(huì)公平和公正問題。社會(huì)公平理論在環(huán)境問題上的體現(xiàn)即環(huán)境正義。依照環(huán)境正義理論要求，環(huán)境權(quán)主體享有同等環(huán)境權(quán)利、承擔(dān)同等環(huán)境義務(wù)，且環(huán)境權(quán)利和環(huán)境義務(wù)相應(yīng)。因而，農(nóng)民作為權(quán)利主體，同城市居民享有同等的環(huán)境權(quán)利和義務(wù)，具有環(huán)境參與權(quán)、環(huán)境知情權(quán)和環(huán)境請(qǐng)求權(quán)。然而現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)城市環(huán)境逐漸改善的同時(shí)，農(nóng)村環(huán)境卻日益惡化，城市工業(yè)污染、生活垃圾轉(zhuǎn)移到農(nóng)村等現(xiàn)象屢見不鮮，越來越多的農(nóng)民由于環(huán)境因素而導(dǎo)致貧困，生活和健康也受到影響。周訓(xùn)芳在《環(huán)境權(quán)論》一書別強(qiáng)調(diào)了弱勢(shì)群體的環(huán)境權(quán)問題。他認(rèn)為，從理論上來說，每一個(gè)人都應(yīng)該享有基于生存目的需要的環(huán)境資源開發(fā)利用權(quán)，但在社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活中，實(shí)際上環(huán)境法所需要特別關(guān)注的，是公民中的弱勢(shì)群體所享有的環(huán)境資源開發(fā)利用權(quán)。進(jìn)而將環(huán)境弱勢(shì)群體定位于生活在傳統(tǒng)的農(nóng)耕和游牧生產(chǎn)方式和生活方式中的土著民、部落民和在閉塞農(nóng)村中土生土長(zhǎng)的農(nóng)民。黃錫生、關(guān)慧也指出“環(huán)境弱勢(shì)群體是相對(duì)于經(jīng)濟(jì)、文化、政治弱勢(shì)群體而言的，是指在自然資源利用、環(huán)境權(quán)利與生態(tài)利益分配與享有等方面處于不利地位的群體?！彼?，農(nóng)民作為在環(huán)境資源權(quán)益的分配中的弱勢(shì)群體，我國(guó)法律有必要按照正義、公平原則，及時(shí)校正對(duì)弱勢(shì)群體的不正義的現(xiàn)象，在倡導(dǎo)和諧社會(huì)建設(shè)與可持續(xù)發(fā)展的今天，保護(hù)農(nóng)民環(huán)境權(quán)的實(shí)現(xiàn)和實(shí)施。

二、加強(qiáng)農(nóng)民環(huán)境權(quán)保護(hù)的意義

1．保障農(nóng)民生命健康和財(cái)產(chǎn)安全的需要。環(huán)境質(zhì)量的好壞直接影響人們的生命健康，一個(gè)個(gè)“癌癥村”觸目驚心，農(nóng)民的生命權(quán)已經(jīng)被蝕到了底線。如果放任這種現(xiàn)象，容忍農(nóng)村環(huán)境進(jìn)一步惡化，勢(shì)必會(huì)嚴(yán)重打擊農(nóng)民積極性，不僅危及農(nóng)民生命安全，長(zhǎng)此以往將不利于社會(huì)穩(wěn)定。同時(shí)，土地是廣大農(nóng)民的唯一的依靠和經(jīng)濟(jì)來源。環(huán)境污染會(huì)造成大氣污染、水污染和土壤污染等問題，會(huì)影響農(nóng)作物特別是經(jīng)濟(jì)作物的種植，給農(nóng)民帶來環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的雙重?fù)p失。

2．保障農(nóng)業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展的需要。農(nóng)業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，提高農(nóng)民生活水平，改善農(nóng)民生活質(zhì)量，維持農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展是建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)和社會(huì)主義新農(nóng)村的基礎(chǔ)。然而，環(huán)境污染和生態(tài)破壞，侵蝕了農(nóng)業(yè)耕作的基本物質(zhì)條件，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)減產(chǎn)，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量下降，嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展。

3．建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村和和諧社會(huì)的需要。環(huán)境問題嚴(yán)重會(huì)引發(fā)社會(huì)問題，加劇社會(huì)矛盾。一些個(gè)人或企業(yè)為追求經(jīng)濟(jì)利益，置社會(huì)利益不顧，引進(jìn)污染企業(yè)或是將污染企業(yè)遷至農(nóng)村，在生產(chǎn)和生活過程中過多的排放污染物，導(dǎo)致了外部不經(jīng)濟(jì)性的產(chǎn)生。農(nóng)民作為弱勢(shì)群體，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展下的犧牲品，是對(duì)農(nóng)民公平發(fā)展權(quán)的侵犯。環(huán)境污染引發(fā)的社會(huì)矛盾必然危害農(nóng)村的社會(huì)穩(wěn)定，從而會(huì)嚴(yán)重妨礙和制約社會(huì)主義新農(nóng)村目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。我國(guó)集中力量建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否與農(nóng)村環(huán)境質(zhì)量的好壞有著密切的關(guān)系。

三、農(nóng)民環(huán)境權(quán)益受侵害的現(xiàn)狀

上文分析了維護(hù)農(nóng)民環(huán)境權(quán)益，加強(qiáng)農(nóng)民環(huán)境權(quán)保護(hù)的重要意義，但是現(xiàn)實(shí)情況中，農(nóng)民環(huán)境侵權(quán)現(xiàn)象十分嚴(yán)重：

1．城市工業(yè)污染轉(zhuǎn)移到農(nóng)村。隨著我國(guó)工業(yè)的發(fā)展和工業(yè)化進(jìn)程的加快，“三廢”對(duì)生態(tài)環(huán)境的污染破壞日益嚴(yán)重，對(duì)城市生態(tài)環(huán)境污染破壞已引起各級(jí)政府的重視并加緊治理。可是，政府對(duì)農(nóng)村“三廢"的治理力度相對(duì)較弱。更為嚴(yán)重的是，為了緩和城市環(huán)境污染壓力，將重污染企業(yè)遷至農(nóng)村，許多地方的環(huán)境污染問題已經(jīng)嚴(yán)重影響到當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的生命安全，中國(guó)農(nóng)村出現(xiàn)了一個(gè)個(gè)驚人的“癌癥村”，如江蘇省鹽城市阜寧縣楊集鎮(zhèn)東進(jìn)村和山東省肥城市肖家店村，這是對(duì)農(nóng)民環(huán)境權(quán)和生存權(quán)的極大侵害。

2．城市垃圾大量涌入農(nóng)村。如今，城市垃圾向農(nóng)村轉(zhuǎn)移形成垃圾圍城，已不再是個(gè)別現(xiàn)象。位于北京昌平區(qū)沙河鎮(zhèn)西二村東的千畝良田就變成了違規(guī)垃圾場(chǎng)。這是對(duì)農(nóng)民生活環(huán)境的破壞，侵害了農(nóng)民環(huán)境權(quán)。究其原因，是由于一些中小城市城市環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重滯后，沒有垃圾無害化處理廠，導(dǎo)致城市垃圾無處傾倒。但是從城市到農(nóng)村的轉(zhuǎn)移不但沒有實(shí)際解決問題，而且加重農(nóng)村環(huán)境承受能力，農(nóng)村環(huán)境不斷惡化。農(nóng)民和城市居民同樣享有在舒適、整潔的環(huán)境中生活的權(quán)利。對(duì)于農(nóng)民來講，農(nóng)村和土地是他們生產(chǎn)和生活的全部，垃圾圍城勢(shì)必會(huì)影響耕地、林地等土壤的質(zhì)量，長(zhǎng)久不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

3．農(nóng)村環(huán)境污染缺乏重視和資金投入。政府或企業(yè)將污染嚴(yán)重的工廠遷至農(nóng)村，按照《環(huán)境保護(hù)法》“誰(shuí)污染誰(shuí)付費(fèi)”和“誰(shuí)破壞誰(shuí)恢復(fù)”的法律制度，任何單位和個(gè)人都不得將使用環(huán)境或破壞環(huán)境的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)和他人，而是應(yīng)由收益者來承擔(dān)保護(hù)和治理的費(fèi)用。但是實(shí)際上，對(duì)于廣大農(nóng)村的污染補(bǔ)償和環(huán)境治理投入?yún)s較少，這是對(duì)農(nóng)民的環(huán)境權(quán)保護(hù)的又一次不平等。

4．農(nóng)民環(huán)境侵權(quán)的救濟(jì)機(jī)制不完善。農(nóng)民環(huán)境權(quán)存在主體、客體和內(nèi)容上的特殊性，因而我國(guó)現(xiàn)存的民事救濟(jì)制度在保障農(nóng)民享有平等的環(huán)境權(quán)上存在著不完善的地方，直接影響著環(huán)境侵權(quán)民事責(zé)任功能的正常發(fā)揮。一方面，政府在農(nóng)村環(huán)境侵權(quán)救濟(jì)中缺位，政府環(huán)境行政立法體系和農(nóng)村環(huán)境管理體系不健全；另一方面，農(nóng)民法律意識(shí)薄弱，在受到侵害時(shí)不知道如何維護(hù)自己的合法權(quán)益。同時(shí)，環(huán)境侵權(quán)的責(zé)任認(rèn)定十分困難，這些問題使農(nóng)民環(huán)境權(quán)受到損害時(shí)不易獲得及時(shí)、有效的救濟(jì)。

四、農(nóng)民環(huán)境權(quán)保護(hù)的建議

1．完善政府職能，加大對(duì)農(nóng)村的資金支持，推動(dòng)環(huán)境信息公開。在對(duì)農(nóng)村環(huán)境治理和農(nóng)民環(huán)境權(quán)益的保護(hù)中，政府扮演者重要的角色。首先，加強(qiáng)政府對(duì)農(nóng)村環(huán)境和農(nóng)村工業(yè)企業(yè)的監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)污染物達(dá)標(biāo)排放和污染物排放總量控制制度，防治農(nóng)村地區(qū)工業(yè)污染。采取有效措施，防止城市污染向農(nóng)村地區(qū)轉(zhuǎn)移，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。其次，健全環(huán)境知情權(quán)和環(huán)境參與權(quán)的保障機(jī)制，提高農(nóng)民的環(huán)保意識(shí)，保護(hù)農(nóng)民的環(huán)境資源權(quán)。信息不對(duì)稱是農(nóng)民參與政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)的最大障礙，也是農(nóng)民參與意識(shí)淡薄的重要原因之一。在農(nóng)村地區(qū)，加強(qiáng)村務(wù)公開，強(qiáng)化村民委員信息的提供義務(wù)和法律責(zé)任。在此基礎(chǔ)上，賦予農(nóng)民參與環(huán)境決策的權(quán)利，對(duì)于關(guān)于農(nóng)民切身權(quán)益的事項(xiàng)，采取聽證會(huì)等民主形式，聽取農(nóng)民的心聲，讓農(nóng)民參與到農(nóng)村環(huán)境治理的事項(xiàng)中去。最后，增加農(nóng)村環(huán)保資金投入，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不斷增加對(duì)農(nóng)村環(huán)境保護(hù)的投入。建立專項(xiàng)資金建設(shè)環(huán)保設(shè)施，如地下排污管道和污水處理廠等。改變農(nóng)村環(huán)境惡化現(xiàn)狀，提高農(nóng)村地區(qū)的污染防治能力，根本上解決農(nóng)村環(huán)境污染問題，保障農(nóng)民環(huán)境權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

2．完善司法救濟(jì)制度，增加環(huán)境公益訴訟。我國(guó)的訴訟法規(guī)定：“原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織?！敝挥信c侵權(quán)行為有利害關(guān)系的人才可以提起訴訟，這導(dǎo)致了許多不利的后果。我國(guó)不少農(nóng)民由于自身的法制觀念薄弱和畏訴心理，以及環(huán)境侵權(quán)案件的技術(shù)性和復(fù)雜性，農(nóng)民在環(huán)境訴訟中往往處于弱勢(shì)地位，造成環(huán)境侵權(quán)的司法救

濟(jì)缺位。所以，針對(duì)這一問題可以增加環(huán)境公益訴訟制度。環(huán)境公益訴訟，簡(jiǎn)言之就是為了保護(hù)環(huán)境公共利益而提起的訴訟。它有三個(gè)顯著特征：第一，環(huán)境公益訴訟的原告并非利益直接受侵害者：第二，環(huán)境公益訴訟具有預(yù)防性，只要有合理情況判斷有侵害環(huán)境公共利益的可能，即可提起訴訟；第三，環(huán)境公益訴訟并非獨(dú)立的訴訟領(lǐng)域，而只是一種與原告資格認(rèn)定相關(guān)的訴訟方式和手段。因而，社會(huì)環(huán)境公益團(tuán)體，檢察機(jī)關(guān)或是個(gè)人都可以在農(nóng)民的環(huán)境權(quán)益受到侵害卻由于自身原因不能起訴的情況下代表他們向法院提起訴訟。同時(shí)，也可以，在環(huán)境保護(hù)行政主管部門設(shè)立專業(yè)對(duì)口的法律援助機(jī)構(gòu)，無償?shù)叵蜣r(nóng)民提供相應(yīng)的法律援助。

3．統(tǒng)籌城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。農(nóng)村環(huán)境得不到保護(hù)，農(nóng)民環(huán)境權(quán)受到侵犯，從根本上來講是我國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)造成的，長(zhǎng)期的二元經(jīng)濟(jì)體制使我國(guó)重視城市環(huán)境建設(shè)而忽略農(nóng)村環(huán)境治理。因而，要實(shí)現(xiàn)環(huán)境立法一體化，推進(jìn)公共產(chǎn)品供給一體化。目前，我國(guó)已經(jīng)形成了以《環(huán)境保護(hù)法》為主體的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)體系，但是偏重城市環(huán)境的保護(hù)；雖然《農(nóng)業(yè)法》、《業(yè)技術(shù)推廣法》、《基本農(nóng)田保護(hù)條例》等法律中涉及農(nóng)村環(huán)境和農(nóng)業(yè)環(huán)境，但是內(nèi)容簡(jiǎn)單，沒有明確的關(guān)于農(nóng)村環(huán)境資源保護(hù)的法規(guī)或者條例。所以，應(yīng)該在新農(nóng)村建設(shè)的背景之下，統(tǒng)籌城市和農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展，建立健全農(nóng)村環(huán)境法律體系，完善農(nóng)村環(huán)境保護(hù)立法，將農(nóng)民環(huán)境權(quán)落實(shí)在法律中，明確農(nóng)民享有環(huán)境參與權(quán)、環(huán)境知情權(quán)和環(huán)境請(qǐng)求權(quán)。當(dāng)這種權(quán)利遭受侵害時(shí)，農(nóng)民可以據(jù)此主張、進(jìn)行救濟(jì)。

篇(2)

    論文摘要: 垃圾處理是城市環(huán)境治理的重要內(nèi)容, 垃圾處理產(chǎn)業(yè)中的鄰避現(xiàn)象是垃圾的廣泛產(chǎn)生和集中處理之間、垃圾處理的外部性在不同層次之間、垃圾處理的收益和成本之間的矛盾和劇烈沖突, 而破解鄰避現(xiàn)象的基本思路是消除處理地居民和全社會(huì)在邊際收益、邊際成本上的差異。

    垃圾處理是城市環(huán)境治理的重要內(nèi)容, 我國(guó)已經(jīng)明確了垃圾處理的產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化 發(fā)展 方向。然而,從國(guó)內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看, 隨著人們環(huán)保意識(shí)和生活水平的提高, 垃圾處理中的鄰避現(xiàn)象正日益嚴(yán)重, 并成為了垃圾處理事業(yè)發(fā)展的絆腳石。因此, 開展對(duì)垃圾處理產(chǎn)業(yè)中鄰避現(xiàn)象的系統(tǒng)研究是極其迫切和必要的。本文以國(guó)際上典型的案例為分析載體, 對(duì)鄰避現(xiàn)象的本質(zhì)和原因進(jìn)行了較為深入的剖析, 以期為我國(guó)各級(jí)政府尋找破解良策, 為推進(jìn)和加快垃圾處理產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程做一些理論上的有益探索。

    一、垃圾處理產(chǎn)業(yè)中鄰避現(xiàn)象的內(nèi)涵與本質(zhì)

    鄰避現(xiàn)象的 英文 涵義是“Not In My Back Yard”,簡(jiǎn)稱為“NIMBY”, 即一般所謂的“不要在我家后院”,指的是當(dāng)國(guó)家推行某些對(duì)社會(huì)整體而言是必要的政策時(shí), 政策的目標(biāo)地區(qū)卻強(qiáng)烈反對(duì)把當(dāng)?shù)刈鳛檎吣繕?biāo)的草根運(yùn)動(dòng)。鄰避現(xiàn)象展現(xiàn)出特定的大眾自我矛盾的態(tài)度: 原則上贊成政府施政的目標(biāo), 但該目標(biāo)的預(yù)定地不能與我家“后院”毗鄰。鄰避現(xiàn)象廣泛存在于諸如興建監(jiān)獄、 工業(yè) 區(qū)、游民收容所、核電廠等許多領(lǐng)域。伴隨著垃圾處理量的日益增加, 垃圾處理領(lǐng)域中鄰避現(xiàn)象也日趨嚴(yán)重。為了解決垃圾問題, 大家都認(rèn)為政府設(shè)置垃圾焚化爐或掩埋場(chǎng)是合理的, 但決不同意把垃圾處理設(shè)施建設(shè)在自家住地的周圍, 也就是說,只要?jiǎng)e在我居住的周圍建設(shè)這些設(shè)施, 就非常贊同建設(shè)垃圾處理設(shè)施( Fischer,1995) [1]。

    同人類與垃圾相伴生一樣, 垃圾處理和鄰避現(xiàn)象也是共存的。尤其是近年來, 隨著人們對(duì)健康居住環(huán)境要求的提高, 鄰避事件的發(fā)生更是日趨頻繁, 幾乎成了全球性的難題。上個(gè)世紀(jì)初, 美國(guó)的一些城市( 比如紐約) 為了圖省事而將垃圾直接運(yùn)往別的城市或外州進(jìn)行填埋, 引起了垃圾接受地居民的強(qiáng)烈反抗,為了積極抵制垃圾運(yùn)進(jìn)“自家后院”, 他們有效地組織了“NIMBY”運(yùn)動(dòng)。[2]現(xiàn)如今, 在我國(guó)的許多大城市也都曾經(jīng)出現(xiàn)過這樣的情況。浙江省環(huán)保局固體廢物管理中心主任張福健認(rèn)為,“固廢填埋場(chǎng)對(duì)于地質(zhì)條件的要求很高, 而且要離居民區(qū)一公里以上, 老百姓對(duì)此非常的敏感, 填埋場(chǎng)還不能遠(yuǎn)離危險(xiǎn)固廢的產(chǎn)生地,所以征地就異常的困難。”這位官員所說的“敏感”實(shí)際上就是鄰避現(xiàn)象的一種表現(xiàn)。

    垃圾處理是隨著人口在空間的集聚( 城鎮(zhèn)化) 、不可分解垃圾的增多、垃圾數(shù)量的巨量增加而逐步凸現(xiàn)的。隨著 科學(xué) 技術(shù)進(jìn)步, 人類合成了眾多諸如塑料之類的不可分解或需要很長(zhǎng)時(shí)間才能分解的化合物, 加之人口的空間集聚, 使得在狹小的空間區(qū)域產(chǎn)生了密集的垃圾。如此就產(chǎn)生了垃圾的成份和數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了大 自然 的自我凈化能力, 從而出現(xiàn)了垃圾集聚、垃圾圍城等非均衡現(xiàn)象。在現(xiàn)有技術(shù)條件下, 盡管資源回收的廣度和深度已經(jīng)有了長(zhǎng)足的進(jìn)步, 但是總體上來看, 垃圾還是一種會(huì)給人們帶來痛苦感受的“負(fù) 經(jīng)濟(jì) 品”。垃圾處理能夠清潔人們的居住環(huán)境、防止病毒、細(xì)菌的滋生和擴(kuò)散, 是人類生活所必須的, 因而是一項(xiàng)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng), 是 現(xiàn)代 人類社會(huì)所不可或缺的生產(chǎn)活動(dòng)。

    但是, 在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、 法律 條件下, 垃圾處理過程是一個(gè)具有重大外部性的生產(chǎn)活動(dòng)。本文認(rèn)為, 垃圾處理產(chǎn)業(yè)中的鄰避現(xiàn)象的本質(zhì)正是來源于這種特殊的外部性。在仔細(xì)考察垃圾處理中的外部性后發(fā)現(xiàn), 垃圾處理的外部性存在兩個(gè)層次并且在每個(gè)層次上具有完全相反的表現(xiàn)形式。從全社會(huì)范圍看, 垃圾處理美化了人們的居住環(huán)境而存在正的外部性, 因而得到絕大多數(shù)居民的贊同; 從垃圾處理所在地這一狹小的區(qū)域范圍看, 因?yàn)槔幚肀旧泶嬖诋a(chǎn)生“二次污染”的巨大風(fēng)險(xiǎn), 因而垃圾處理過程存在明顯的負(fù)外部性, 因而常常被周圍居民所抵制。

    因此, 現(xiàn)代社會(huì)的垃圾處理模式使得要在某一地點(diǎn)集中處理所有人產(chǎn)生的垃圾, 并存在“ 二次污染”風(fēng)險(xiǎn), 這一模式實(shí)際上是把垃圾對(duì)人類造成的危害集中到了某一狹小區(qū)域的居民身上, 造成了他們的成本與收益的巨大分離, 是少數(shù)人的利益受損換來了多數(shù)人的環(huán)境收益。當(dāng)成本與收益的脫節(jié)超出了人們的忍受極限時(shí), 對(duì)垃圾處理的抵制就不可避免了, 反抗將隨之而起, 從而產(chǎn)生了鄰避現(xiàn)象。因此, 垃圾處理產(chǎn)業(yè)中鄰避現(xiàn)象的本質(zhì)可以簡(jiǎn)單地歸納為, 垃圾的廣泛產(chǎn)生和集中處理之間、垃圾處理的外部性在不同層次之間、垃圾處理的收益和成本之間的矛盾和劇烈沖突。

    二、垃圾處理中產(chǎn)生鄰避現(xiàn)象的基本原因

    目前, 學(xué)術(shù)界對(duì)于鄰避現(xiàn)象的研究較少, 已有的研究基本上是從民主、環(huán)境正義等 政治 學(xué)、倫 理學(xué) 的角度來闡述鄰避現(xiàn)象產(chǎn)生的原因。 臺(tái)灣 的張震東教授在其著作《正義及相關(guān)問題》中認(rèn)為, 民主國(guó)家在形式上賦予了自由平等權(quán), 并奉行“少數(shù)服從多數(shù)”的原則, 但在此社會(huì)原則之下卻容易形成“多數(shù)總是對(duì)的”的道德權(quán)威, 甚至以多數(shù)為名而濫用權(quán)力來壓制少數(shù), 造成所謂的“多數(shù)暴虐”[3]。文森特·奧斯特羅姆( Vincent Ostrom) 等人也認(rèn)為, 相信多數(shù)決策原則就必然意味著多數(shù)人能夠做出決策, 而這種決策是與少數(shù)人的利益相悖的。[4]可見, “多數(shù)暴虐”實(shí)際上是通過現(xiàn)代民主制度, 實(shí)現(xiàn)由少數(shù)人來承擔(dān)使得多數(shù)人受益的項(xiàng)目的成本和風(fēng)險(xiǎn)。而當(dāng)這部分人認(rèn)為這種成本和風(fēng)險(xiǎn)異常大時(shí), 人們所固有的自利傾向?qū)?huì)轉(zhuǎn)化為一種強(qiáng)有力的反抗。垃圾處理產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)的鄰避現(xiàn)象正是被有效組織起來的利益受損的“ 少數(shù)人” 對(duì)這種“多數(shù)暴虐”的抗?fàn)?。臺(tái)灣東吳大學(xué)的陳俊宏認(rèn)為, 代議制民主制度是鄰避現(xiàn)象產(chǎn)生的根本原因, 并提出了他認(rèn)為能夠與環(huán)境治理等可持續(xù)發(fā)展政策推行相兼容的審議式民主理論。[5]從以上學(xué)者的研究結(jié)論可以歸納出, 從政治學(xué)的角度來說, 產(chǎn)生鄰避現(xiàn)象的根本原因是在現(xiàn)代代議制民主制度下, 由于遵循“少數(shù)服從多數(shù)”的基本決策原則, 產(chǎn)生了多數(shù)人獲得的利益卻由少數(shù)人來承擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)的不對(duì)稱現(xiàn)象, 而當(dāng)這種不對(duì)稱在某種條件下變得不能被少數(shù)人所容忍時(shí), 反抗就成為了必然的結(jié)果, 鄰避現(xiàn)象的出現(xiàn)也就在所難免了。

    從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看產(chǎn)生鄰避現(xiàn)象的原因也許更加直接和清晰。鄰避現(xiàn)象的本質(zhì)是邊際收益、邊際成本在處理地居民和全社會(huì)之間存在的巨大偏離, 又可以把它分為正常偏離和非正常偏離。非正常偏離是由于人們?cè)谡J(rèn)識(shí)和觀念上的扭曲而導(dǎo)致的, 對(duì)于垃圾處理所產(chǎn)生的外部性認(rèn)識(shí)偏差, 它實(shí)際上是一種虛幻的外部性。正常偏離是指在現(xiàn)代垃圾處理模式下, 人們利益結(jié)構(gòu)的調(diào)整未能到位而形成的成本與收益之間的偏差, 是客觀存在的外部性。

    ( 一) 非正常偏離的原因

    具體到垃圾處理產(chǎn)業(yè), 本文認(rèn)為, 產(chǎn)生非正常偏離的基本原因來自于以下兩個(gè)方面:

    1. 人們對(duì)于 歷史 上曾經(jīng)出現(xiàn)垃圾危害的恐懼感認(rèn)識(shí)的深入有利于人類更科學(xué)地對(duì)待和處理垃圾,但是, 認(rèn)識(shí)的深入同樣加深了人們對(duì)于垃圾處理的恐懼感。在前文提及的紐約、新竹等鄰避現(xiàn)象的案例中,都曾經(jīng)出現(xiàn)過由垃圾處理而造成對(duì)環(huán)境和資源的巨大破壞的經(jīng)歷。曾經(jīng)真實(shí)存在的對(duì)于垃圾危害的認(rèn)識(shí),加劇了人們對(duì)于垃圾的恐懼, 從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看, 不能不說這是垃圾處理產(chǎn)業(yè)中引起鄰避現(xiàn)象的一個(gè)非常重要的原因。

    2. 垃圾處理的負(fù)面新聞在一定程度上扭曲了人們的判斷。

    隨著污染控制技術(shù)的進(jìn)步, 垃圾處理過程所產(chǎn)生的二次污染已經(jīng)獲得極大遏制, 能夠達(dá)到各種環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。以垃圾焚燒處理為例, 自從上個(gè)世紀(jì)90 年代, 在城市固體廢棄物焚燒爐(MSWI)的飛灰中檢測(cè)出二惡英后, 焚燒排放作為二惡英的環(huán)境來源, 已經(jīng)越來越受到環(huán)境 科學(xué) 家的重視。同時(shí), 由于其高毒性特征二惡英也成為環(huán)保團(tuán)體反對(duì)垃圾焚燒最有力的證據(jù)。但從近一兩年檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)煙氣回收設(shè)施完善、設(shè)計(jì)合理的焚化爐所排放煙灰的檢測(cè)結(jié)果看, 二惡英的排放完全能夠達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)2004 年9 月14 日《光明日?qǐng)?bào)》報(bào)道, “我國(guó)的垃圾焚燒處理技術(shù)已經(jīng)達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平。經(jīng)他們檢測(cè)的國(guó)產(chǎn)立式氣旋熱解氣化垃圾焚燒爐的二惡英排放僅為0.011 納克, 是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的五十分之一, 日本及歐盟標(biāo)準(zhǔn)的十分之一, 且燃燒效果遠(yuǎn)優(yōu)于價(jià)格昂貴的進(jìn)口焚燒爐。”[6]

    盡管如此, 由于新聞媒介對(duì)于日本等國(guó)家早期建造的垃圾焚燒工廠排放的二惡英的負(fù)面報(bào)導(dǎo), 還是導(dǎo)致了人們對(duì)于垃圾焚燒造成二次污染“談虎色變”, 即存在“負(fù)面新聞扭曲了人們對(duì)于垃圾焚燒的觀念”的現(xiàn)象, 這就是負(fù)面新聞的副作用之一?！吨ゼ痈?論壇 報(bào)》前任總編輯杰克·威廉·富勒認(rèn)為,“相對(duì)于好事情而言,災(zāi)難總是更容易成為某個(gè)社區(qū)的談資。麻煩事易喚起一些人的同情心, 而易使另外一些人產(chǎn)生宿命感, 恐懼和憤怒比仁愛具有更大的沖擊力。”[7]

    ( 二) 正常偏離的原因

    正常偏離意味著垃圾處理地的居民實(shí)際獲得的收益少于應(yīng)該得到的收益, 而實(shí)際支付的成本卻多于應(yīng)該支付的成本。根據(jù)基本的 經(jīng)濟(jì) 學(xué)原理, 政府應(yīng)該通過環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制對(duì)處理點(diǎn)居民所承受的損失進(jìn)行補(bǔ)償。根據(jù)“成本- 收益”這一基本分析框架, 當(dāng)獲得的補(bǔ)償?shù)扔诨虺^了所受到的損失時(shí), 集中處理點(diǎn)的居民會(huì)接受垃圾處理設(shè)施的建設(shè)。例如, 臺(tái)灣 新竹市市政府執(zhí)意要在原來掩埋場(chǎng)舊址建設(shè)焚化爐, 承諾焚化爐營(yíng)運(yùn)后將給周圍居民種種回饋, 包括溫水游泳池、運(yùn)動(dòng)場(chǎng)、社區(qū)公園、電費(fèi)減免和回饋金時(shí), 有些居民和議員就“松口”了。然而, 按照目前的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平, 構(gòu)建完善的環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制卻是極其困難的, 這一判斷基于以下原因:

篇(3)

論文摘要: 垃圾處理是城市環(huán)境治理的重要內(nèi)容， 垃圾處理產(chǎn)業(yè)中的鄰避現(xiàn)象是垃圾的廣泛產(chǎn)生和集中處理之間、垃圾處理的外部性在不同層次之間、垃圾處理的收益和成本之間的矛盾和劇烈沖突， 而破解鄰避現(xiàn)象的基本思路是消除處理地居民和全社會(huì)在邊際收益、邊際成本上的差異。

垃圾處理是城市環(huán)境治理的重要內(nèi)容， 我國(guó)已經(jīng)明確了垃圾處理的產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化 發(fā)展 方向。然而，從國(guó)內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看， 隨著人們環(huán)保意識(shí)和生活水平的提高， 垃圾處理中的鄰避現(xiàn)象正日益嚴(yán)重， 并成為了垃圾處理事業(yè)發(fā)展的絆腳石。因此， 開展對(duì)垃圾處理產(chǎn)業(yè)中鄰避現(xiàn)象的系統(tǒng)研究是極其迫切和必要的。本文以國(guó)際上典型的案例為分析載體， 對(duì)鄰避現(xiàn)象的本質(zhì)和原因進(jìn)行了較為深入的剖析， 以期為我國(guó)各級(jí)政府尋找破解良策， 為推進(jìn)和加快垃圾處理產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程做一些理論上的有益探索。

一、垃圾處理產(chǎn)業(yè)中鄰避現(xiàn)象的內(nèi)涵與本質(zhì)

鄰避現(xiàn)象的 英文 涵義是“Not In My Back Yard”，簡(jiǎn)稱為“NIMBY”， 即一般所謂的“不要在我家后院”，指的是當(dāng)國(guó)家推行某些對(duì)社會(huì)整體而言是必要的政策時(shí)， 政策的目標(biāo)地區(qū)卻強(qiáng)烈反對(duì)把當(dāng)?shù)刈鳛檎吣繕?biāo)的草根運(yùn)動(dòng)。鄰避現(xiàn)象展現(xiàn)出特定的大眾自我矛盾的態(tài)度: 原則上贊成政府施政的目標(biāo)， 但該目標(biāo)的預(yù)定地不能與我家“后院”毗鄰。鄰避現(xiàn)象廣泛存在于諸如興建監(jiān)獄、 工業(yè) 區(qū)、游民收容所、核電廠等許多領(lǐng)域。伴隨著垃圾處理量的日益增加， 垃圾處理領(lǐng)域中鄰避現(xiàn)象也日趨嚴(yán)重。為了解決垃圾問題， 大家都認(rèn)為政府設(shè)置垃圾焚化爐或掩埋場(chǎng)是合理的， 但決不同意把垃圾處理設(shè)施建設(shè)在自家住地的周圍， 也就是說，只要?jiǎng)e在我居住的周圍建設(shè)這些設(shè)施， 就非常贊同建設(shè)垃圾處理設(shè)施( Fischer，1995) [1]。

同人類與垃圾相伴生一樣， 垃圾處理和鄰避現(xiàn)象也是共存的。尤其是近年來， 隨著人們對(duì)健康居住環(huán)境要求的提高， 鄰避事件的發(fā)生更是日趨頻繁， 幾乎成了全球性的難題。上個(gè)世紀(jì)初， 美國(guó)的一些城市( 比如紐約) 為了圖省事而將垃圾直接運(yùn)往別的城市或外州進(jìn)行填埋， 引起了垃圾接受地居民的強(qiáng)烈反抗，為了積極抵制垃圾運(yùn)進(jìn)“自家后院”， 他們有效地組織了“NIMBY”運(yùn)動(dòng)。[2]現(xiàn)如今， 在我國(guó)的許多大城市也都曾經(jīng)出現(xiàn)過這樣的情況。浙江省環(huán)保局固體廢物管理中心主任張福健認(rèn)為，“固廢填埋場(chǎng)對(duì)于地質(zhì)條件的要求很高， 而且要離居民區(qū)一公里以上， 老百姓對(duì)此非常的敏感， 填埋場(chǎng)還不能遠(yuǎn)離危險(xiǎn)固廢的產(chǎn)生地，所以征地就異常的困難?！边@位官員所說的“敏感”實(shí)際上就是鄰避現(xiàn)象的一種表現(xiàn)。

垃圾處理是隨著人口在空間的集聚( 城鎮(zhèn)化) 、不可分解垃圾的增多、垃圾數(shù)量的巨量增加而逐步凸現(xiàn)的。隨著 科學(xué) 技術(shù)進(jìn)步， 人類合成了眾多諸如塑料之類的不可分解或需要很長(zhǎng)時(shí)間才能分解的化合物， 加之人口的空間集聚， 使得在狹小的空間區(qū)域產(chǎn)生了密集的垃圾。如此就產(chǎn)生了垃圾的成份和數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了大 自然 的自我凈化能力， 從而出現(xiàn)了垃圾集聚、垃圾圍城等非均衡現(xiàn)象。在現(xiàn)有技術(shù)條件下， 盡管資源回收的廣度和深度已經(jīng)有了長(zhǎng)足的進(jìn)步， 但是總體上來看， 垃圾還是一種會(huì)給人們帶來痛苦感受的“負(fù) 經(jīng)濟(jì) 品”。垃圾處理能夠清潔人們的居住環(huán)境、防止病毒、細(xì)菌的滋生和擴(kuò)散， 是人類生活所必須的， 因而是一項(xiàng)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)， 是 現(xiàn)代 人類社會(huì)所不可或缺的生產(chǎn)活動(dòng)。

但是， 在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、 法律 條件下， 垃圾處理過程是一個(gè)具有重大外部性的生產(chǎn)活動(dòng)。本文認(rèn)為， 垃圾處理產(chǎn)業(yè)中的鄰避現(xiàn)象的本質(zhì)正是來源于這種特殊的外部性。在仔細(xì)考察垃圾處理中的外部性后發(fā)現(xiàn)， 垃圾處理的外部性存在兩個(gè)層次并且在每個(gè)層次上具有完全相反的表現(xiàn)形式。從全社會(huì)范圍看， 垃圾處理美化了人們的居住環(huán)境而存在正的外部性， 因而得到絕大多數(shù)居民的贊同; 從垃圾處理所在地這一狹小的區(qū)域范圍看， 因?yàn)槔幚肀旧泶嬖诋a(chǎn)生“二次污染”的巨大風(fēng)險(xiǎn)， 因而垃圾處理過程存在明顯的負(fù)外部性， 因而常常被周圍居民所抵制。

因此， 現(xiàn)代社會(huì)的垃圾處理模式使得要在某一地點(diǎn)集中處理所有人產(chǎn)生的垃圾， 并存在“ 二次污染”風(fēng)險(xiǎn)， 這一模式實(shí)際上是把垃圾對(duì)人類造成的危害集中到了某一狹小區(qū)域的居民身上， 造成了他們的成本與收益的巨大分離， 是少數(shù)人的利益受損換來了多數(shù)人的環(huán)境收益。當(dāng)成本與收益的脫節(jié)超出了人們的忍受極限時(shí)， 對(duì)垃圾處理的抵制就不可避免了， 反抗將隨之而起， 從而產(chǎn)生了鄰避現(xiàn)象。因此， 垃圾處理產(chǎn)業(yè)中鄰避現(xiàn)象的本質(zhì)可以簡(jiǎn)單地歸納為， 垃圾的廣泛產(chǎn)生和集中處理之間、垃圾處理的外部性在不同層次之間、垃圾處理的收益和成本之間的矛盾和劇烈沖突。

二、垃圾處理中產(chǎn)生鄰避現(xiàn)象的基本原因

目前， 學(xué)術(shù)界對(duì)于鄰避現(xiàn)象的研究較少， 已有的研究基本上是從民主、環(huán)境正義等 政治 學(xué)、倫 理學(xué) 的角度來闡述鄰避現(xiàn)象產(chǎn)生的原因。 臺(tái)灣 的張震東教授在其著作《正義及相關(guān)問題》中認(rèn)為， 民主國(guó)家在形式上賦予了自由平等權(quán)， 并奉行“少數(shù)服從多數(shù)”的原則， 但在此社會(huì)原則之下卻容易形成“多數(shù)總是對(duì)的”的道德權(quán)威， 甚至以多數(shù)為名而濫用權(quán)力來壓制少數(shù)， 造成所謂的“多數(shù)暴虐”[3]。文森特·奧斯特羅姆( Vincent Ostrom) 等人也認(rèn)為， 相信多數(shù)決策原則就必然意味著多數(shù)人能夠做出決策， 而這種決策是與少數(shù)人的利益相悖的。[4]可見， “多數(shù)暴虐”實(shí)際上是通過現(xiàn)代民主制度， 實(shí)現(xiàn)由少數(shù)人來承擔(dān)使得多數(shù)人受益的項(xiàng)目的成本和風(fēng)險(xiǎn)。而當(dāng)這部分人認(rèn)為這種成本和風(fēng)險(xiǎn)異常大時(shí)， 人們所固有的自利傾向?qū)?huì)轉(zhuǎn)化為一種強(qiáng)有力的反抗。垃圾處理產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)的鄰避現(xiàn)象正是被有效組織起來的利益受損的“ 少數(shù)人” 對(duì)這種“多數(shù)暴虐”的抗?fàn)?。臺(tái)灣東吳大學(xué)的陳俊宏認(rèn)為， 代議制民主制度是鄰避現(xiàn)象產(chǎn)生的根本原因， 并提出了他認(rèn)為能夠與環(huán)境治理等可持續(xù)發(fā)展政策推行相兼容的審議式民主理論。[5]從以上學(xué)者的研究結(jié)論可以歸納出， 從政治學(xué)的角度來說， 產(chǎn)生鄰避現(xiàn)象的根本原因是在現(xiàn)代代議制民主制度下， 由于遵循“少數(shù)服從多數(shù)”的基本決策原則， 產(chǎn)生了多數(shù)人獲得的利益卻由少數(shù)人來承擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)的不對(duì)稱現(xiàn)象， 而當(dāng)這種不對(duì)稱在某種條件下變得不能被少數(shù)人所容忍時(shí)， 反抗就成為了必然的結(jié)果， 鄰避現(xiàn)象的出現(xiàn)也就在所難免了。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看產(chǎn)生鄰避現(xiàn)象的原因也許更加直接和清晰。鄰避現(xiàn)象的本質(zhì)是邊際收益、邊際成本在處理地居民和全社會(huì)之間存在的巨大偏離， 又可以把它分為正常偏離和非正常偏離。非正常偏離是由于人們?cè)谡J(rèn)識(shí)和觀念上的扭曲而導(dǎo)致的， 對(duì)于垃圾處理所產(chǎn)生的外部性認(rèn)識(shí)偏差， 它實(shí)際上是一種虛幻的外部性。正常偏離是指在現(xiàn)代垃圾處理模式下， 人們利益結(jié)構(gòu)的調(diào)整未能到位而形成的成本與收益之間的偏差， 是客觀存在的外部性。

( 一) 非正常偏離的原因

具體到垃圾處理產(chǎn)業(yè)， 本文認(rèn)為， 產(chǎn)生非正常偏離的基本原因來自于以下兩個(gè)方面:

1. 人們對(duì)于 歷史 上曾經(jīng)出現(xiàn)垃圾危害的恐懼感認(rèn)識(shí)的深入有利于人類更科學(xué)地對(duì)待和處理垃圾，但是， 認(rèn)識(shí)的深入同樣加深了人們對(duì)于垃圾處理的恐懼感。在前文提及的紐約、新竹等鄰避現(xiàn)象的案例中，都曾經(jīng)出現(xiàn)過由垃圾處理而造成對(duì)環(huán)境和資源的巨大破壞的經(jīng)歷。曾經(jīng)真實(shí)存在的對(duì)于垃圾危害的認(rèn)識(shí)，加劇了人們對(duì)于垃圾的恐懼， 從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看， 不能不說這是垃圾處理產(chǎn)業(yè)中引起鄰避現(xiàn)象的一個(gè)非常重要的原因。

2. 垃圾處理的負(fù)面新聞在一定程度上扭曲了人們的判斷。

隨著污染控制技術(shù)的進(jìn)步， 垃圾處理過程所產(chǎn)生的二次污染已經(jīng)獲得極大遏制， 能夠達(dá)到各種環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。以垃圾焚燒處理為例， 自從上個(gè)世紀(jì)90 年代， 在城市固體廢棄物焚燒爐(MSWI)的飛灰中檢測(cè)出二惡英后， 焚燒排放作為二惡英的環(huán)境來源， 已經(jīng)越來越受到環(huán)境 科學(xué) 家的重視。同時(shí)， 由于其高毒性特征二惡英也成為環(huán)保團(tuán)體反對(duì)垃圾焚燒最有力的證據(jù)。但從近一兩年檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)煙氣回收設(shè)施完善、設(shè)計(jì)合理的焚化爐所排放煙灰的檢測(cè)結(jié)果看， 二惡英的排放完全能夠達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)2004 年9 月14 日《光明日?qǐng)?bào)》報(bào)道， “我國(guó)的垃圾焚燒處理技術(shù)已經(jīng)達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平。經(jīng)他們檢測(cè)的國(guó)產(chǎn)立式氣旋熱解氣化垃圾焚燒爐的二惡英排放僅為0.011 納克， 是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的五十分之一， 日本及歐盟標(biāo)準(zhǔn)的十分之一， 且燃燒效果遠(yuǎn)優(yōu)于價(jià)格昂貴的進(jìn)口焚燒爐?！盵6]

盡管如此， 由于新聞媒介對(duì)于日本等國(guó)家早期建造的垃圾焚燒工廠排放的二惡英的負(fù)面報(bào)導(dǎo)， 還是導(dǎo)致了人們對(duì)于垃圾焚燒造成二次污染“談虎色變”， 即存在“負(fù)面新聞扭曲了人們對(duì)于垃圾焚燒的觀念”的現(xiàn)象， 這就是負(fù)面新聞的副作用之一?！吨ゼ痈?論壇 報(bào)》前任總編輯杰克·威廉·富勒認(rèn)為，“相對(duì)于好事情而言，災(zāi)難總是更容易成為某個(gè)社區(qū)的談資。麻煩事易喚起一些人的同情心， 而易使另外一些人產(chǎn)生宿命感， 恐懼和憤怒比仁愛具有更大的沖擊力?！盵7]

( 二) 正常偏離的原因

正常偏離意味著垃圾處理地的居民實(shí)際獲得的收益少于應(yīng)該得到的收益， 而實(shí)際支付的成本卻多于應(yīng)該支付的成本。根據(jù)基本的 經(jīng)濟(jì) 學(xué)原理， 政府應(yīng)該通過環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制對(duì)處理點(diǎn)居民所承受的損失進(jìn)行補(bǔ)償。根據(jù)“成本- 收益”這一基本分析框架， 當(dāng)獲得的補(bǔ)償?shù)扔诨虺^了所受到的損失時(shí)， 集中處理點(diǎn)的居民會(huì)接受垃圾處理設(shè)施的建設(shè)。例如， 臺(tái)灣 新竹市市政府執(zhí)意要在原來掩埋場(chǎng)舊址建設(shè)焚化爐， 承諾焚化爐營(yíng)運(yùn)后將給周圍居民種種回饋， 包括溫水游泳池、運(yùn)動(dòng)場(chǎng)、社區(qū)公園、電費(fèi)減免和回饋金時(shí)， 有些居民和議員就“松口”了。然而， 按照目前的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平， 構(gòu)建完善的環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制卻是極其困難的， 這一判斷基于以下原因:

1. 垃圾處理過程造成的“二次污染”的知識(shí)并不充分， 存在眾多的不確定性。對(duì)垃圾處理過程產(chǎn)生的“二次污染”的認(rèn)識(shí)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程， 這樣一種漸進(jìn)的認(rèn)知過程會(huì)在人們頭腦中產(chǎn)生“污染嚴(yán)重程度具有不確定性”的思維慣性， 進(jìn)而導(dǎo)致補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定過程的復(fù)雜化。

2. 環(huán)境資源定價(jià)的困難性。垃圾處理外部性的一個(gè)重要方面就是造成環(huán)境污染， 減少處理地的環(huán)境容量， 必須對(duì)遭受損失的環(huán)境容量進(jìn)行補(bǔ)償。[8]然而， 產(chǎn)權(quán)、外部性和環(huán)境修復(fù)成本的不確定性和事后性都導(dǎo)致了環(huán)境容量定價(jià)的困難， 進(jìn)而引起了政府與居民之間在確定環(huán)境補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)上的巨額議價(jià)成本， 這在一定程度上阻礙了環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的有效實(shí)施。當(dāng)然， 除了以上兩個(gè)方面的原因之外， 在操作層面上， 補(bǔ)償資金的欠缺也是引致環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制缺失的重要原因。

三、結(jié)論

如果把垃圾處理設(shè)施看作人類社會(huì)資源利用和環(huán)境保護(hù)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)可持續(xù) 發(fā)展 的規(guī)范性目標(biāo)的具體途徑，鄰避現(xiàn)象反映了這些途徑對(duì)于人們現(xiàn)有的利益和權(quán)利結(jié)構(gòu)的改變。本質(zhì)上來說， 垃圾處理產(chǎn)業(yè)中的鄰避現(xiàn)象是垃圾的廣泛產(chǎn)生和集中處理之間、垃圾處理的外部性在不同層次之間、垃圾處理的收益和成本之間的矛盾和劇烈沖突。在現(xiàn)有的 政治 、經(jīng)濟(jì)、 法律 、技術(shù)條件下， 這種沖突往往會(huì)由于人們對(duì)垃圾危害認(rèn)識(shí)的深入、負(fù)面新聞對(duì)于垃圾處理觀念的扭曲以及環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的缺失而深化和變得更為持久。本文認(rèn)為， 破解垃圾處理領(lǐng)域存在的鄰避現(xiàn)象基本思路是消除處理地居民和全社會(huì)在邊際收益、邊際成本上的差異， 其基本途徑在于: 加強(qiáng)社會(huì)公眾、技術(shù)人員和政府官員之間在垃圾處理方面的信息溝通和交流， 在公眾中形成客觀的垃圾危害觀念; 消除負(fù)面新聞的觀念扭曲效應(yīng); 建立和完善對(duì)于垃圾處理地居民的環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制。

參考 文獻(xiàn) :

[1]Fischer，F(xiàn).，1995， Hasardous Waste Policy， CommunityMovements and the Politics of Nimby:Participatory Risk Assessmentin the USA and Canada in F.Fischer&M.Black (eds) GreeningEnvironmental Policy:The Politics of a Sustainable Future， ST.Martin’ Press，165- 182.

[2]Michael Valenti， 1995， the early days of incineration，Mechanical Engineering， May95， Vol. 117， Issue 5， p72- 77.

[3]張震東. 托克維爾論民主社會(huì)之自由問題， 載于戴華， 鄭曉時(shí)主編《正義及相關(guān)問題》[M]. 臺(tái)北: 中研院社科所， 1991.

[4]文森特·奧斯特羅姆， 等. 美國(guó)地方政府[M]. 北京: 北京大學(xué)出版社， 2005: 12.

[5]陳俊宏. 永續(xù)發(fā)展與民主: 審議式民主理論初探[J]. 東吳政治學(xué)報(bào)， 1998， ( 9) : 85- 122.

[6]我國(guó)垃圾焚燒“二惡英”控制達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平[N]. 光明日?qǐng)?bào)， 2004- 09- 14.

篇(4)

    關(guān)鍵詞:生態(tài)環(huán)境;生態(tài)設(shè)計(jì);景觀;綠化

    從古到今人類都在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心進(jìn)行城市建設(shè)。但人類對(duì)城市的需求不僅局限在物質(zhì)上,還會(huì)對(duì)城市的環(huán)境提出更多層面的要求。城市空間發(fā)展要源于自然生態(tài)的視角:城市空間發(fā)展不是人工環(huán)境不斷侵占自然生態(tài)空間的過程,而應(yīng)是與自然協(xié)同演進(jìn)。

    上世紀(jì)90年代以來,我國(guó)城市化運(yùn)動(dòng)迅速展開,城市面積快速擴(kuò)張。多年的快速城市化之后,種種城市頑疾已經(jīng)成為發(fā)展的桎梏,大地自然系統(tǒng)在城市化過程中遭到徹底的摧殘。城市擴(kuò)張和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)是必須的,但自然系統(tǒng)是負(fù)荷量是有限的,生態(tài)環(huán)境的惡化已經(jīng)威脅到整個(gè)民族的可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)國(guó)務(wù)院的《關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定》提出未來15年以防治各類污染為重點(diǎn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)。要求各地各部門必須把環(huán)境保護(hù)擺在更加重要的戰(zhàn)略位置,痛下決心解決環(huán)境問題,建設(shè)人類和自然相利共生的城市,即人與自然相協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的城市。

    雖然城市生態(tài)問題的迫切性已經(jīng)引起了社會(huì)各界的重視,但由于缺乏現(xiàn)實(shí)的實(shí)施手段和管理體制,生態(tài)理念還很難真正落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的發(fā)展計(jì)劃中去。因此,改變城市擴(kuò)展的運(yùn)營(yíng)模式和空間格局是可持續(xù)發(fā)展的唯一出路。

    一、城市生態(tài)設(shè)計(jì)理念

    伴隨20世紀(jì)70年代初聯(lián)合國(guó)MAB計(jì)劃的提出,許多國(guó)家先后開展了城市生態(tài)系統(tǒng)方面的研究。保護(hù)環(huán)境、改善城市生態(tài)狀況的思想引入城市風(fēng)景園林規(guī)劃設(shè)計(jì),并對(duì)未來園林發(fā)展的規(guī)劃設(shè)想產(chǎn)生了持續(xù)的影響。在景觀行業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家,生態(tài)主義設(shè)計(jì)早已不是停留在論文和圖紙上的空談,倡導(dǎo)能源與物質(zhì)的循環(huán)利用,發(fā)展可持續(xù)的生態(tài)處理技術(shù)思想貫穿于整個(gè)設(shè)計(jì)的始終。對(duì)生態(tài)的追求與對(duì)功能和形式的追求同等重要,有時(shí)甚至超越后兩者,占據(jù)首位。國(guó)內(nèi)城市范疇的景觀規(guī)劃還相當(dāng)落后,仍停留在傳統(tǒng)的追求空間視覺效果的形式層次,生態(tài)原則只在城市的綠地系統(tǒng)規(guī)劃中得到少許應(yīng)用。

    生態(tài)設(shè)計(jì)定義:任何與生態(tài)過程相協(xié)調(diào),盡量使其對(duì)環(huán)境的破壞影響達(dá)到最小的設(shè)計(jì)形式都稱為生態(tài)設(shè)計(jì)。這種協(xié)調(diào)意味著設(shè)計(jì)應(yīng)尊重物種多樣性,減少對(duì)資源的剝奪,保持營(yíng)養(yǎng)和水循環(huán),維持植物生境和動(dòng)物棲息地的質(zhì)量,以改善人居環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的健康。生態(tài)設(shè)計(jì)將人作為自然的一部分,重視人類社會(huì)與自然之間的和諧統(tǒng)一,摒棄了掠奪式開發(fā)的弊病,達(dá)到人與自然共生的理想。

    二、城市生態(tài)敏感區(qū)

    鑒于城市處于快速拓展階段,特別是建設(shè)需要大量土地資源,為了保障其建設(shè)的完整性和連續(xù)性,應(yīng)對(duì)城市空間作生態(tài)敏感性分析,并劃分出不敏感區(qū)作為城市優(yōu)先發(fā)展區(qū)用地。

    生態(tài)敏感性分析通過對(duì)城市化特別敏感的自然生態(tài)因子加以疊加,用以界定易受人類損傷的敏感地帶,加以控制保護(hù)。一般從飲用水資源、自然生態(tài)要素的人文價(jià)值、生態(tài)資產(chǎn)、工程地質(zhì)情況等指標(biāo)進(jìn)行處理分析。根據(jù)生態(tài)敏感性程度,將市區(qū)劃分為生態(tài)最敏感區(qū)、敏感區(qū)、低敏感區(qū)和不敏感區(qū)4種類型?？臻g落實(shí)如下:

    生態(tài)最敏感區(qū)主要分布在山脈、河流水系的兩側(cè)。該區(qū)生態(tài)敏感性很高,外來干擾不僅對(duì)其自身影響反應(yīng)劇烈,甚至有可能波及其他地區(qū),對(duì)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)帶來破壞,故應(yīng)屬重點(diǎn)生態(tài)保護(hù)區(qū),城市發(fā)展過程中應(yīng)重點(diǎn)考慮與該區(qū)的關(guān)系。

    敏感區(qū)分布在山體邊緣地帶、建成湖泊濕地地區(qū)以及老城中心。該區(qū)生態(tài)敏感性較強(qiáng)(包括歷史文化因子的敏感性),對(duì)維護(hù)最敏感區(qū)的功能以及整體生態(tài)效果起重要作用,故開發(fā)建設(shè)亦應(yīng)慎重。

    低敏感區(qū)以大片農(nóng)田景觀為主,少部分為城區(qū)內(nèi)歷史文化保護(hù)地段或文物密集區(qū),該區(qū)不宜強(qiáng)度開發(fā),而應(yīng)作為大地園林化的主要構(gòu)成成分或歷史文化控制建設(shè)地段。

    不敏感區(qū)主要分布在城市周邊縣城區(qū)一帶,是城市發(fā)展的良好用地。

    三、生態(tài)的綠化

    隨著環(huán)境資源被不斷開發(fā)利用,經(jīng)濟(jì)的高度增長(zhǎng),工業(yè)社會(huì)的快速發(fā)展以及局部地區(qū)后工業(yè)社會(huì)的逐漸到來,利用綠化技術(shù)對(duì)受損環(huán)境與被破壞環(huán)境進(jìn)行生態(tài)與景觀恢復(fù)越來越顯示出其重要性。

    生態(tài)處理手法是值得大力推廣運(yùn)用的,但以為設(shè)計(jì)人造的綠色空間,植林挖池就具有生態(tài)效益,未免是將復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)簡(jiǎn)單化了。從表象上看,城市景觀大都體現(xiàn)了綠色的主題,但綠色的不一定是生態(tài)的,花費(fèi)大量的人力物力才能形成和保持的景觀效果并不是生態(tài)意義上的“綠色”。自然有其演變和更新的規(guī)律,站在生態(tài)的角度上看,自然群落比人工群落具有更強(qiáng)的生命力。充分利用鄉(xiāng)土植物種類,尊重場(chǎng)地的自然再生植被,為自然再生過程提供條件或是充分利用基址上的原有植被,發(fā)揮自然系統(tǒng)的能動(dòng)性,這才是綠色生態(tài)設(shè)計(jì)。

    (一)屋頂生態(tài)綠化

    在建筑密集的城市環(huán)境中,屋頂生態(tài)綠化作為一個(gè)比較有效的空間綠化手段,常常出現(xiàn)在高密度的建筑群中。屋頂綠化對(duì)建筑本身的承載力和防滲透要求相對(duì)較高,因此,一般建筑只能栽植淺根系易于生長(zhǎng)的花灌木及地被。但基本上只是的達(dá)到了綠化的效果,在生態(tài)多樣性方面太過單一了。值得我們考慮的是如何更高效的發(fā)揮生態(tài)綠化的作用,建立生態(tài)多樣性空中綠化。

    韓國(guó)環(huán)境部《建設(shè)高效率的生物棲息空間》項(xiàng)目之一“天空樂園”——把建設(shè)生物棲息場(chǎng)所的市內(nèi)生態(tài)公園的概念引申到屋頂綠化中。把空間分為“野生綠地”、“灌木叢”、“濕地”等,并種植了八十多種植物。屋頂小生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)后,高為12層的建筑,取暖能源減少了14%,空調(diào)使用減少了13%.建設(shè)兩年后屋頂小生態(tài)系統(tǒng)植物種類達(dá)到了150種,昆蟲種類達(dá)到了二十多種,魚類、兩棲類、鳥類生存環(huán)境優(yōu)化。由此看來,在屋頂上建設(shè)生物棲息空間,給城市帶來了生態(tài)環(huán)境的多樣化。

    (二)依據(jù)潛在植被理論進(jìn)行恢復(fù)樹種規(guī)劃

    城市發(fā)展在基礎(chǔ)建設(shè)和道路建設(shè)中幾乎不可避免對(duì)自然植物群落的破壞。依據(jù)潛在植被理論進(jìn)行恢復(fù)被破壞的植物群落系統(tǒng),其在綠量和生物多樣性比自然再生的恢復(fù)速度快很多城市發(fā)展在基礎(chǔ)建設(shè)和道路建設(shè)中幾乎不可避免對(duì)自然植物群落的破壞。依據(jù)潛在植被理論進(jìn)行恢復(fù)被破壞的植物群落系統(tǒng),其在綠量和生物多樣性比自然再生的恢復(fù)速度快很多。

    城市發(fā)展在基礎(chǔ)建設(shè)和道路建設(shè)中幾乎不可避免對(duì)自然植物群落的破壞。依據(jù)潛在植被理論進(jìn)行恢復(fù)被破壞的植物群落系統(tǒng),其在綠量和生物多樣性比自然再生的恢復(fù)速度快很多。

    綠化樹種規(guī)劃的方針:

    1.以當(dāng)?shù)鼐坝^與植被構(gòu)成為主的鄉(xiāng)土群落為復(fù)原目的;

    2.早期形成綠量的速生樹種的落葉樹(先驅(qū)種)與遠(yuǎn)期形成景觀的常綠樹按一定比例搭配。

    首先通過調(diào)查當(dāng)?shù)刂車淖匀恢脖?在土壤貧瘠的條件下,生長(zhǎng)發(fā)育著的穩(wěn)定的樹種規(guī)劃為遠(yuǎn)期構(gòu)成樹林群落的樹種。其次選用當(dāng)?shù)氐乃偕鷺浞N,利用速生樹種確保綠化初期的綠量,并為慢生樹種提供夏季遮蔭。并根據(jù)對(duì)當(dāng)?shù)刈匀恢脖涣志墭浞N的調(diào)查研究,在林地邊緣選擇適當(dāng)?shù)目剐詮?qiáng)的樹種栽植。

    從效果來看,而采取這種生態(tài)恢復(fù)綠化方法僅需用4~5年的時(shí)間,即與其周圍沒有遭到破壞的植被在綠量方面達(dá)到了基本的一致。比任植物自由萌發(fā)與生長(zhǎng)快幾十年。隨著時(shí)間的推移,植物群落的構(gòu)造發(fā)生相應(yīng)的變化,動(dòng)植物種類也開始自然增加。為保障遠(yuǎn)期形成景觀的常綠樹健康地生長(zhǎng),必須對(duì)恢復(fù)地植被進(jìn)行適當(dāng)?shù)酿B(yǎng)護(hù)管理及對(duì)早期形成綠量的速生樹種(先驅(qū)種)進(jìn)行移植。

    四、城市特殊地區(qū)更新

    生態(tài)學(xué)的引入使景觀設(shè)計(jì)的思想和方法發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變,甚至改變了景觀的形象。充分利用場(chǎng)地原有的建筑和設(shè)施,賦予新的使用功能。再生原料支撐的材料,將場(chǎng)地的材料循環(huán)使用,最大限度的發(fā)揮材料的潛力,減少生產(chǎn)、加工而消耗的能源,減少施工廢棄物等。今天,景觀設(shè)計(jì)師面對(duì)的基址是越來越多的那些看起來毫無利用價(jià)值的廢棄地和被生產(chǎn)破壞的區(qū)域。更多的是為我們的城市治療瘡疤,用景觀的方式來修復(fù)城市的肌膚,促進(jìn)城市各生態(tài)系統(tǒng)的良性發(fā)展。

    德國(guó)埃姆舍公園(IBAEmscherPark)就是一個(gè)很好的實(shí)例。設(shè)計(jì)者巧妙的利用舊工業(yè)區(qū)原有的采礦基地和大量建筑,改建成公園休閑、娛樂的場(chǎng)所。不僅盡可能的保留了原有的工業(yè)設(shè)施作為地區(qū)的歷史延續(xù),并有效的節(jié)約了資源,同時(shí)創(chuàng)造了獨(dú)特的工業(yè)景觀。這項(xiàng)環(huán)境和生態(tài)綜合整治工程,在一定程度上解決了當(dāng)?shù)赜捎诠I(yè)衰落帶來的環(huán)境、就業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等諸多難題,并賦予舊工業(yè)基地新的生機(jī)。

    俞孔堅(jiān)教授主持設(shè)計(jì)的中山岐江公園,也是典型的充分利用原場(chǎng)地的造船廠房及機(jī)器設(shè)備作為景觀的組成部分。對(duì)工廠的原有設(shè)施加以提煉和修飾,使其賦予新的審美和使用功能,并引發(fā)游客對(duì)歷史的回顧和思索。

    五、水環(huán)境治理與保護(hù)

    水資源的循環(huán)利用和可持續(xù)性是生態(tài)設(shè)計(jì)的重點(diǎn)。生態(tài)水環(huán)境終目標(biāo)是使流入自然流域的水實(shí)現(xiàn)污水“零排放”。城市里一般污水都被收集到污水處理廠,處理之后再排回河道中。但水處理廠的排水一般為三級(jí)排放,仍然攜帶大量污染物質(zhì),所以排放到自然河道仍然是超V類水體,易引發(fā)諸多問題。國(guó)務(wù)院新聞辦公室召開的新聞會(huì)上,建設(shè)部副部長(zhǎng)仇保興指出,根據(jù)去年的檢查,我們國(guó)家600多個(gè)城市中間有230多個(gè)城市的污水處理率等于零。也就是說,這些城市的污水是直接排放的,對(duì)環(huán)境造成了極大的污染,而且也使水的循環(huán)利用在這些城市受阻。為了扭轉(zhuǎn)該現(xiàn)狀,根據(jù)生態(tài)設(shè)計(jì)理念在規(guī)劃中,我們應(yīng)分考慮了污水治理、中水回用、雨水收集回用以及水質(zhì)保持的問題。

篇(5)

關(guān)鍵詞：生態(tài)環(huán)境；生態(tài)設(shè)計(jì)；景觀；綠化

從古到今人類都在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心進(jìn)行城市建設(shè)。但人類對(duì)城市的需求不僅局限在物質(zhì)上，還會(huì)對(duì)城市的環(huán)境提出更多層面的要求。城市空間發(fā)展要源于自然生態(tài)的視角：城市空間發(fā)展不是人工環(huán)境不斷侵占自然生態(tài)空間的過程，而應(yīng)是與自然協(xié)同演進(jìn)。

上世紀(jì)90年代以來，我國(guó)城市化運(yùn)動(dòng)迅速展開，城市面積快速擴(kuò)張。多年的快速城市化之后，種種城市頑疾已經(jīng)成為發(fā)展的桎梏，大地自然系統(tǒng)在城市化過程中遭到徹底的摧殘。城市擴(kuò)張和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)是必須的，但自然系統(tǒng)是負(fù)荷量是有限的，生態(tài)環(huán)境的惡化已經(jīng)威脅到整個(gè)民族的可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)國(guó)務(wù)院的《關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定》提出未來15年以防治各類污染為重點(diǎn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)。要求各地各部門必須把環(huán)境保護(hù)擺在更加重要的戰(zhàn)略位置，痛下決心解決環(huán)境問題，建設(shè)人類和自然相利共生的城市，即人與自然相協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的城市。

雖然城市生態(tài)問題的迫切性已經(jīng)引起了社會(huì)各界的重視，但由于缺乏現(xiàn)實(shí)的實(shí)施手段和管理體制，生態(tài)理念還很難真正落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的發(fā)展計(jì)劃中去。因此，改變城市擴(kuò)展的運(yùn)營(yíng)模式和空間格局是可持續(xù)發(fā)展的唯一出路。

一、城市生態(tài)設(shè)計(jì)理念

伴隨20世紀(jì)70年代初聯(lián)合國(guó)MAB計(jì)劃的提出，許多國(guó)家先后開展了城市生態(tài)系統(tǒng)方面的研究。保護(hù)環(huán)境、改善城市生態(tài)狀況的思想引入城市風(fēng)景園林規(guī)劃設(shè)計(jì)，并對(duì)未來園林發(fā)展的規(guī)劃設(shè)想產(chǎn)生了持續(xù)的影響。在景觀行業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家，生態(tài)主義設(shè)計(jì)早已不是停留在論文和圖紙上的空談，倡導(dǎo)能源與物質(zhì)的循環(huán)利用，發(fā)展可持續(xù)的生態(tài)處理技術(shù)思想貫穿于整個(gè)設(shè)計(jì)的始終。對(duì)生態(tài)的追求與對(duì)功能和形式的追求同等重要，有時(shí)甚至超越后兩者，占據(jù)首位。國(guó)內(nèi)城市范疇的景觀規(guī)劃還相當(dāng)落后，仍停留在傳統(tǒng)的追求空間視覺效果的形式層次，生態(tài)原則只在城市的綠地系統(tǒng)規(guī)劃中得到少許應(yīng)用。

生態(tài)設(shè)計(jì)定義：任何與生態(tài)過程相協(xié)調(diào)，盡量使其對(duì)環(huán)境的破壞影響達(dá)到最小的設(shè)計(jì)形式都稱為生態(tài)設(shè)計(jì)。這種協(xié)調(diào)意味著設(shè)計(jì)應(yīng)尊重物種多樣性，減少對(duì)資源的剝奪，保持營(yíng)養(yǎng)和水循環(huán)，維持植物生境和動(dòng)物棲息地的質(zhì)量，以改善人居環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的健康。生態(tài)設(shè)計(jì)將人作為自然的一部分，重視人類社會(huì)與自然之間的和諧統(tǒng)一，摒棄了掠奪式開發(fā)的弊病，達(dá)到人與自然共生的理想。

二、城市生態(tài)敏感區(qū)

鑒于城市處于快速拓展階段，特別是建設(shè)需要大量土地資源，為了保障其建設(shè)的完整性和連續(xù)性，應(yīng)對(duì)城市空間作生態(tài)敏感性分析，并劃分出不敏感區(qū)作為城市優(yōu)先發(fā)展區(qū)用地。

生態(tài)敏感性分析通過對(duì)城市化特別敏感的自然生態(tài)因子加以疊加，用以界定易受人類損傷的敏感地帶，加以控制保護(hù)。一般從飲用水資源、自然生態(tài)要素的人文價(jià)值、生態(tài)資產(chǎn)、工程地質(zhì)情況等指標(biāo)進(jìn)行處理分析。根據(jù)生態(tài)敏感性程度，將市區(qū)劃分為生態(tài)最敏感區(qū)、敏感區(qū)、低敏感區(qū)和不敏感區(qū)4種類型?？臻g落實(shí)如下：

生態(tài)最敏感區(qū)主要分布在山脈、河流水系的兩側(cè)。該區(qū)生態(tài)敏感性很高，外來干擾不僅對(duì)其自身影響反應(yīng)劇烈，甚至有可能波及其他地區(qū)，對(duì)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)帶來破壞，故應(yīng)屬重點(diǎn)生態(tài)保護(hù)區(qū)，城市發(fā)展過程中應(yīng)重點(diǎn)考慮與該區(qū)的關(guān)系。

敏感區(qū)分布在山體邊緣地帶、建成湖泊濕地地區(qū)以及老城中心。該區(qū)生態(tài)敏感性較強(qiáng)（包括歷史文化因子的敏感性），對(duì)維護(hù)最敏感區(qū)的功能以及整體生態(tài)效果起重要作用，故開發(fā)建設(shè)亦應(yīng)慎重。

低敏感區(qū)以大片農(nóng)田景觀為主，少部分為城區(qū)內(nèi)歷史文化保護(hù)地段或文物密集區(qū)，該區(qū)不宜強(qiáng)度開發(fā)，而應(yīng)作為大地園林化的主要構(gòu)成成分或歷史文化控制建設(shè)地段。

不敏感區(qū)主要分布在城市周邊縣城區(qū)一帶，是城市發(fā)展的良好用地。

三、生態(tài)的綠化

隨著環(huán)境資源被不斷開發(fā)利用，經(jīng)濟(jì)的高度增長(zhǎng)，工業(yè)社會(huì)的快速發(fā)展以及局部地區(qū)后工業(yè)社會(huì)的逐漸到來，利用綠化技術(shù)對(duì)受損環(huán)境與被破壞環(huán)境進(jìn)行生態(tài)與景觀恢復(fù)越來越顯示出其重要性。

生態(tài)處理手法是值得大力推廣運(yùn)用的，但以為設(shè)計(jì)人造的綠色空間，植林挖池就具有生態(tài)效益，未免是將復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)簡(jiǎn)單化了。從表象上看，城市景觀大都體現(xiàn)了綠色的主題，但綠色的不一定是生態(tài)的，花費(fèi)大量的人力物力才能形成和保持的景觀效果并不是生態(tài)意義上的“綠色”。自然有其演變和更新的規(guī)律，站在生態(tài)的角度上看，自然群落比人工群落具有更強(qiáng)的生命力。充分利用鄉(xiāng)土植物種類，尊重場(chǎng)地的自然再生植被，為自然再生過程提供條件或是充分利用基址上的原有植被，發(fā)揮自然系統(tǒng)的能動(dòng)性，這才是綠色生態(tài)設(shè)計(jì)。

（一）屋頂生態(tài)綠化

在建筑密集的城市環(huán)境中，屋頂生態(tài)綠化作為一個(gè)比較有效的空間綠化手段，常常出現(xiàn)在高密度的建筑群中。屋頂綠化對(duì)建筑本身的承載力和防滲透要求相對(duì)較高，因此，一般建筑只能栽植淺根系易于生長(zhǎng)的花灌木及地被。但基本上只是的達(dá)到了綠化的效果，在生態(tài)多樣性方面太過單一了。值得我們考慮的是如何更高效的發(fā)揮生態(tài)綠化的作用，建立生態(tài)多樣性空中綠化。

韓國(guó)環(huán)境部《建設(shè)高效率的生物棲息空間》項(xiàng)目之一“天空樂園”——把建設(shè)生物棲息場(chǎng)所的市內(nèi)生態(tài)公園的概念引申到屋頂綠化中。把空間分為“野生綠地”、“灌木叢”、“濕地”等，并種植了八十多種植物。屋頂小生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)后，高為12層的建筑，取暖能源減少了14%，空調(diào)使用減少了13%.建設(shè)兩年后屋頂小生態(tài)系統(tǒng)植物種類達(dá)到了150種，昆蟲種類達(dá)到了二十多種，魚類、兩棲類、鳥類生存環(huán)境優(yōu)化。由此看來，在屋頂上建設(shè)生物棲息空間，給城市帶來了生態(tài)環(huán)境的多樣化。

（二）依據(jù)潛在植被理論進(jìn)行恢復(fù)樹種規(guī)劃

城市發(fā)展在基礎(chǔ)建設(shè)和道路建設(shè)中幾乎不可避免對(duì)自然植物群落的破壞。依據(jù)潛在植被理論進(jìn)行恢復(fù)被破壞的植物群落系統(tǒng)，其在綠量和生物多樣性比自然再生的恢復(fù)速度快很多城市發(fā)展在基礎(chǔ)建設(shè)和道路建設(shè)中幾乎不可避免對(duì)自然植物群落的破壞。依據(jù)潛在植被理論進(jìn)行恢復(fù)被破壞的植物群落系統(tǒng)，其在綠量和生物多樣性比自然再生的恢復(fù)速度快很多。

城市發(fā)展在基礎(chǔ)建設(shè)和道路建設(shè)中幾乎不可避免對(duì)自然植物群落的破壞。依據(jù)潛在植被理論進(jìn)行恢復(fù)被破壞的植物群落系統(tǒng)，其在綠量和生物多樣性比自然再生的恢復(fù)速度快很多。

綠化樹種規(guī)劃的方針：

1.以當(dāng)?shù)鼐坝^與植被構(gòu)成為主的鄉(xiāng)土群落為復(fù)原目的；

2.早期形成綠量的速生樹種的落葉樹（先驅(qū)種）與遠(yuǎn)期形成景觀的常綠樹按一定比例搭配。

首先通過調(diào)查當(dāng)?shù)刂車淖匀恢脖唬谕寥镭汃さ臈l件下，生長(zhǎng)發(fā)育著的穩(wěn)定的樹種規(guī)劃為遠(yuǎn)期構(gòu)成樹林群落的樹種。其次選用當(dāng)?shù)氐乃偕鷺浞N，利用速生樹種確保綠化初期的綠量，并為慢生樹種提供夏季遮蔭。并根據(jù)對(duì)當(dāng)?shù)刈匀恢脖涣志墭浞N的調(diào)查研究，在林地邊緣選擇適當(dāng)?shù)目剐詮?qiáng)的樹種栽植。

從效果來看，而采取這種生態(tài)恢復(fù)綠化方法僅需用4～5年的時(shí)間，即與其周圍沒有遭到破壞的植被在綠量方面達(dá)到了基本的一致。比任植物自由萌發(fā)與生長(zhǎng)快幾十年。隨著時(shí)間的推移，植物群落的構(gòu)造發(fā)生相應(yīng)的變化，動(dòng)植物種類也開始自然增加。為保障遠(yuǎn)期形成景觀的常綠樹健康地生長(zhǎng)，必須對(duì)恢復(fù)地植被進(jìn)行適當(dāng)?shù)酿B(yǎng)護(hù)管理及對(duì)早期形成綠量的速生樹種（先驅(qū)種）進(jìn)行移植。

四、城市特殊地區(qū)更新

生態(tài)學(xué)的引入使景觀設(shè)計(jì)的思想和方法發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，甚至改變了景觀的形象。充分利用場(chǎng)地原有的建筑和設(shè)施，賦予新的使用功能。再生原料支撐的材料，將場(chǎng)地的材料循環(huán)使用，最大限度的發(fā)揮材料的潛力，減少生產(chǎn)、加工而消耗的能源，減少施工廢棄物等。今天，景觀設(shè)計(jì)師面對(duì)的基址是越來越多的那些看起來毫無利用價(jià)值的廢棄地和被生產(chǎn)破壞的區(qū)域。更多的是為我們的城市治療瘡疤，用景觀的方式來修復(fù)城市的肌膚，促進(jìn)城市各生態(tài)系統(tǒng)的良性發(fā)展。

德國(guó)埃姆舍公園（IBAEmscherPark）就是一個(gè)很好的實(shí)例。設(shè)計(jì)者巧妙的利用舊工業(yè)區(qū)原有的采礦基地和大量建筑，改建成公園休閑、娛樂的場(chǎng)所。不僅盡可能的保留了原有的工業(yè)設(shè)施作為地區(qū)的歷史延續(xù)，并有效的節(jié)約了資源，同時(shí)創(chuàng)造了獨(dú)特的工業(yè)景觀。這項(xiàng)環(huán)境和生態(tài)綜合整治工程，在一定程度上解決了當(dāng)?shù)赜捎诠I(yè)衰落帶來的環(huán)境、就業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等諸多難題，并賦予舊工業(yè)基地新的生機(jī)。

俞孔堅(jiān)教授主持設(shè)計(jì)的中山岐江公園，也是典型的充分利用原場(chǎng)地的造船廠房及機(jī)器設(shè)備作為景觀的組成部分。對(duì)工廠的原有設(shè)施加以提煉和修飾，使其賦予新的審美和使用功能，并引發(fā)游客對(duì)歷史的回顧和思索。

五、水環(huán)境治理與保護(hù)

水資源的循環(huán)利用和可持續(xù)性是生態(tài)設(shè)計(jì)的重點(diǎn)。生態(tài)水環(huán)境終目標(biāo)是使流入自然流域的水實(shí)現(xiàn)污水“零排放”。城市里一般污水都被收集到污水處理廠，處理之后再排回河道中。但水處理廠的排水一般為三級(jí)排放，仍然攜帶大量污染物質(zhì)，所以排放到自然河道仍然是超V類水體，易引發(fā)諸多問題。國(guó)務(wù)院新聞辦公室召開的新聞會(huì)上，建設(shè)部副部長(zhǎng)仇保興指出，根據(jù)去年的檢查，我們國(guó)家600多個(gè)城市中間有230多個(gè)城市的污水處理率等于零。也就是說，這些城市的污水是直接排放的，對(duì)環(huán)境造成了極大的污染，而且也使水的循環(huán)利用在這些城市受阻。為了扭轉(zhuǎn)該現(xiàn)狀，根據(jù)生態(tài)設(shè)計(jì)理念在規(guī)劃中，我們應(yīng)分考慮了污水治理、中水回用、雨水收集回用以及水質(zhì)保持的問題。

（一）綜合形的生態(tài)處理方法

污水處理廠的排水推薦采用一些先進(jìn)的生態(tài)污水處理措施，如太陽(yáng)能水生物污水處理系統(tǒng)（SAS），處理后將清潔的水回用當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)。中水和雨水集中凈化處理可利用城市林地作為生態(tài)過濾系統(tǒng)，同時(shí)加速水的蒸騰和下滲，保障了水系統(tǒng)的循環(huán)，并且可創(chuàng)造出一個(gè)非常適合植物生長(zhǎng)的環(huán)境。這種設(shè)計(jì)理念有多方面益處：它首先解決了水資源不足的問題；給當(dāng)?shù)靥峁┝饲鍧嵉牡Y源；回灌了土地，補(bǔ)充了地下水資源；進(jìn)入河流的水質(zhì)達(dá)標(biāo)，確保河水恢復(fù)為奔流的河流，而不是一條排污的渠道。一方面提高了水的使用效率；另一方面通過生態(tài)恢復(fù)手段維持水循環(huán)過程，以便持續(xù)地獲得可供利用的水。

（二）濕地

濕地作為生態(tài)環(huán)境的一個(gè)重要組成部分，在維持區(qū)域生態(tài)平衡、保持生物多樣性和珍稀物種資源以及調(diào)節(jié)氣候、蓄洪防旱、水質(zhì)凈化等方面具有不可替代的作用。因此，濕地被譽(yù)為地球之腎、天然的生物基因庫(kù)和人類文明的搖籃。

濕地具有巨大的凈化、降解有毒物質(zhì)的能力。試驗(yàn)表明，濕地對(duì)采油污水中油的凈化率可達(dá)80%以上，對(duì)落地原油和鉆井泥漿的凈化作用也十分明顯。此外，濕地的功能還表現(xiàn)在供給水源、重要物種棲息地、動(dòng)植物產(chǎn)品的開發(fā)、科學(xué)研究、文化教育、旅游和休閑等方面。因此，利用各類濕地來構(gòu)筑城市的生態(tài)系統(tǒng)，投入最少，養(yǎng)護(hù)費(fèi)用最低，卻能為城市帶來顯著的生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。

（三）人工浮島

浮島是在池塘中放入浮體，并在浮體上種植植物來凈化水質(zhì)的一種人工制造的“島”。在浮體上種植親水性植物，不但可以凈化水質(zhì)，給生物提供棲息場(chǎng)所，而且還具有美化環(huán)境的功能。日本約在30年前著手恢復(fù)濕地生態(tài)系統(tǒng)并成立專門的機(jī)構(gòu)，并利用人工浮島技術(shù)凈化水質(zhì)、創(chuàng)造生物的聲息空間、改善景觀。

篇(6)

關(guān)鍵詞：FDI質(zhì)量；DEA-Malmquist模型；視窗分析

中圖分類號(hào)：F83059 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000176X（2013）07010908

改革開放以來，我國(guó)沿海省份引進(jìn)與利用外商直接投資的規(guī)模逐年增長(zhǎng)。遼寧作為東部沿海開放省份，實(shí)際利用外資規(guī)模從2006年的599億美元，增長(zhǎng)到2009年的1544億美元，年均增長(zhǎng)率為44%，年均增幅明顯高于同期全國(guó)平均水平。在2010年突破200億美元大關(guān)后，2011年再創(chuàng)歷史新高，實(shí)際利用外資額繼續(xù)保持全國(guó)第二位。

遼寧FDI在如此規(guī)模的壓力下，是否能很好地消化吸收引進(jìn)的外資，充分地釋放外資紅利？如何在保證FDI數(shù)量的基礎(chǔ)上，提升利用FDI質(zhì)量，使遼寧經(jīng)濟(jì)從粗放型增長(zhǎng)方式向集約型增長(zhǎng)方式過渡，最終實(shí)現(xiàn)該省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展？為此探討遼寧利用FDI質(zhì)量的問題十分必要。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者

對(duì)利用FDI質(zhì)量的界定，主要在于FDI的投入對(duì)東道國(guó)的貢獻(xiàn)。國(guó)外學(xué)者Kumar[1]認(rèn)為，利用FDI質(zhì)量的內(nèi)涵是其為東道國(guó)帶來的收益或正外部性。國(guó)內(nèi)學(xué)者傅元海和方齊云[2]將利用FDI質(zhì)量的內(nèi)涵定義為東道國(guó)利用外資獲得的凈收益或凈貢獻(xiàn)。為了進(jìn)一步劃分利用FDI的貢獻(xiàn)，本文將利用FDI質(zhì)量細(xì)分為其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接拉動(dòng)作用，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的間接貢獻(xiàn)程度。

國(guó)內(nèi)外對(duì)利用FDI質(zhì)量的研究主要有兩個(gè)趨勢(shì)。第一個(gè)趨勢(shì)是研究FDI的利用與東道國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的交互影響。程惠芳[3]著重就國(guó)際直接投資對(duì)高收入國(guó)家、中收入國(guó)家和低收入國(guó)家三種不同類型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行理論和實(shí)證分析， 認(rèn)為FDI 能內(nèi)生技術(shù)溢出和技術(shù)進(jìn)步， 從而成為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。羅珊和黃翠珊[4]重點(diǎn)分析外商直接投資對(duì)我國(guó)制造業(yè)平均工資水平的影響，認(rèn)為在行業(yè)引資程度較高以及內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距較低的行業(yè)中，外商直接投資將對(duì)工資溢出產(chǎn)生積極影響。王華等[5]從理論和實(shí)證方面研究了外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，并認(rèn)為其受不同技術(shù)差距的影響。楊樹旺等[6]研究了不同來源外商直接投資對(duì)我國(guó)碳排放的影響，認(rèn)為來源于我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的外商直接投資和韓國(guó)、東盟地區(qū)的外商直接投資對(duì)碳排放有負(fù)面影響，來自美國(guó)、日本和歐盟地區(qū)的外商直接投資對(duì)碳排放的影響不顯著。這個(gè)趨勢(shì)的研究主要是利用函數(shù)模型和面板數(shù)據(jù)來分析國(guó)家間、省際間利用FDI質(zhì)量。

第二個(gè)趨勢(shì)是針對(duì)利用FDI質(zhì)量的評(píng)價(jià)方法研究。祖強(qiáng)和仲瑞[7]運(yùn)用參考文獻(xiàn)法建立利用FDI質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用專家印象法，為各指標(biāo)設(shè)立權(quán)重，然后運(yùn)用該指標(biāo)體系評(píng)價(jià)江蘇利用FDI質(zhì)量。葉勇[8]利用因子分析方法，從FDI利用質(zhì)量角度，構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)因子、技術(shù)管理因子、質(zhì)量因子和制度因子四個(gè)層面共13個(gè)指標(biāo)，分時(shí)期、行業(yè)、地區(qū)三個(gè)維度全面評(píng)估廣東利用FDI質(zhì)量。實(shí)證研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI利用模式是數(shù)量型而非質(zhì)量型，F(xiàn)DI在縮小廣東地區(qū)差距中的作用有限，利用FDI質(zhì)量整體偏低。

從以上研究現(xiàn)狀看，盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)第一個(gè)趨勢(shì)的研究已經(jīng)十分全面和深入，但對(duì)第二個(gè)趨勢(shì)的研究還不是十分充分，主要體現(xiàn)在：第一，實(shí)證分析中多運(yùn)用因子分析法、層級(jí)分析法和灰色關(guān)聯(lián)法等方法，免不了主觀權(quán)重的設(shè)置，使結(jié)論缺乏可信性。第二，建立的利用FDI質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，都是基于國(guó)家或個(gè)別省份的宏觀視角，沒有對(duì)省份內(nèi)部各省轄市進(jìn)行分析。第三，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取缺乏針對(duì)性與時(shí)效性。

本文認(rèn)為，沒有一成不變的評(píng)價(jià)指標(biāo)，只有根據(jù)變化了的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段而調(diào)整的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文要建立一套針對(duì)遼寧及各省轄市利用FDI質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用超效率DEA視窗分析與Malmquist指數(shù)分析，通過比較東北三省以及省內(nèi)三大發(fā)展區(qū)域，投入FDI后得到直接效果與間接產(chǎn)出的合理性，評(píng)價(jià)其利用FDI的直接與間接效果。

二、遼寧利用FDI質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取上，力求滿足科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性、實(shí)用性、目標(biāo)導(dǎo)向性原則，尤其是一致性原則，即各指標(biāo)的投入與產(chǎn)出間關(guān)系變動(dòng)的一致性。

根據(jù)本文利用FDI質(zhì)量的界定，將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為直接評(píng)價(jià)與間接評(píng)價(jià)兩個(gè)層次。其中投入指標(biāo)統(tǒng)一設(shè)定為限額以上外商投資工業(yè)企業(yè)數(shù)、外商直接投資新簽協(xié)議合同數(shù)和實(shí)際利用外資額。這里外商投資工業(yè)企業(yè)包括外資投資企業(yè)與中國(guó)港澳臺(tái)投資企業(yè)（下同）。以上投入得到的直接產(chǎn)出有鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，將外商投資工業(yè)企業(yè)數(shù)代替外商投資工業(yè)企業(yè)就業(yè)人數(shù)。相應(yīng)獲得的限額以上外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與外商投資企業(yè)在崗職工平均工資，相應(yīng)作為直接產(chǎn)出指標(biāo)。選用工業(yè)總產(chǎn)值作為直接評(píng)價(jià)指標(biāo)，是由于遼寧FDI的投入主要都用于二三產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)主要用于房地產(chǎn)行業(yè)，而全國(guó)各地對(duì)房地產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)狀況是比較避諱的。

間接評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的目標(biāo)是要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展，本文選用的產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)都與利用FDI呈促進(jìn)關(guān)系，以保證不出現(xiàn)負(fù)值。從遼寧歷年實(shí)際利用FDI與地區(qū)GDP的比率來看， FDI在促進(jìn)遼寧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中具有顯著性的正效果，故用地區(qū)生產(chǎn)總值評(píng)價(jià)遼寧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，用二三產(chǎn)業(yè)占比評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，不但要強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，社會(huì)的和諧發(fā)展也不容忽視，并且由于FDI的投入主要還應(yīng)用于城鎮(zhèn)中，故用城鎮(zhèn)人口占比評(píng)價(jià)遼寧城鎮(zhèn)化水平，用城鎮(zhèn)家庭人均可支配收入評(píng)價(jià)城鎮(zhèn)居民富裕程度，用百戶家庭移動(dòng)電話評(píng)價(jià)居民生活水平的提高。為了建立資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會(huì)，本文利用工業(yè)固體廢棄物綜合利用質(zhì)量評(píng)價(jià)FDI的利用對(duì)資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)的影響。建立指標(biāo)體系如表1所示。

三、研究方法的說明、模型的建立與數(shù)據(jù)來源

DEA全稱數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Date Envelopment Analysis Method），是一種相對(duì)效率評(píng)價(jià)方法，屬于運(yùn)籌學(xué)的一個(gè)新的研究和應(yīng)用領(lǐng)域，并很快成為經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科領(lǐng)域的重要分析工具。本文使用EMS軟件與Deap21軟件導(dǎo)出DEA結(jié)果。

本文采用一種全新的DEA分析方法，在遼寧各省轄市的評(píng)價(jià)中，采用超效率DEA-Malmquist模型的視窗分析方法。這種方法的優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)在：第一，不需要假設(shè)具體的函數(shù)形式， 避免函數(shù)形式設(shè)計(jì)出現(xiàn)錯(cuò)誤。利用FDI得到的產(chǎn)出是多樣的，很難設(shè)定固定的函數(shù)將所有結(jié)果包含在內(nèi)，而DEA模型將所有投入與產(chǎn)出作為一個(gè)整體，通過不斷變化的權(quán)重，得出最優(yōu)的利用效率。第二，對(duì)利用FDI質(zhì)量同時(shí)進(jìn)行靜態(tài)與動(dòng)態(tài)研究，既可以橫向比較同一省份同一年份利用FDI質(zhì)量的穩(wěn)定性情況，又可以縱向比較同一個(gè)省份不同年份利用FDI質(zhì)量的變化趨勢(shì)。第三，這種方法可以對(duì)遼寧利用FDI的效率進(jìn)行分解，找出各省及省轄市利用FDI質(zhì)量上升或下降的原因。

通過橫向觀察可以看出，遼寧利用FDI質(zhì)量從2005年至2011年不斷提高，尤其是在其他兩省受2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響、利用FDI質(zhì)量下降的情況下，遼寧依然保持上升的趨勢(shì)?！笆濉遍_局第一年，利用FDI的效率突破1，從DEA無效變?yōu)镈EA有效。通過平均值計(jì)算，在東北三省的比較中，遼寧利用FDI質(zhì)量的排名始終在最后，這與其振興東北老工業(yè)基地的核心地位不相一致。其中的原因在于，雖然遼寧招商引資的規(guī)模大于其他省，但其對(duì)FDI的消化吸收能力還沒有達(dá)到理想的水平，其利用FDI質(zhì)量有待提高，在保證規(guī)模的情況下，亟待提高利用FDI質(zhì)量，轉(zhuǎn)變利用外資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式。

通過縱向觀察可以看出，遼寧、黑龍江和吉林三省的綜合欄距分別為0311、0443和0770，說明遼寧利用FDI質(zhì)量變化還算穩(wěn)定，而三省出現(xiàn)綜合欄距的時(shí)間都在2008—2009年之間，由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，外資投入減少，宏觀經(jīng)濟(jì)走低，對(duì)各省利用FDI的效率有相當(dāng)大的影響。2009年之后，由于宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，各省利用FDI的直接效率都回到DEA有效水平上。當(dāng)然三省在經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，轉(zhuǎn)變引進(jìn)FDI的類型，積極引進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，也為其效率的提高做了十分大的貢獻(xiàn)。

表1僅體現(xiàn)出外商直接投資投入后產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效率，本文再利用EMS軟件分析遼寧利用FDI的間接效率，間接效率的評(píng)價(jià)結(jié)果如表2所示。

橫向數(shù)據(jù)表明，在加入環(huán)境友好、社會(huì)和諧等指標(biāo)后，各省利用FDI的間接效率值都發(fā)生了一些變化，尤其是吉林的得分與其利用FDI質(zhì)量的直接評(píng)價(jià)得分比，有很大幅度的下降，而遼寧卻有較大幅度的上升。這表明，盡管黑龍江和吉林兩省近年利用FDI質(zhì)量較高，但其在加速利用FDI促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的背景下，忽略了其對(duì)社會(huì)環(huán)境及居民生活質(zhì)量的影響，表明其利用FDI的方式還是粗放型增長(zhǎng)方式，若想保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)階段必須轉(zhuǎn)變利用FDI的方式，優(yōu)化引進(jìn)FDI的質(zhì)量，對(duì)直接評(píng)價(jià)指標(biāo)的盲目樂觀會(huì)導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)規(guī)模報(bào)酬遞減。通過縱向觀察，遼寧、黑龍江和吉林三省的綜合欄距分別為0254、0580和0295，可以看出除了黑龍江，遼寧和吉林利用FDI質(zhì)量的穩(wěn)定性增強(qiáng)。

通過比較東北三省利用FDI的直接效率值與間接效率值，能夠說明遼寧的FDI在保證規(guī)模的情況下，結(jié)構(gòu)是在不斷優(yōu)化的，尤其是近年通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，國(guó)有企業(yè)的股份制改革以及配套交通等綜合設(shè)施的建設(shè)，為遼寧帶來質(zhì)的變化。遼寧內(nèi)部各地區(qū)結(jié)構(gòu)和規(guī)模是否也是如此呢？本文繼續(xù)用DEA軟件Deap21研究遼寧各省轄市利用FDI質(zhì)量情況。

（二）基于動(dòng)態(tài)DEA的遼寧利用FDI質(zhì)量Malmquist指數(shù)分析

在分析了遼寧利用FDI的綜合效率后，本文利用Malmquist指數(shù)對(duì)該省內(nèi)部各省轄市利用FDI的直接效率和間接效率進(jìn)行分析。遼寧在“十一五”期間推行三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，其中遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶于2009年被納入國(guó)家戰(zhàn)略，沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)于2010年成為正式的國(guó)家新型工業(yè)化綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，遼西北地區(qū)在其他兩個(gè)區(qū)域的帶動(dòng)下，也發(fā)展迅速。具體區(qū)域分布如表4。

通過超效率分析可以看出，第一，在遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶中，大連和丹東一直處于DEA無效狀態(tài)，且效率值一直降低。錦州和葫蘆島利用FDI質(zhì)量在2006年達(dá)到DEA有效后，一直也處于DEA無效狀態(tài)，盤錦除了2006年都處于DEA有效狀態(tài)。作為唯一一個(gè)橫跨兩大發(fā)展區(qū)域的港口城市，營(yíng)口利用FDI質(zhì)量一直都處于DEA有效狀態(tài)，其利用FDI質(zhì)量值得借鑒。

第二，在沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)中，沈陽(yáng)、錦州和鐵嶺利用FDI質(zhì)量上，除了2006年達(dá)到DEA有效狀態(tài)，一直處于DEA無效狀態(tài)。鞍山和撫順也一直處于DEA無效狀態(tài)，本溪和遼陽(yáng)在2008年受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響較大，出現(xiàn)DEA無效狀態(tài)，而在2008年之后都又重新回到DEA有效狀態(tài)。

第三，在遼西北地區(qū)中，值得一提的是阜新和朝陽(yáng)在“十一五”期末都達(dá)到DEA有效狀態(tài)。為了分析以上效率值產(chǎn)生的原因，用規(guī)?？勺兡Ｐ瓦M(jìn)行效率指數(shù)分解。用DEA軟件Deap21導(dǎo)出遼寧各省轄市利用FDI的直接效率值分解情況。具體如表4所示。

通過表4可以看出，大部分地區(qū)的利用FDI質(zhì)量DEA無效的原因都是其規(guī)模效率過低引起的，尤其是沈陽(yáng)和大連，2006—2009年，沈陽(yáng)和大連利用外資總額占遼寧利用外資額的比率分別為880%、879%、807%和743%。從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，一方面，兩市利用FDI的方式仍然是粗放型增長(zhǎng)方式，F(xiàn)DI投入的產(chǎn)業(yè)大部分是規(guī)模報(bào)酬遞減的，不利于經(jīng)濟(jì)的全面協(xié)調(diào)發(fā)展；另一方面， 外資在兩市的比率逐年下降，說明其他省轄市利用FDI比率不斷增多。第一，擁有沿海城市的地理優(yōu)勢(shì)，盤錦和營(yíng)口基本上都處于效率有效值上，尤其是營(yíng)口，營(yíng)口作為遼寧唯一的既是遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶上的重要節(jié)點(diǎn)，又是沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)重要出海通道的港口城市，其利用FDI質(zhì)量是相當(dāng)高的，可以作為同類城市的參照標(biāo)準(zhǔn)。丹東和葫蘆島的效率值不高，主要在于其技術(shù)效率太低，不過其仍是規(guī)模報(bào)酬遞增的，因而在技術(shù)環(huán)節(jié)上下功夫，可以得到更大的邊際效益。位于沿海經(jīng)濟(jì)帶的錦州，其利用FDI質(zhì)量在不斷下降，要盡快改變其發(fā)展模式。

第二，沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)的鞍山和撫順，其效率值過低，撫順在于其技術(shù)效率低，鞍山在于其規(guī)模報(bào)酬遞減。而本溪和遼陽(yáng)已經(jīng)達(dá)到DEA有效。鐵嶺在規(guī)模報(bào)酬遞增的背景下，不斷增加其技術(shù)的利用。

根據(jù)上面的分析可以看出，第一，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶上的大連和錦州的全要素生產(chǎn)率都在五年內(nèi)分別增長(zhǎng)了40%和91%，兩市都得益于技術(shù)效率的提高，其綜合效率在降低。大連主要是綜合效率中的規(guī)模效率低下，這與我們前文分析的逐年降低的效率值以及規(guī)模報(bào)酬遞減是一致的，而錦州是綜合效率兩方面都在降低。盡管營(yíng)口在超效率值的業(yè)績(jī)上特別突出，但其技術(shù)效率低下，影響了其綜合效率。丹東和錦州在技術(shù)效率方面在不斷提高，其綜合效率五年之內(nèi)是降低的。而葫蘆島仍然是遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶中利用FDI質(zhì)量最差的城市。

第二，在沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)中，本溪、遼陽(yáng)和鐵嶺五年內(nèi)其利用FDI的效率值分別增長(zhǎng)573%、71%和121%，可以看出其利用FDI的綜合效率都呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，東部地區(qū)釋放利用FDI紅利的優(yōu)勢(shì)在向遼寧中部地區(qū)轉(zhuǎn)移。

第三，在遼西北地區(qū)的三個(gè)城市中，鐵嶺和朝陽(yáng)五年內(nèi)其全要素生產(chǎn)率分別增長(zhǎng)121%和274%，而這完全得益于其技術(shù)效率的高增長(zhǎng)，故而也可以解釋之前兩市盡管利用FDI規(guī)模有限，但其效率值高的原因是其在利用FDI方式上多采用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。當(dāng)然，這與其他兩大區(qū)域的帶動(dòng)以及國(guó)家省政府的政策支持是分不開的。

重復(fù)上面利用FDI質(zhì)量直接評(píng)價(jià)的步驟，分析其間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率。從表6可以看出，其效率值都或多或少比單純促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率提高了，與評(píng)價(jià)遼寧利用FDI時(shí)的情況是一樣的，這說明遼寧在“十一五”期間利用FDI的過程中，注重其經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，對(duì)遼寧的城鎮(zhèn)化、居民生活水平的提高以及環(huán)境質(zhì)量都有所關(guān)注，符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路。僅錦州、遼陽(yáng)、鐵嶺和葫蘆島利用FDI質(zhì)量都沒有達(dá)到DEA有效，其他幾市在“十一五”期末達(dá)到DEA有效。對(duì)其繼續(xù)進(jìn)行效率值分解，其結(jié)論與效率值一致，因而將其放入附表作為參考。

通過分解各省轄市在五年內(nèi)的全要素生產(chǎn)率可知，第一，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶僅營(yíng)口效率值有小幅增長(zhǎng)，其他各市的全要素生產(chǎn)率均有所下降。大連和葫蘆島主要是其規(guī)模報(bào)酬遞減與技術(shù)效率退步而導(dǎo)致的質(zhì)量不高。丹東不管在其可變還是不變的規(guī)模效益下，技術(shù)效率都在下降，而盤錦在其不變規(guī)模報(bào)酬下的技術(shù)效率不高。錦州主要在于其粗放型增長(zhǎng)方式，導(dǎo)致其規(guī)模報(bào)酬遞減。第二，對(duì)于沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)來說，沈陽(yáng)、鞍山、本溪以及營(yíng)口均因其高速增長(zhǎng)的技術(shù)效率而獲得增長(zhǎng)的全要素生產(chǎn)率，利用FDI質(zhì)量良好。盡管撫順的技術(shù)效率近幾年也在增長(zhǎng)，但其增長(zhǎng)的速度并沒有彌補(bǔ)其綜合效率低的狀況。遼陽(yáng)的技術(shù)效率處于下降狀態(tài)，不管在其可變還是不變規(guī)模效益下。鐵嶺的規(guī)模效率與技術(shù)效率都在下降，作為兩個(gè)區(qū)域共有的城市，對(duì)其利用FDI質(zhì)量進(jìn)行改進(jìn)的邊際效益更大。阜新和朝陽(yáng)的技術(shù)效率都存在下降趨勢(shì)，這與之前的效率值分解存在差異。第三，遼西北地區(qū)主要引進(jìn)的是高技術(shù)FDI，故而應(yīng)該保持這種優(yōu)勢(shì)。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文運(yùn)用遼寧2005—2011年以及其14個(gè)省轄市2006—2010年面板數(shù)據(jù)，通過分析遼寧以及各省轄市利用FDI的效率來描述其質(zhì)量高低，并選取動(dòng)態(tài)超效率DEA模型和Malmquist模型視窗分析法，得出以下主要結(jié)論。

第一，從遼寧利用FDI得到的直接工業(yè)增加值與利潤(rùn)看，其效率是在逐年增長(zhǎng)的，并在2011年末達(dá)到DEA有效，但其利用FDI質(zhì)量總體上并沒有在東北三省起到帶頭作用。究其原因在于其在FDI的消化吸收方式上采取粗放型增長(zhǎng)方式，導(dǎo)致其規(guī)模報(bào)酬遞減，盡管規(guī)模上在東北三省中取勝，卻在投入產(chǎn)出比的相對(duì)效率上落后了。然而，遼寧利用FDI質(zhì)量的變化逐年穩(wěn)定上升，說明該省已經(jīng)意識(shí)到自身粗放型增長(zhǎng)方式的缺陷，開始問集約型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。

第二，在從直接得到的三種微觀產(chǎn)出擴(kuò)展到六種宏觀產(chǎn)出后，遼寧的效率值或多或少得到提高。而直接效率最高的吉林，其間接效率值下降了許多。說明遼寧已經(jīng)注重優(yōu)化利用FDI質(zhì)量，在利用FDI促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，更加注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這與其直接評(píng)價(jià)結(jié)論相一致。

第三，通過對(duì)遼寧各省轄市各年份效率值的分解，結(jié)合Malmquist指數(shù)法，在遼寧三大區(qū)域的框架下，分析各省轄市利用FDI的相對(duì)效率，同樣發(fā)現(xiàn)并非利用FDI規(guī)模最大的決策單元，即沈陽(yáng)就是效率最高的決策單元，表明如果存在技術(shù)效率低下，或是規(guī)模報(bào)酬遞減等粗放型增長(zhǎng)方式，則會(huì)阻礙對(duì)大規(guī)模FDI質(zhì)量的消化吸收。利用FDI達(dá)到DEA有效的城市，從高到低依次為本溪、朝陽(yáng)、鐵嶺、錦州、遼陽(yáng)和大連，利用FDI質(zhì)量最差的城市是葫蘆島。

第四，在遼寧三大區(qū)域的框架下，分析省內(nèi)各省轄市間接利用FDI質(zhì)量的相對(duì)效率。利用FDI質(zhì)量達(dá)到DEA有效的城市，從高到低依次為沈陽(yáng)、朝陽(yáng)、鞍山、本溪和營(yíng)口，葫蘆島仍是利用FDI質(zhì)量最差的城市。可以看出，東部地區(qū)利用FDI的規(guī)模優(yōu)勢(shì)在向中部以及西北部轉(zhuǎn)移，而西北部地區(qū)由于引進(jìn)FDI時(shí)間較短，有其他兩個(gè)區(qū)域做參考，更注重吸收高新技術(shù)FDI，故而效率較高。而東部地區(qū)更注重居民生活環(huán)境以及服務(wù)配套設(shè)施等發(fā)展，而逐漸將單純依靠人口優(yōu)勢(shì)的大型制造業(yè)向中部地區(qū)轉(zhuǎn)移，故而出現(xiàn)在加入城鎮(zhèn)化、環(huán)境保護(hù)以及居民生活質(zhì)量等標(biāo)準(zhǔn)后，東部地區(qū)各市的效率值均有所提高。

（二）建議

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出兩方面對(duì)策：

首先對(duì)于遼寧而言，作為東北老工業(yè)基地中唯一一個(gè)沿海開放地區(qū)，應(yīng)該發(fā)揮其地理環(huán)境優(yōu)勢(shì)，在利用FDI的數(shù)量與質(zhì)量上保持龍頭地位，而不應(yīng)該盲目追求FDI的數(shù)量。為了更好提高該省利用FDI的直接效率，應(yīng)提高引進(jìn)FDI的標(biāo)準(zhǔn)，將FDI更多地投入到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，由粗放型增長(zhǎng)向集約型增長(zhǎng)過渡。對(duì)于遼寧利用FDI間接效率的提高，要引導(dǎo)FDI的利用方向，轉(zhuǎn)移沿海污染嚴(yán)重、效率低下的產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，如商業(yè)街和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)等。加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，降低外商來遼投資的成本，同時(shí)也利于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集聚，形成產(chǎn)業(yè)集群。

其次對(duì)遼寧各省轄市而言，要根據(jù)不同的區(qū)域找出相應(yīng)的對(duì)策。第一，

對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶，應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮其區(qū)位優(yōu)勢(shì)，保持穩(wěn)定的FDI規(guī)模，著重調(diào)整利用FDI的方式，在引進(jìn)FDI的過程中，嚴(yán)格篩選和把關(guān)，從源頭提高利用FDI質(zhì)量。根據(jù)調(diào)查，我國(guó)的人口紅利在2013年左右會(huì)消失，但針對(duì)遼寧人口情況，預(yù)計(jì)到2020年該省的人口紅利才會(huì)消失。故而要抓緊利用其優(yōu)勢(shì)，在南部FDI北移的情況下，更要認(rèn)真篩選，不要陷入規(guī)模報(bào)酬遞減的粗放型增長(zhǎng)方式中。

在利用好FDI對(duì)工業(yè)產(chǎn)值的貢獻(xiàn)后，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)該利用其優(yōu)越的服務(wù)配套設(shè)施與良好的投資環(huán)境，利用FDI大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，除了房地產(chǎn)，還有金融和貿(mào)易等，實(shí)現(xiàn)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的全面發(fā)展。

第二，對(duì)沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)，作為國(guó)家新型工業(yè)化綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，大力發(fā)展高新技術(shù)工業(yè)，并形成產(chǎn)業(yè)集聚的優(yōu)勢(shì)是該區(qū)域的首要任務(wù)。在利用FDI的過程中要注意兩個(gè)問題：一是注重生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益；二是注重生產(chǎn)的環(huán)境效益。在不影響產(chǎn)出的情況下，盡量降低污染?？梢栽诤炗咶DI合同時(shí)，約定好環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；或者直接與國(guó)外具有先進(jìn)環(huán)境治理技術(shù)的企業(yè)合作，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)循環(huán)發(fā)展。

第三，對(duì)遼西北地區(qū)的三個(gè)城市來說，應(yīng)盡快建設(shè)公共服務(wù)配套設(shè)施，如交通和水利等，綜合配套設(shè)施跟上了，城市環(huán)境優(yōu)化好，自然會(huì)吸引高質(zhì)量FDI與高素質(zhì)人才，并可以盡量發(fā)揮本地的資源優(yōu)勢(shì)，與其他兩個(gè)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

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